автореферат диссертации по политологии, специальность ВАК РФ 23.00.02
диссертация на тему: Политические риски лоббистской деятельности крупных корпораций в Федеральных органах государственной власти современной России

Полный текст автореферата диссертации по теме "Политические риски лоббистской деятельности крупных корпораций в Федеральных органах государственной власти современной России"

На правах рукописи

Белов Дмитрий Сергеевич

ПОЛИТИЧЕСКИЕ РИСКИ ЛОББИСТСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРУПНЫХ КОРПОРАЦИЙ В ФЕДЕРАЛЬНЫХ ОРГАНАХ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ

Специальность 23 00 02 - Политические институты, этнополитическая конфликтотогия, национальные и политические процессы и технологии

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискапие ученой степени кандидата политических наук

Москва-2009

003486838

Диссертация выполнена на кафедре сравнительной политологии Федерального государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования "Московский государственный институт международных отношений (Университет)" МИД России

Научный руководитель* кандидат философских наук, доцент

Дегтярев Андрей Алексеевич

Официальные оппоненты, доктор политических наук, профессор

Гаман-Голутвина Оксана Викторовна

кандидат политических наук Касамара Валерия Александровна

Ведущая организация: Московский государственный университет имени

М.В. Ломоносова (факультет политологов)

Зашита состоится " 17 " декабря_2009 г в 12 часов на заседании диссертационного совета Д 209 002 02 при Федеральном государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования "Московский государственный институт международных отношений (Университет)" МИД России по адресу 119454, г Москва, проспект Вернадского, д 76, аудитория зал №9

С диссертацией можно ознакомиться в читальном зале библиотеки Федерального государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования "Московский государственный институт международных отношений (Университет)" МИД России

Автореферат разослан " 16" ноября 2009 г

Ученый секретарь диссертационного совета, к.п.н.

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования

Лоббирование играет важную роль в построении и налаживании оптимальной системы отношений между крупным бизнесом и государством В контексте продолжающихся в России общественно-политических и государственно-административных преобразований, сложных процессов в области экономики, связанных с глобальным финансово-экономическим кризисом, а также возникающих в связи с этим новых факторов риска, трансформируются и механизмы взаимодействия бизнес-корпораций и органов власти, включающие в себя как вопросы оптимизации продвижения корпоративных интересов "снизу", так и задачи построения более эффективных институциональных и правовых способов регулирования взаимодействия государства с бизнесом "сверху"

В данной связи вполне логичным является рост внимания представителей различных общественных наук к проблематике лоббизма и, в частности, к анализу механизмов воздействия крупных национальных корпораций и ТНК на принятие государственных решений в современной России Однако предложенные концептуальные разработки и методологические подходы пока не охватывают в полном объеме всех теоретико-методологических и политико-прикладных проблем, связанных с изучением российской специфики лоббирования

Актуальность изучения проблемы лоббирования и сопутствующего феномена политических рисков связана с наличием специфических для данного вида деятельности особенностей, проистекающих от неопределенности процесса принятия решений, а также с потребностями собственно управления лоббистской деятельностью корпораций

Постоянным изменениям подвержены и основные институциональные каналы корпоративного лоббирования, агрегирующего интересы различных заинтересованных групп, но преимущественно крупных национальных корпоративных игроков, в распоряжении которых имеются значительные материальные, политические, информационные, административные и иные ресурсы для оказания необходимого давление на центры принятия решений (ЦПР) и на лиц принимающих решения (ЛПР)

В российской политической науке проблематика рисков лоббистской деятельности (в отличие от изучения политических рисков бизнеса в целом) до сих пор остается малоизученной Отмеченные выше особенности современного политического процесса делают проблемы изучения рисков, связанных с лоббированием корпоративных шггересов в федеральных органах государственной власти России, крайне актуальными, так как

сложившаяся на данный момент практика предполагает наличие высокого потенциала возникновения рисков как для объектов лоббистской деятельности, так и для субъектов ее воздействия

Вопросы определения политических рисков лоббистской деятельности нуждаются в более глубоком анализе и теоретическом осмыслении, поиске адекватной модели их концептуализации и мониторинга. Таким образом, управление современной лоббистской деятельностью в России дотжно постепенно включить в себя параметры оценки и регулирования политических рисков

Актуальной представляется попытка разграничить уровни исследования лоббизма на макро-, мезо- и микроуровни На макроуровне лоббизм трактуется как функциональная система представительства интересов, в котором выделяются следующие аспекты социально политический (система представительства интересов) и политико-правовой (институциональная система правил)

На микроуровне лоббизм представлен системой корпоративной политики, которая выражается в конкретной деятельности специально созданных для взаимодействия с государственными органами GR подразделений Мез уровень представляет собой непосредственную лоббистскую деятельность, направленную на достижение интересов корпораций в рамках институциональных ограничений накладываемых макро уровнем и при помощи средств и методов, доступных на микро уровне

Основное внимание в диссертационном исследовании уделено мезо- и микроуровням, которые были прослежены на примере лоббистской кампании конкретной корпорации

Степень научной разработанности проблемы

Вопросы взаимоотношения государства и корпораций, являющиеся одними из ключевых для понимания природы политического риска в современной России, обширно представлены в работах Автономова АС1, Афанасьева М.А2, Ибрагимова Р3, Конода ИВ4, Лапиной НЮ5, Масловской Т С, Палпэ ЯШ6, Перегудова СП7, Семененко И С, Тимофеевой JIН8, Якунина В ИСулакшина С С, Тимченко А Н и др

1 Авгономов А.С Правовая антология политики к построению системы категорий I А.С Автономов - М. Инфограф 1999 -348с

2 Афанасьев М Клиентела в России вчера и сегодня/М Афанасьев // Полис. • 1994 -.VI

3 Ибрагимов Р Управление регуляторными рисками в корпорации/Р Ибрагимов//Корпоративный юрист -2008 -№7

* Конода И В Политическая социализация в современном российском обществе / И.В Конода // Власть - 2007 - Ji» 4

5 Лапина R Предприниматели в политическом пространстве // Мировая экономика и международные отношения -1993 -№6

6ПаппеЯ. Отраслевые лобби в правительстве России (1992 - 1996) /Я. Паппе//Pro et Contra - 1996 -TI - .V 1

7 Перегудов С П. Организованные интересы и государство смена парадигм / С Л Перегудов//Полис -1994 -№2

1 Тимофеева Л.Н. Власть и оппозиция в России проблемы политического дискурса / JL Н Тимофеева // Власть - 2007 -№4

9 Якунин В И Теоретические аспекты проблемы эффективности государственного управления / В И Якунин, С С Сулакшин, А Н. Тимченко // Власть - 2007 - te 4

Среди зарубежных акторов отметим таких исследователей корпоративного фактора в политических процессах, как Ансофф И|0, Коусон А.", Линдблоч Ч.12 и др

Исследованию проблем политического риска в связи с деятельностью корпораций посвящены работы Шапиро А13, КарякинаМЮ14, Мазула Л15, Москвина В А.16, Турбиной К Е 17

В общем массиве научной литературы, посвященной исследованию рисков, можно выделить несколько направлений Общетеоретическое направление является наиболее крупным направлением Большинство зарубежных авторов придерживаются общетеоретического направления, представителями которого являются К нему можно отнести следующих авторов Найт Ф 18, Бек У 19,Гидденс Э20, Луман Н2|, Дуглас М.22 и др В России в этом направлении работают Зубков В И 23, Зубок Ю Аг\ Мозговая А В25, Яницкий О Н 26 и др

Другое направление имеет субьектно-психологический характер Оно было сформулировано Алле М27 и сегодня является довольно популярным Его, в частности, представляют Ахиезер А С28, Корнилова Т В29Петровский В А30, Эрроу К31 и др

Еще одно направление представлено исследователями, занимающимися проблемами управления рисками Это и изучение проблем государственного управления социалыю-

10 Ансофф И Новая корпоративная стратегия / И Ансофф / под ред Ю Н Кагстуревского М. Питер, 1999 - 414с

11 Cawson A. Corporatism and Political Theory/A. Cawson-Oxford Basil Blackwell 1986 -174p

"LindblomCE The Policy-MakingProcess Second Edition/СE Lindblom-EnglewoodCliffs Prentice-Hall - 1980 - 131 P

Shapiro А С Managing Political Risk A Policy Approach /AC Shapiro // Columbia Journal of World Business - 1981 -Fall

14 Карякин M Ю Перспективы государственного и частного страхования политических рисков / М Ю Карякин // Финансы -2001 - Л» 9

13 Мазун Л Управление политическим риском в корпорациях США / Л Мазун // Проблемы теории и практики

управления -1994 - Л» 6

16 Москвин В А. Система рисков при инвестиционном кредитовании предприятий / В А. Москвин И Банковское дело -

1998 -№2

17 Турбина К Е Инвестиционный процесс и страхование инвестиций от политических рисков/ К Е Турбина, - М Анкил 1995 -80 с

11 Найт Ф Понятия риска и неопределенности / Ф Найт//Альманах THESIS 1994 -No 5

"Бек У Общество риска На пути к другому модерну / У Бек-М Прогресс-Традиция, 2000 -384 с

^ГидденсЭ Судьба, риск и безопасность / Э Гидденс // Альманах TTIESIS, 1994 -No 5 Его же Ускользающий мир

как глобализация меняет нашу жизнь - М Издательство «Весь мир», 2004 - 120 с

11 Луман Н Понятие риска/Н Луман - Альманах THESIS 1994 -No 5

Е Douglas М Risk and Blame Essays m Cultural Theory / M Douglas-London Routledge, -1992 -323 p

23 Зубков В И Социологическая теория риска / В И Зубков - М Изд-во РУДД 2003 - 380 с

34 Зубок Ю А Феномен риска в социологии. Опыт исследования молодежи / Ю А. Зубок - М Мысль, 2007 - 288 с

и Мозговая AB Социология риска, возможности синтеза теории и эмпирического знания / Риск в социальном пространстве/Под ред AB Мозговой-М Ин-т социологии РАН, 2001 -346 с

Яницкий О Н «Критический случай» социальный порядок в «обществе риска» /ОН Яницкий // Социологическое обозрение - 2009 - T 8 - J62

57 Алле М Поведение рационального человека в условиях риска критика постулатов и аксиом американской школы / М Алле // Thesis, 1994 -J6 5

28 Ахиезер А С Россия - от общества риска к обществу повышенной опасности / А_С Ахиезер // Тезисы и доклады П

Всероссийского социологического конгресса - М Альфа-М, 2003 Корнилова ТВ Диагностика мотивации и готовности к риску / Т В Корнилова-М Ин т психологии РАН, 1997

30 Петровский В А Неадагтгивный риск феноменология к опыт интерпретации / В А Петровский // Управление риском, 1997 -№3

31 Эрроу К Восприятие риска в психологии и экономической науке / К Эрроу // Thesis - 1994 - № 5

политическими рисками в условиях спонтанного реформирования общества и анализ методов оценки, оптимизации, страхования рисков К представителям этого направления принадлежат следующие авторов Заславская Т И32, Тощенко Ж.Т33, Буянов В П, Кирсанов К А, Михайлов Л М3\

В работах Алибера Р35 полшический риск трактуется в терминах государственного вмешательства в проведение деловых операций.

Иной взгляд на природу почитического риска принадлежит таким иностранным авторам, как Ван Агтмаэл А36, Ашер В37, Брювер Т38, Кеннеди Ч39, Кнудсен Г40, Кобрин С41, Махмуд И42> Мидоу Р 4\ Моран Т44, Радебаух Л 45, Робок С46, Руг Ф47, Фицпагрик М48, Цинк Д49 и др В их трудах политический риск интерпретируется в рамках определенных политических событий или действий, накладывающих ограничения на деятельность компаний

Анализ понятия "риск" также тесно связан с изучением категории неопределенности, которое производится в рамках математических и естественных наук, философии науки, формирующейся философии риска. В этом аспекте риск рассматривается в работах таких ученых, как Белл Д50, Бернстайн П51, Вилдавски А52,

32 Заславская ТЛ Социетальная трансформация российского общества Деятелъностно-структурная концепция / T И Заславская - М Дало, 2002. - 557 с

33 Тощенко Ж Т Парадоксальный человек / Ж.Т Тощенко - М Гардарики, 2001 -398с

34 Буянов В Л Рис коло гил Управление рисками Учебное пособие / В П. Буянов, КА Кирсанов JIM Михайлов-М Издательство «Экзамен», 2003 - 384с

" Aliber R. Exchange Risk, Political Risk, and Investor Demands for External Currency Deposits / R. Ahber // Journal of Money, Credit and Banking -1975 -May,

36 Van Agtmael A How Business Has Dealt with Political Risk / A Van Agtmael // Financial Executive -1976 -Jan

37 AsherW Political Forecasting The Missing Link/W Asber//Journal ofForecastmg -1982 -Ms 1

31 Brewer T Political Risk Assessment for FDI Decisions Better Methods for Better Results / T Brewer // Columbia Journal of World Business -1981 -Spring.

39 Kennedy Ch Political Risk Management International Lending and Investment under Environmental Uncertainty / Ch Kennedy New York Quorum books-1987 -163 p

40 Knudson H. Explaining the National Propensity to Expropnate An Ecological Approach / H. Knudson I! Journal of International Business Studies, -1974 -Spring

41 Koibin S J Political Risk A Review and Reconsideration / S J Korbin // Journal of International Business Studies • 1979 -Summer

42 Rice G-, Mahmoud E A managerial procedure for political nsk forecasting/Management International Review 1986 Vol 26 P 12

43 Meadow R. Overseas Investment and Political Risk IR. Meadow, D Haendel, G West H The International Executive, • 1975 -Vol 18 -No 1

44 Moran T International political nsk management exploring new frontiers / T Moran - Washington Georgetown University, 2001 -241p

43 Radebaugh L International Business Environments and Operations / L Radebaugh, J Daniels, D Sullivan Prentice Hall -2008 -860 p

46 Robock S H Political Risk. Identification and Assessment // Columbia Journal of World Business -1971 - July/August.

47 Root F Analyzing Political Risk in International Business / F Root // Multinational Enterprise in Transition Selected Readings and Essays (ed A KapoorandP Grab) Detroit, Darwin Press, 1972

44 Fitzpatnck M The Definition and assessment of political nsk ю mteniational business A review of the literature / M Fitzpamck//Academy of Management Review -1983 -№8

49 Zink D W The Political Risks for Multinational Entetpnse in Developing Countries - New York Praeger - 1973 - 185 p

50 Белл Д Грядущее постиндустриальное общество Опыт социального прогнозирования / Д Белл -М Academia, 1999 -956 с

51 Бернстайн П. Против Богов Укрощение риска / П Бернстайн-М. ЗАО «Олимп-Бизнес» -2000 - 240 с

52 Вилдавски А Теории восприятия риска кто боится, чего и почему7 / А Вилдавски К Дейк // Thesis - 1994 - Je 5

Печчеи А53, Альгин А П54, Владимиров В А, Воробьев Ю Л, Малинецкий Г Г55 Ключевым механизмом в системе представительства корпоративных интересов является лоббизм Анализируя степень его научной разработанности, необходимо отметить работы зарубежных исследователей Берри Дж56, Лембруха Г57, Шмиттера Ф58, которые заложили основы для анализа проблем плюрализма, корпоративизма, групп интересов и лоббизма

Критическому рассмотрению научно-методологического аппарата лоббирования были посвящены работы Бенгли А59, Лэда Э 60, Файнера С Трумэна Д62

Необходимо выделить работы отечественных авторов, в которых преимущественно анализируются теоретические аспекты лоббизма. Это проблемы определения понятия "лоббизм", его сущности, видов, методов, функций, субъектов и объектов Здесь можно отметить работы Аравиной Т И, Кузнецова Ю Ю 6\ Зотова С В 64, Зубкова С А Киселева К В66, Фалиной АС67, Фроловой ИМ68, Шамхалова ФИ69, Шапошникова АВ70

Ильичева Л Е71 и Лапина НЮ72 проводят подробный анализ основных аспектов взаимодействия бизнес-групп с органами государственной власти, Либчан А и Мовсесян А73 изучают ресурсы, институты и основания корпоративной власти в российском обществе

53 Печчеи А. Человеческие качества/ А. Печчеи —М «Прогресс» 1985 -312с

14 Альгин А П. Риск в предпринимательстве / AJI Альгин - СПб -1992. -137 с Его же Риск и его роль в общественной жизни-М Мысль, 1989 -192 с

54 Владимиров В А. Управление риском Риск, устойчивое развитие, синергетика / В А. Вчадичиров Ю Л Воробьев,

Г Г Малинецкий и др - М Наука, 2000 -432 с

4 Ветту J М Lobbying for the people the political behavior of public interest groups / J M Berry - Princeton NJ Princeton University Press, 1977 - 331 p

57 Lehmbruch G Liberal Corporatism and Party Government/G Lehmbmch//Comparative Political Studies -1977 -Vol 10 -J61

" Schmitter Ph Still the Century of Corporatism'/Ph Schmitter//ReviewofPolitics - 1974 -Vol 36 1

59 Bentley A. The Process of Government 3-d edition/ ABentley New Jersey Transaction publishers.-1995 -501 p

60 Ladd E С The American polity the people and their government/Ladd E С //NewYoric, W W Noiton-1985 -766p

61 Finer S E Anonymous Empire A Study of The Lobby m Great Britain/Finer SE London, Pall Mall Press - 1958 -150p

61 Truman D The Governmental Process. Political interests and Public Opinion / D Tniman - К Y Knopf, 1951 -562 p

63 Аравина T И. Лоббизм национальные образцы и степень социальной приемлемости/ТИ Аравина, ЮЮ Кузнецов//

Социологические исследования -2000 -№9

м Зотов С В Лоббизм как институт политического представительства интересов в современной России / С В Зотов Автореф лис канд полит, наук. М, 1997 Зубков С А Лоббизм в практике менеджмента / С А. Зубков 11 Социально-политический журнал -1996 -№5

66 Киселев К В Лоббгоч и образование / К В Киселев//Университетское управление -2000 -№2

67 Фалина А С Политический лоббизм и его роль в реализации власти / А.С Фалина // Основы политической социологии Учебник/Под ред. Ж Т Тощенко М-Н Новгород, 1998 -175 с

бв Фролова ИМ Формула лоббифеномена. (в поисках исторических корней лоббизма) / ИМ Фролова // Вестник Московского Университета Серия 10 Журналистика. -2001 -Х°4

69 Шамхалов Ф Лоббизм во взаимодействии государства и бизнеса / Ф Шамхалов // Российский экономический журнал -1999 1

70 Шапошников А В Лоббизм как явление общественной жизни и категория общественной науки / АВ Шапошников //

Вестник Московского Университета. Серия 12 Политические науки.-2004 -№2

Ильичева Л Е Лоббизм и интересы предпринимательства/Л Е Ильичева-М Мысль, 2000 -254с

73 Лапина НЮ Бизнес и политика в современной России / H Ю Лапина-М ИНИОН -1998 -119 с 75 Мовсесян А Экономика и власть / А. Мовсесян, А Либман // Общество и экономика. -2002 -N»2

В работах Левина М И74, Морозова С А 7\ Сулашкина С С 76 преимущественно рассматриваются практические аспекты лоббизма Авторы раскрывают конкретные технологии организации лоббистских кампаний, анализируют механизмы работы лоббистских структур с органами государственной власти Обобщающий характер носят работы известных отечественных исследователей Зяблкжа Н Г77 и Перегудова С П 78 В них дается наиболее полный и взвешенный анализ современного лоббизма.

Весомый вклад в создание концептуально-правовой базы формирования правого института лоббизма в современной России внес российский правовед Любимов А П79

Проведенный анализ специальной литературы показывает, что в отечественных научных работах недостаточно исследована проблема рисков лоббирования в федеральных органах государственной власти (ФОГВ), что во многом определило выбор цели и задач нашего исследования

Кроме того, до сих пор не раскрыта амбивалентность рисковых процессов, обусловленных лоббированием сами риски лоббирования и лоббирование как рисковая деятельность Соответственно, диссертационное исследование специально сконцентрировано на этих и других недостаточно изученных аспектах рисков лоббирования

Основная гипотеза исследования. Основная гипотеза исследования состоит в том, что учет степени влияния рисков, связанных с лоббистской деятельностью корпораций в федеральных органах государственной власти, способствует уменьшению вероятности их возникновения, что в свою очередь способствует снижению уровня их интенсивности Комплексный учет факторов риска лоббистской деятельности корпораций в федеральных органах государственной власти способствует преодолению проблемы трансформации обычных корпоративных рисков в критически-политические

74 Левин М И Лоббирование и коррупция в России / МИ Левин // Эффективность осуществления государственного управления в России (период президентства Ельцина) Рабочие материалы М Институт права и публичной политики, 2002

73 Морозов С А. Лоббирование как явление в политическом процессе / С А Морозов // Управленческое консультирование -2002 -А°3

76 Сулашкин С С Как национальной промышленности защищать свои интересы (О создании системы цивилизованного лоббизма в России) / С С Сулашкин //Власть. -2002 -WO

77 Зяблюк Н Г Лоббизм в США как политический инспггут / Н Г Зяблюк // США. экономика, политика, идеология -1995 -X« 1, Его ле Практика лоббистской деятельности в США. М, ИСКРАН 1994

78 Перегудов С П Группы интересов и российское государство /СП Перегудов, Н.Ю Лапина, И С Семененко - М УРСС, 1999 -350с,Егоже Крупная Российская Корпорация в системе власти/С П. Перегудов//Полис -2001 -Ш

79 Любимов АП Лоббизм как конституционно-правовой институт / АП. Любимов - М til 11РАУ, - 1998 - 256 с, Его же Правовые институты демократии России и стран Европы Выборы, лоббизм, парламентаризм М Издание Института Европы, 1999, Институт лоббизма и законодательный процесс в Российской Федерации // Проблемы народного представительства в Российской Федерации М, 1998 С 44 53, Актуальные вопросы лоббизма в парламенте России // Представительная власть мониторинг, анализ информация -1997 -\> 10 Институт лоббирования требует правового регулирования//Российская юстиция -1999 -J& 5

Объект исследования - современная лоббистская деятельность крупных российских корпораций в федеральных органах государственной власти и связанные с ней риски

Предмет исследования - природа и особенности политических рисков, учитываемых в лоббистской деятельности крупных российских корпораций в федеральных органах государственной власти, а также способы их анализа и регулирования

Цель исследования - определение места и роли политических рисков в процессах корпоративного лоббирования в федеральных органах государственной власти современной России и поиск путей их оптимизации

В соответствии с поставленной целью в работе решаются следующие основные задачи

• предложить общую характеристику лоббизма как институционализированной системы представительства интересов на макрополитическом уровне,

• раскрыть общую структуру лоббистской деятельности отдельных корпораций в органах государственной власти современной России на микрополитическом уровне, оценить ее современное состояние и внутренние механизмы,

• выявить основные черты стратегии и тактики лоббирования корпорации в органах государственной власти современной России, его формы и методы, инструментарий политических кампаний, используемый акторами, лоббирующими свои интересы в зависимости от характера объекта лоббирования и объема имеющихся в их распоряжении ресурсов,

• критически проанализировать существующие концепции социальных рисков для выяснения особенностей учета и регулирования их различных видов,

• рассмотреть комплекс политических рисков, формируемых в процессе взаимодействия корпораций и федеральных органов государственной власти, и специфику их учета, связанную с лоббистской деятельностью,

• проанализировать специфические предпосылки возникновения и последствия снижения и преодоления рисков корпоративной лоббистской деятельности, чтобы определить возможные пули минимизации политического риска в отношениях государства и корпораций современной России,

• определить типичный комплекс политических рисков, факторов возникновения вызовов и угроз, учитываемых СП-менеджерами в результате аналитической работы с различными источниками (на базе эмпирического анализа отдельного российского прецедента - деятельности компании "Базовый Элемент"), что должно

способствовать организации работы по оптимальному снижению и преодолению отдельных видов рисков, возникающих в процессе лоббистской деятельности, • рассмотреть основные технологические способы минимизации политического риска при осуществлении лоббирования на примере крупной российской корпорации

Методологическая основа исследования

В качестве основного методологического подхода к анализу лоббистской деятельности выбрана теория политико-управленческих сетей (policy network approach), концентрирующая внимание исследователей на изучении совокупности формальных взаимосвязей и неформальных взаимодействий, возникающих внутри той или иной политической структуры

При рассмотрении проблематики рисков лоббистской деятельности использована концепция "ограниченной рациональности" Г Саймона В рамках данной концепции деятельность корпораций н государственных органов трактуется в качестве относительно рациональной, но при этом она содержит и ряд внерациональных факторов, которые могут служить серьёзным источником риска. Методы исследования

В работе использовались как общенаучные (логическое моделирование, анализ, синтез, обобщение, сравнение), так и специальные методы (экспертные оценки, анализ документов)

Эмпирическая база исследования В условиях существования известных трудностей, связанных с доступом к эмпирическому материалу о корпоративном лоббировании, обусловленного относительно слабой транспарентностью самого объекта исследования, диссертант обращался к широкому кругу источников, в том числе к анализу данных средств массовой информации, аналитических и экспертных изданий, а также материалам научно-практических заседаний и экспертных конференций по профилю

Важную роль сыграла экспертная информация, полученная диссертантом в ходе бесед с работниками Аппарата Правительства Российской Федерации, Министерства юстиции Российской Федерации, Министерства промышленности и энергетики, подразделений крупнейших отечественных корпораций (РАО "ЕЭС России", "Вымпелком", ОАО "Связьинвест", и др), авторитетных экспертных и консалтинговых организаций (РСПП, ТПП, ЕПАМ и др)

Документальную базу составили Конституция Российской Федерации, федеральные и региональные законы, подзаконные акты Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, законопроекты Государственной

Думы Российской Федерации Анализировались также материалы отдельных парламентских слушаний, круглых столов, заседаний комитетов и рабочих групп, палат Парламента России

Основные положения, выносимые на защиту

• для адекватной интерпретации различных измерений деятельности по оказанию негосударственного влияния и общественного давления на государственные институты необходимо содержательно разграничить ключевые понятия "лоббизм" и "лоббирование",

• понятие "лоббизм" связано с макрополитическим феноменом, который стал институтом функционального представительства социальных интересов, опирающийся на определенные официальные и неофициальные правила взаимодействия государства с бизнесом и некоммерческими общественными организациями,

« понятие "лоббирование" связано с микрополитическим феноменом, который отражает деятельность негосударственных акторов (бизнес-корпораций и НКО) по оказанию давления на центры принятия государственных решений и федеральные органы государственной власти,

• лоббирование содержит в себе многие элементы социально-политической неопределенности, а следовательно, и сопутствующие этой неопределенности политические риски, которые могут потом аккумулироваться и воспроизводиться, вызывая необходимость интеграции в корпоративную стратегию и тактику В современной России высокий уровень взаимопроникновения в отношениях государства и корпораций оказывает влияние на уровень взаимозависимости и амбивалентности рисков, которые возникают в процессе их деятельности,

• в современных условиях экономического кризиса акценты корпоративного лоббирования в России начинают смещаться от стремления к получению дополнительных преференций к деятельности по защите уже имеющихся ресурсов Вероятность положительного исхода лоббирования как деятельности, направленной на противодействие риску, будет тем выше, чем четче определена система правил корпоративного взаимодействия с государством,

• на основе анализа практического опыта можно отметить, что эффективным способом повышения результативности корпоративного лоббирования, направленного на минимизацию политического риска для корпорации, вызываемого действиями государства, является создание в корпорациях целостных систем мониторинга, регулирования и коммуникативного взаимодействия с

органами государственной власти, способными отслеживать и прогнозировать вероятность наступления событий риска, а также давать рекомендации руководству корпорации по инициации лоббистской деятельности

Научная новизна работы определяется комплексным подходом к анализу такого явления, как политические риски корпоративного лоббирования в органах государственной власти современной России В ходе исследования

• рассмотрены генезис и трансформация двух взаимосвязанных аналитических блоков - категорий, описывающих феномен лоббизма и феномен рисков в их исторической ретроспективе и современном понимании Уточнены определения понятий "лоббизм" и "лоббирование", "социальный риск" и "полишческий риск", а также предложено определение понятия "политический риск лоббистской деятельности", под которым понимается "вероятность нежелательных последствий политических решений, связанных с событиями, вызванными лоббистской деятельностью корпораций, и способными нанести тот или иной ущерб субъектам и объектам лоббистской деятельности в реализации их интересов",

• разграничены понятийные ряды внутри самого категориального блока, описывающего социально-политический феномен лоббизма как системы усилий по отстаиванию частных интересов негосударственных акторов 1) лоббизм как общая институциональная подсистема правил, в рамках которых действуют негосударственные акторы, 2) лоббирование как сама внутренняя структура деятельности по оказанию давления на государство, 3) ОК-менедамент как технологии и инструменты отстаивания интересов этих акторов,

• сформулирован тезис о том, что лоббирование несет в себе потенциальную угрозу возникновения рисков не только для субъекта лоббистской деятельности (корпорации), но и для ее объекта (государственной политики и управления),

• выявлены некоторые характеристики взаимоотношений государства и корпораций в современной России, причем с позиции амбивалентности политического риска, возникающего как результат хода лоббирования Политический риск корпорации связан в первую очередь с нормативно-регулятивной деятельностью государства, а риск государства - с невыполнением корпорацией взятых на себя обязательств и нарушением законодательно установленных норм,

• на примере отдельной корпорации рассмотрены комбинации внешних и внутренних факторов, заставляющих корпорацию прибегать к лоббированию своих интересов в ФОГВ К внешним факторам можно отнести изменения происходящие на внешнем и внутреннем рынке, деятельность конкурентов, регуляторная

политика государства и тд К внутренним факторам относятся деятетыюсть компании по увеличению своих активов, поглощение конкурентов, привлечение кредитов и их погашение и т д, • предложена шкала оценки рисков лоббистской деятельности, ранжирующая их от минимального к максимальному уровню, поэтапно рассмотрена лоббистская деятельность конкретной корпорации в ФОГВ, сделан ряд выводов о ходе и результатах лоббистской кампании Теоретическая значимость результатов исследования

В диссертационном исследовании проведено комплексное рассмотрение существующих в научной литературе подходов к определению понятий "риск" и "лоббирование" На этой основе даны авторские дефиниции этих понятий, учитывающие взаимосвязь и взаимообусловленность рисков и лоббирования в сфере политического Дана характеристика специфических проблем, возникающих при взаимодействии корпораций с государственными органами, проанализированы специфические предпосьпки возникновения и управления рисками корпоративной лоббистской деятельности в России

Установлена связь между понятиями "риск" и "лоббирование", выраженная в прямой и обратной взаимозависимости где риск первичен как основа для лоббистской деятельности Выдвинут тезис о том, что лоббированию, рассматриваемому как деятельность, направленная на уменьшение рисков, присущ маятниковый эффект, приводящий к росту неопределенности в сфере политического и, следовательно, к повышению демократичности системы принятия решений в целом

В ходе диссертационного исследования выдвинута и проанализирована гипотеза о том, что в отсутствие правового регулирования государственные органы и их сотрудники, могут становиться субъектами лоббирования

В результате проведенного исследования подтверждена теоретическая и практическая необходимость дальнейшего изучения проблем, связанных с рассмотрением амбивалентных характеристик рисков лоббистской деятельности, формирования методологической базы по их прогнозированию и учету в целях оптимизации процессов взаимодействия государства и корпораций

Практическая значимость исследования

Сформулированные теоретические положения и практические выводы способствуют расширению и углублению имеющихся в современной науке представлений в отношении сферы возникновения и важности учета политических рисков лоббистской деятельности В дальнейшем они могут быть учтены в процессах оптимизации

деятельности органов государственного управления и органах управления корпоративного бизнеса

Материалы диссертации могут найти применение при чтении курсов политологии, политического менеджмента, рискологии, стратегического управления, лоббирования, управленческого консультирования, семинаров по взаимодействию с органами государственной власти и корпоративному управлению, а также в качестве информационного материала в ходе выработки государственной политики в отдельных областях правового регулирования

Апробация работы

Выполнение работы связано с участием автора в течение 2006-2009 годов в студенческих научных конференциях, научных стажировках, работой в Московской городской Думе в 2006-2008 годах, участием в научных мероприятиях, проводимых на базе МГИМО (У), участие в заседаниях GR комитета РАСО, участием в открытых слушаниях в Государственной Думе Российской Федерации, участием в GR-форуче "Moscow Times"

Основные положения и выводы диссертации обсуждались на заседании Круглого стола "Международный лоббизм и GR-технологии в современной России дни сегодняшний и завтрашний" в рамках V Конвента РАМИ "Мировая политика взгляд из будущего"

Диссертация была рассмотрена и одобрена в ходе обсуждения на проблемной группе кафедры Сравнительной политологии МГИМО (У), а также на заседании кафедры

Основные положения, идеи и выводы диссертационной работы опубликованы в научных публикациях общим объемом 1,7 п л

Структура диссертации определяется целями и задачами исследования Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения и библиографии

II ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во Введении обоснована актуальность исследуемой темы, оценена степень ее научной разработанности, сформулирована рабочая гипотеза, определены объект и предмет исследования, изложены его цели и задачи, дана характеристика теоретических и методологических основ, охарактеризована эмпирическая база исследования, сформулированы основные положения, выносимые на защиту, выявлена теоретическая и практическая значимость работы, изложены основные результаты исследования, их научная новизна и апробация ключевых положений исследования

В рачках первом главы "¿Место и роль лоббизма и лоббирования в современной политике" прослежен генезис понятия лоббизм, описаны его основные черты и функции

Лоббизм как политическое явление, первоначально возник как реакция капитала на регулятивные усилия власти в различных сферах общественной жизни, затрагивающих его интересы В этом смысле, лоббизм можно рассматривать в качестве объективного явления, возникающего по мере становления и развития государства

Автор обращает внимание на то, что до сих пор сохраняется некоторая путаница в разграничениях понятий лоббизм и лоббирование, что связано с неоднозначностью восприятия теоретиками и практиками политики этого феномена. Лоббистская деятельность отражает конфликты различных интересов, разрешение которых в сфере политического должно иметь целью выработку оптимальных решений, принимаемых органами государственной власти

Была предпринята попытка разграничить уровни исследования данного понятия и выстроить их в порядке возрастания от микроуровня, к макроуровню На микроуровне анализируются конкретные методы и ОЯ стратегии отдельных корпораций, на среднем уровне рассматриваются корпоративные стратегии и правила осуществления лоббистской деятельности На макроуровне лоббизм анализируется в трех основных направлениях как система функционального представительства интересов, как политико-правовой институт, как система межсекторального взаимодействия

Автор обращает внимание, что при таком разграничении становятся заметными ограничения лоббизма макроуровня накладываемые на лоббирование микро уровня, что порождает возникновение рисков

Было предложено уточненное определение лоббирования, под которым автор понимает деятельность в сфере политического, направленную на достижение целей групп интересов, отличных от интересов иных групп посредством легальных и прямо не запрещенных методов влияния на процесс рассмотрения, принятия и реализации решений органами государственной власти

Проведен анализ существующей нормативно-правовой базы, а также рассмотрены законодательные инициативы по правовому оформлению лоббизма в России, в результате чего был сформулирован вывод о наличии отдельных нормативных актов, лишь частично регулирующих эту сферу деятельности, следствием чего является отсутствие четкого понимания механизма и рамок осуществления лоббистской деятельности в РФ Данное обстоятельство, в свою очередь, вносит определенные сложности в работу российских лоббистов, делая ее крайне рисковой

Выделены и проанализированы существующие в России виды и типы лоббизма, описаны основные субъекты и объекты лоббистской деятельности, рассмотрены наиболее популярные ее средства и методы

Диссертантом признается тот факт, что исследование вопросов, связанных с лоббистской деятельностью в современной России затруднено ввиду отсутствия объективной информации, неразработанности правовой базы, а также многообразия трактовок сущности лоббизма и лоббистской деятельности

В главе анализируется лоббистская деятельность с точки зрения ее направленности на исполнительную, законодательную и судебную власти Более того, в российских условиях лоббистские усилия даже в рамках одной ветви власти могут иметь разнонаправленный характер Так, вектор лоббистских усилий может изменяться в зависимости от того, каким именно интересам необходимо оказать поддержку Если необходимо пролоббировать политические интересы, то основные усилия будут сконцентрированы в первую очередь на Кремле и лишь потом на правительстве В случае с лоббированием экономических интересов ситуация, скорее всего, будет обратной

Установлено, что эффективность лоббирования зависит от совокупности факторов и не всегда эквивалентна вложенным ресурсам и использованным методам Часто она предопределяется выбранной формой лоббирования и ресурсами, которыми обладает заказчик лоббистской деятельности Чрезвычайно важной представляется и правильность выбора момента для начала лоббистской кампании

Проанализирована гипотеза, согласно которой при построении лоббистской кампании важным является анализ позиций конкурентов и попытка построения коалиций с другими участниками политического процесса, так как это позволяет всем участникам процесса более эффективно достигать целей, через сложение усилий и расширение возможностей каждого, при этом реализуются и конкретные цели отдельных участников объединения

Диссертантом сделано предположение о том, что государственные органы, обычно являющиеся объектами лоббирования, могут становиться и его субъектами Участвуя в процессе подготовки правительственных решений, ведомства осуществляют давление на своих партнеров и сами выступают своего рода лоббистами Если мы взглянем на проблему лоббизма с этой стороны, то мы будем иметь все основания полагать, что государственные органы в целом и их сотрудников в частности можно рассматривать в качестве лоббистов

Сам факт лоббирования крупной корпорации в ФОГВ предполагает, что у лоббиста присутствует довольно мощный потенциал, для того чтобы доносить нужную точку

зрения до ища принимающего решения Проанализированы и рассмотрены четыре основные стадии лоббирования законопроектов

Через предложенную систему типологизации лоббирования, разделяющуюся на институциональную надстройку - "лоббизм", анализ правил - "лоббирование" и методы как "вЯ", обосновываются первоначальные лоббистские неудачи международных лоббистских компаний в российском лоббистском политическом пространстве Лоббистская деятельность есть реакция акторов на отсутствие определенности, либо наличие осознаваемых этими акторами противоречий между политической ситуацией и их потребностями, требующими разрешения с целью достижения глобальных либо локальных бизнес-целей

Закрытый характер лоббистской деятельности, а также отсутствие полной уверенности в достижении поставленных целей способствует росту неопределенности, а значит, и сопутствующим этой неопределенности рискам

Неопределенности и риски являются той объективной реальностью, которая вызывает лоббистские усилия в сфере политического, направленные на создание благоприятных условий для реализуемых политических, экономических, и социальных проектов В этом смысле лоббизм следует считать необходимым инструментом управления рисками и уменьшения неопределенности в ходе реализации проектов, интегрированных в сферу политического Однако, как это часто бывает, лоббирование может быть не только инструментом управления политическими рисками, но и деятельностью, их порождающей

Также указывается на существование диссонанса внутренних корпоративных стратегий, официально декларируемых корпорациями, с предпринимаемыми на практике действиями, что может выступать в качестве особенности российского корпоративного лоббирования Иностранные корпорации, выходящие на российский рынок, чувствуют издержки своей деятельности, связанные с необходимостью следования своим общемировым корпоративным стратегиям, чего не делают российские корпорации, получая своеобразное преимущество перед конкурентами

Вторая глава "Специфика учета рисков в структуре лоббистской деятельности" посвящена рассмотрению и анализу сущности риска, его разновидностям, соотношению факторов объективного и субъективного в его генезисе, а также методам его управления

Проведено описание существенных признаков риска, к которым могут быть отнесены неопределенность, альтернативность, относительность, вероятностность,

противоречивость и др Предложена классификация рисков лоббирования, выделен ряд характерных для них особенностей, предложены направления их оценки

Автор приходит к выводу, что на анализ рисков лоббистской деятельности значительное влияние может быть оказано самой природой политического риска, проявляющейся в столкновении объективно существующих рискованных действий с их субъективной оценкой

Основными факторами, детерминирующими существование политического риска, являются неопределенность политических процессов и отношений, стихийность, случайность, неполнота информации, сложность общественной жизни, наличие противоборствующих сил и т д

Автором была предпринята попытка анализа природы и сущности политического риска, выяснения его роли в процессе государственно-корпоративных отношений, что привело к пониманию необходимости рассмотрения понятия "политический риск" с точки зрения соотношения объективной и субъективной сторон его понимания Установление вероятности риска, в отличие от установления фактов, дающих однозначный ответ на вопрос об ожидаемом значении, сильно затруднен, так как включает в себя значительную субъективную составляющую Субъективный процесс оценки значения риска дает столько же ответов, сколько людей в нем участвуют, что в свою очередь значительным образом сказывается на прецизионности осуществляемых прогнозов

Наиболее активно рефлексия политического риска начинает проявляться со второй половины XX века, когда ряд транснациональных корпораций и банков столкнулся с существенными потерями на зарубежных рынках, вызванными различными политическими факторами С тех пор исследования политических рисков получили широкую научную популярность и на данный момент носят мультидисциплинарный характер

Несмотря на это, концепция политических рисков в России до сих пор не имеет единой общепринятой основы, а спектр дефиниций политического риска в России трактуется в максимально широком плане, затрагивая и экономические, и финансовые, и философские, и юридические и иные аспекты

В современной России особенности рисков корпораций в их взаимоотношениях с государством обусловлены спецификой характера российской экономики и государственно-управленческого аппарата Успешность, а порой и попросту выживание корпоративного бизнеса обусловлены не только эффективностью производственной деятельности, но и наличием выстроенных отношений с органами государственной власти

Политический риск, с одной стороны, возникает для государства вследствие действий корпораций, а с другой стороны, само государство своими политическими и административными решениями оказывает влияние на риски корпораций

Дифференциация рисков лоббистской деятельности и лоббирования, как деятельности по преодолению рисков имеет существенное практическое значение, поскольку позволяет переходить от абстрактного анализа к конкретному и таким образом продвигаться в направлении к выявлению, учету и выработке рекомендаций по уменьшению потенциально негативных последствий принимаемых политических решений начать лоббистскую компанию

В работе рассмотрен и описан процесс управления политическими рисками лоббирования, который должен содержать в себе по меньшей мере четыре этапа анализ, оценка, прогнозирование и менеджмент Управление политическим риском будет затруднено или невозможно в случае отсутствия либо одного, либо всех основополагающих позиций, к которым мы относим полноту информации, независимость и надежность оценок

Государство или корпорация, пытающиеся избежать потенциального риска или стремящиеся сократить его влияние на свою деятельность, будут предпринимать все необходимые усилия для того, чтобы расширить набор переменных, поддающихся контролю, учету и управлению, и свести к минимуму, неучитываемые переменные, на которые они не могут оказать никакого влияния

В результате проведенного исследования было сделана предположение, что политический риск лоббирования носит в себе черты метариска, обладая потенциалом продуцирования иных конвенциональных типов рисков для лоббирующей свои интересы корпорации В то же время, нося дихоточичный характер, корпоративное лоббирование способно спродуцировать возникновение рисков и для самого государства, таких как репутационные, социальные, финансовые и др

Отдельным пунктом рассмотрения является предложение о создании на базе ОИ-подразделений корпораций, направленных не только на взаимодействие с органами государственной власти в рамках продвижения необходимых решений, но и на анализ потенциальных рисков принимаемых решений от подобных действий, что может положительно сказаться на имидже корпораций перед государством и обществом, снизит его риски, и повысит потенциал влияния корпорации

Проанализирована проблема отсутствия и неструктурированности разрозненной правовой базы, устанавливающей характер взаимодействия корпораций с государством в

России, в результате чего у корпораций появляются дополнительные возможности реализации своих задач, не всегда идущих в смежных направлениях с государственными

Предложено рассмотреть возможность создания официальных механизмов взаимодействия государства и корпораций, реализуемых посредством специальной ведомственной деятельности - со стороны государства и вЯ департаментов — со стороны корпораций, которые должны будут способствовать созданию и развитию более эффективных механизмов взаимодействия корпораций с основными государственными органами

В третьей главе "Особенности учета и влияния рисков лоббистской деятельности крупных корпораций в условиях современной России (на примере корпорации "Базовый Элемент")" было проведено исследование в котором на практике рассмотрены политические риски, возникающие в процессе лоббистской деятельности

В качестве объекта исследования было выбрано получение объединенной компанией "Русский Алюминий", являющейся главным корпоративным активом "БазЭла", кредита на реструктуризацию своей внешней задолженности в "Внешэкономбанке" Выбор кейса для анализа опредетялся необходимостью присутствия в нем по меньшей мере нескольких факторов к которым можно отнести наличие информации в открытых источниках, наличие действий одной из рассматриваемых сторон, которые могут быть классифицированы как лоббизм, наличие результатов, которые могут быть классифицированы как риски для одной из сторон

На основе данного кейса были проанализированы российские особенности корпоративного лоббирования в ФОГВ оценено влияние среды, рассмотрена существующая на данный момент степень учета рисков в корпоративном лоббировании, проанализированы издержки и результативность лоббирования через призму политических рисков

Другим основанием для выбора объекта исследования стали процессы, сопровождавшие получение "Русалом" кредита. Так, под нужды компании изменили положения, согласно которым никто не мог претендовать на получение суммы более двух миллиардов долларов ("Русал" получил четыре с половиной миллиарда), кредит был получен под минимальные проценты, срок принятия решения был сокращен с нескольких недель до нескольких часов Эти и другие факты позволяют нам предположить, что "Русалом" предпринималась одна из наиболее мощных лоббистских кампаний последних лет

На основе анализа эмпирических данных, основной массив которых состоял из серьезных аналитических обзоров крупной бизнеспрессы, материалов аналитических

центров, а также мнений известных бизнесменов, политологов и аналитиков, было установлено наличие дихотомии политических рисков лоббистской деятельности, которые могли нанести серьезный урон заинтересованным сторонам в случае их реализации

Проанализированы предпосылки и этапы лоббистской кампании крупной корпорации, описаны цели и методы ее проведения

В кейс-сгади приводится информация о специфических условиях, сопровождавших лоббистскую деятельность корпорации, о внешних и внутрешшх факторах, способных оказать влияние на лоббистскую стратегию корпорации, таких как деятельность потенциальных оппонентов, наличие устоявшихся отношений с государством, наличие квалифицированного персонала и т д

Анализируется ряд рисков, сиюминутных и длящихся, с которыми пришлось столкнуться корпорации в процессе своей лоббистской деятельности Проведен анализ потенциальных рисков, с которыми могло столкнуться государство, ставшее объектом лоббистских усилий Русала

В рамках российской политической среды политическая стабильность обеспечивается не взаимодействием независимых политических институтов, а решениями, принимаемыми конкретными представителями государственной власти

Это частично объясняется возрастающей ролью государства в энергетике и других секторах экономики, а также отличительной особенностью макроэкономических процессов, которые почти всегда получают определенный политический подтекст

Принимая во внимание, что в крупных корпорациях фактически существуют три уровня взаимодействия с государственными органами власти высший (стратегический), срединный (функциональный) и низовой (операционный), автор предполагает, что уровень сложности решаемых задач (степень риска и мера неопределенности дальнейших действий) определяет уровень лоббистских усилий, на котором происходит основное взаимодействие корпорации с органами государственной власти При этом стоит отметить, что в зависимости от сложности решаемых задач, менеджмент более низких уровней взаимодействия может придаваться в помощь наиболее активно работающему звену

Автор делает предположение, что риски лоббистской деятельности в России наиболее остро проявились в период нестабильности До этого более или менее устоявшаяся система взаимоотношений государства и крупного корпоративного бизнеса сглаживала большую часть негативных эффектов, возникающих при их взаимодействии

Однако кризисные проявления, разбалансировавшие сложившуюся систему взаимодействий, обострили и вероятности проявления дополнительных рисков

Основным источником рисков в России является, непрозрачность и непоследовательность политических решений, принимаемых на всех уровнях государственной власти

Также можно предположить, что не без участия "Русала" шла и работа над законопроектом о дополнительных мерах по поддержке финансовой системы Российской Федерации

К лоббистским усилиям можно было отнести деятельность в исполнительной власти, с представителями входящими в совет директоров ВЭБа, на законодательном уровне, в процессе разработки и принятия законопроекта о дополнительных мерах по поддержке финансовой системы Российской Федерации, а также в пролонгации выданного кредита.

Риски для государства возникли после появления новостей о намерении государства создать единый металлургический гигант на базе нескольких крупнейших российских компаний с целью ослабления их возросшей долговой нагрузки Для внешних и внутренних инвесторов это могло означать усиление роли государства в экономике и сказаться на репутационных рисках государства. Если бы государство не поддержало корпорацию, это могло бы вызвать "эффект домино", социальные риски, риски возникновения случаев массовой безработицы и, в конечном итоге, принимая во внимание размеры корпорации, серьезным образом отразиться на электоральных настроениях избирателей

Автором делается предположение, что в рамках работы вй. департамента корпорации, строящейся на основе корпоративной стратегии, формируются и определенные стратегии лоббирования интересов корпорации

Особое положение крупнейших национальных корпораций заключается в том, что зачастую они носят системообразующий характер и используются государствами в качестве инструментов реализации своей внешней экономической полигики, для чего на внутреннем рынке им создаются дополнительные преференции В свою очередь, это позволяет корпорациям до определенных пределов навязывать свои правила и условия государственным органам власти, создавая таким образом риск для государства

Диссертант делает вывод, что анализ и оценка политического риска в отношениях с корпорациями необходимы государству в целях обеспечения политической стабильности, защиты от непредвиденных потерь и угроз экономике страны В связи со все более возрастающей ролью корпораций в жизни современного государства и общества,

появление« новых форм ранее не существовавших государственных корпораций, необходимость построения и регулирования отношений с государственными органами власти становится все более насущной

Изучение проблем, связанных с лоббированием, направленным на недопущение рисков, и рисками лоббистской деятепьности, позволит лучше понять, на какие именно вопросы стоит обратить повышенное внимание при разработке национального законодательства в этой сфере

В Заключении автор подводит итоги исследования и делает ряд выводов Одним из основополагающих является вывод о том, что учет рисков лоббистской деятельности и управление ими позволит государству и корпорациям установить более эффективную, организованную и взвешенную систему взаимодействия Учет, диагностика и управление политическими рисками лоббистской деятельности крупных корпораций в их взаимодействии с федеральными органами государственной власти являются важным фактором повышения стабильности и прогнознруемости развития политико-экономической среда, безопасности и предсказуемости последствий от предпринимаемых корпорациями действий для государства. Он обладает потенциалом по улучшению ситуации в сфере контроля за легальным лоббированием корпораций, создавая предпосылки для разработки и внедрения эффективной правовой базы по лоббированию

III ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ИССЛЕДОВАНИЯ Основные положения и результаты диссертационного исследования изложены в следующих публикациях автора

1 Белов Д С Политические риски в условиях трансформации власти / Д Белов // Pro Nunc современные политические процессы - 2008 - № 8 - 05пл,

2 Белов ДС Лоббирование как способ минимизации рисков и взаимодействия крупных компаний с государством / Д Белов // Вестник МГИМО-Университета. -2009 -№5 -05пл,

3 Белов Д С. Роль GR подразделений в управлении регулятивными рисками в период финансово-экономического кризиса / ДС. Белов // Вестник МГУ. Серия 12 Политические науки - 2009. - >°5. - 03 пл.;

4. Белов ДС Корпоративное лоббирование как антирисковая деятельность / Д С Белов // Обозреватель. М. - 2009 - №11. - 0.4 пл.

24

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата политических наук

Белов Дмитрий Сергеевич

Тема диссертационного исследования "Политические риски лоббистской деятельности крупных корпораций в федеральных органах государственной власти современной России"

Научный руководитель кандидат философских наук Дегтярев Андрей Алексеевич

Изготовление оригинал-макета Белов Дмитрий Сергеевич

Подписано в печать 13 11 2009

Заказ № 3033 Тираж -100 экз Печать трафаретная Типография «11-й ФОРМАТ» ИНН 7726330900 115230, Москва, Варшавское ш, 36 (499) 788-78-56 \v\vw айо^еш ги

Введение диссертации2009 год, автореферат по политологии, Белов, Дмитрий Сергеевич

Актуальность темы исследования

Лоббистские усилия корпораций в органах государственной власти, направленные на защиту и продвижение своих интересов, привлекают внимание все большего числа исследователей. Являясь своеобразным каналом коммуникации, лоббирование выполняет важнейшую роль по построению и налаживанию наиболее оптимальной системы отношений между крупным бизнесом и государством (разумеется, в основе этих коммуникаций должны быть заложены правовые, а не коррупционные отношения).

В условиях экономического кризиса особую роль и интерес для исследования приобретают сложившиеся в современной России отношения между крупным корпоративным бизнесом и федеральными органами государственной власти (ФОГВ), а также рациональный учет и управление рисками этих игроков в их комплексных и зачастую конфликтных взаимодействиях.

В контексте продолжающихся в России общественно-политических и государственно-административных преобразований, роста нестабильности и неопределённости политико-экономической среды, а также возникающих в связи с этим новых факторов риска, трансформируются и механизмы взаимодействия бизнес-корпораций и органов власти, включающие в себя, как вопросы оптимизации продвижения корпоративных интересов «снизу», так и задачи построения более эффективных институциональных и правовых способов регулирования взаимодействия с бизнесом «сверху».

Изменение мирового и регионального политического ландшафта, усиливающаяся зависимость национальных финансовых и фондовых рынков от иностранного капитала, ускоряющаяся глобализация на экономическом уровне, где основными приводными ремнями политических решений являются интересы транснациональных и крупных (системообразующих) национальных корпораций, формируют новые вызовы и угрозы, связанные с активным продвижением и защитой своих интересов крупными корпорациями с использованием ресурсов государственных органов власти. Следовательно, имеется потребность в развитии теоретических и практических исследований, связанных с вопросами рисков в политико-управленческом процессе в целом, и в лоббистской* деятельности, в частности. Отсюда вытекает и теоретическая, и; практическая^ актуальность изучения политических рисков» в корпоративном» лоббировании'в условиях современной России.

Политический риск, для целей данного исследования, рассматривается в его расширительной трактовке, и определяется как возможность возникновения неблагоприятных последствий политических решений, принимаемых в условиях неопределенности, дефицита ресурсов (времени, информации и т.д.), угрожающих экономическим интересам сторон, затрагиваемых данными политическими решениями (действиями), либо приводящих к прямому для них ущербу.

В этой связи вполне оправданной является наблюдающаяся в последние годы теоретическая актуализация данной проблематики, связанная с ростом внимания представителей академической науки из различных социальных дисциплин к проблематике лоббизма и, в частности, к анализу механизмов политического давления крупных национальных корпораций и ТНК на принятие государственных решений в современной России. Сначала в западной, а позднее и в отечественной политической науке за- механизмом артикуляции и продвижения корпоративных интересов в органах государственной власти закрепились названия «лоббизм» и «лоббирование».

В то же время, предложенные концептуальные разработки и методологические подходы пока не охватывают в полном объеме всех теоретико-методологических и политико-прикладных проблем, связанных с изучением её российской специфики.

Другая, практическая сторона актуальности изучения проблемы лоббизма и сопутствующих этому феномену политических рисков связана с потребностями собственно управления лоббистской деятельностью корпораций, в последнее время получившей название GR (Government Relations). В последние годы в крупных корпорациях России появилось множество GR-подразделений - департаментов, служб и отделов.

В рамках широкого поля Government Relations особое место занимает аналитическое обеспечение, или прикладной GR-анализ. Перед ним стоит практическая задача - дать как общую оценку угроз и вызовов интересам корпораций во внешней политической среде, так и частную оценку политических рисков их лоббистских проектов, что предполагает текущую работу, связанную с риск-анализом, выводами и прогнозом для подготовки лоббистских кампаний, проводимых этими GR-подразделениями. Постоянным изменениям подвержены и основные институциональные каналы корпоративного лоббирования, агрегирующего интересы различных групп интересов, но преимущественно, крупных национально-корпоративных игроков, в распоряжении которых имеются значительные материальные, политические, информационные, административные и иные ресурсы для-оказания необходимого давление на центры принятия решений (ЦПР) и на лиц принимающих решения (ЛПР).

К сожалению, на сегодня, в российской политологии проблематика исследований рисков лоббистской деятельности (в отличие от изучения политических рисков бизнеса в целом) до сих пор остается практически нетронутой. Отмеченные выше особенности современного политического процесса делают проблемы изучения рисков, связанных с лоббированием корпоративных интересов в федеральных органах государственной власти России, крайне актуальными, так как сложившаяся на данный момент практика предполагает наличие высокого потенциала возникновения рисков, как для объектов лоббистской деятельности, так и для субъектов ее воздействия.

В рамках настоящего диссертационного исследования рассмотрена разновидность рисков, которые сопровождают процессы лоббирования интересов в сфере политического - политические риски лоббистской деятельности, часто связанные с возможностью наступления события риска как результата лоббистской деятельности. Вопросы определения политических рисков лоббистской деятельности нуждаются в более глубоком аналитическом осмыслении, поиске адекватной модели их описания и мониторинга. Таким образом, управление современной лоббистской деятельностью в России должно постепенно принять параметры рациональной работы по оценке и регулированию политических рисков.

Поскольку политические решения, связанные с деятельностью значимых экономических акторов всегда связаны с перераспределением тех или иных ресурсов, с масштабами, влияющими на электоральные настроения граждан, можно сделать вывод о том, что проблема исследования рисков лоббирования актуальна не только для крупных корпораций, лоббирующих свои интересы в федеральных органах государственной власти, но и для самих ФОГВ. При этом рассмотрение практических вопросов, относящихся к рискам лоббирования, предполагает теоретико-методологическое осмысление понятий "лоббирование" и "риск".

Для целей диссертационного исследования в третьей главе проводится анализ лоббистской кампании одной из наиболее крупных корпораций современной России. Данный кейс был выбран ввиду относительной доступности открытых источников и материалов, на основании которых можно проследить практически всегда закрытую и остающуюся в тени тему лоббирования.

Цель и задачи диссертационного исследования

Цель исследования - определение места и роли политических рисков в структуре корпоративного лоббирования в федеральных органах государственной власти современной России и поиск путей их оптимизации.

В соответствии с поставленной целью в работе решаются следующие основные задачи:

1. дать общую характеристику лоббизма как институционализированной системы представительства интересов на макрополитическом уровне;

2. раскрыть общую структуру лоббистской деятельности отдельных корпо-раций в органах государственной власти современной России на микрополитическом уровне, оценить её современное состояние и внутренние механизмы;

3. выявить основные черты стратегии и тактики лоббирования корпорации в органах государственной власти современной России, его формы и мето-ды, инструментарий политических кампаний, используемый акторами, лоббирующими свои интересы в зависимости от характера объекта лоббирования и объёма имеющихся в их распоряжении ресурсов;

4. критически проанализировать существующие концепции социальных рисков для выяснения особенностей учета и регулирования различными их видами;

5. рассмотреть комплекс политических рисков, формируемых в процессе взаимодействия корпораций и федеральных органов государственной власти, и специфику их учета, связанную с лоббистской деятельностью;

6. проанализировать специфические предпосылки возникновения и послед-ствия снижения и преодоления рисков корпоративной лоббистской деятельности, чтобы определить возможные пути минимизации политическо-го риска в отношениях государства и корпораций современной России;

7. определить типичный комплекс политических рисков, факторов возник-новения вызовов и угроз, учитываемых ОК-менеджерами в результате аналитической работы с различными источниками (на базе эмпирическо-го -анализа отдельного российского прецедента - деятельности компании «Базовый Элемент»), что должно способствовать организации работы по, оптимальному снижению и преодолению отдельных видов рисков, воз-никающих в процессе лоббистскойдеятельности;

8. рассмотреть основные технологические способы минимизации политиче-ского риска при осуществлении лоббирования на примере крупной рос-сийской корпорации.

Объектом исследования является современная лоббистская деятельность крупных российских корпораций и связанные с ней риски.

Предметом исследования выступают природа и особенности политических рисков, учитываемых в лоббистской деятельности крупных российских корпораций в федеральных органах государственной власти, а также способы их анализа и регулирования.

Теоретико-методологические основы исследования

Исследование тематики рисков лоббистской деятельности корпораций находится на стыке ряда наук - политологии, экономики, социологии, психологии, юриспруденции, и др. Политологическая составляющая рассматривает взаимодействие государственных институтов и лоббистов, экономика дает количественную и качественную оценку вероятным потерям и приобретениям, психология отвечает на вопрос, персонального отношения индивида к риску и готовности его принимать, юриспруденция описывает правовое поле, в рамках которого действия по отстаиванию интересов являются лоббирование, а вне его пределов - коррупцией и т.д. В нашем исследовании мы сконцентрируем наше внимание на политологической составляющей данной тематики.

В данном исследовании используется ряд методологических подходов: "неоинституциональный", "сетевой", и "рациональный" (ограниченная рациональность). Указанный выбор обусловлен тем, что: во-первых, в соответствии с довольно > распространенной у исследователей лоббизма методологической практикой, анализ наиболее часто производится, в теоретических рамках изучения институтов функционального представительства интересов в политической системе общества (См:, например, здесь работы, С. Перегудова, и др.). Применительно к лоббизму наибольшее распространение среди, как отечественных, так и зарубежных политологов, занимающихся изучением его роли в политической системе общества, получил неоинституциональный подход. Его сутью, применительно к проблематике лоббирования является, выделение формирующихся в политической системе общества ролей отдельных государственных и негосударственных институтов, и в анализе их официально-юридических форм функционирования и неофициально-институциональных норм взаимодействия, возникающих в ходе лоббистской деятельности.

Во-вторых, в качестве методологического подхода к анализу лоббизма выбрана теория политико-управленческих сетей (policy network approach), концентрирующая внимание исследователей на изучении совокупности формальных взаимосвязей и неформальных взаимодействий, возникающих внутри той или иной политической структуры. Один из известных исследователей сетевой структуры Д. Ноук1 считает, что часто нерациональное взаимодействие участников политических сетей приводит к возникновению риска внутри-сетевых конфликтов среди акторов-участников, несущих всем им серьёзные угрозы и издержки.

В-третьих, рассматривая проблематику учета, оценки и регулирования рисков лоббистской деятельности использована концепция ограниченной

1 Rnoke D. Network analysis / David Knoke, James H. Kuklinski. Beverly Hills, Calif.: Sage Publications. - 1982 -96 p. рациональности Г. Саймона. Это важно с той точки зрения, что в границах данной концепции деятельность корпораций и государственных органов трактуется в качестве относительно рациональной, но при этом содержит и ряд внерациональных факторов, которые могут служить серьёзным источником риска (с этой точки зрения деятельность отдельных ЛПР может стать источником спонтанных решений, ведущих к возникновению риска).

В* рамках эмпирической части исследования использовались методы кейс-стади и метод анализа документов, т.е. анализ законодательных и административных актов, статистических данных, а также экспертных и текущих материалов российских корпораций, госорганов, деловых ассоциаций, независимых аналитических центров и СМИ.

Степень научной разработанности проблемы

Внимание со стороны российского научного сообщества к исследованию феномена лоббирования, рисков вообще и политических рисков в частности, всегда оставалось на достаточно высоком уровне. Как в иностранной, так и в отечественной научной литературе проведен довольно подробный анализ корпоративных структур, исследованы системы представительства* корпоративных интересов в органах государственной власти, описаны политические риски, как для иностранного, так и для отечественного капитала.

Использование как теоретических, так и прикладных материалов в целях проведения диссертационного исследования продиктована необходимостью выделить специфические черты, присущие понятиям "лоббизм" и "риск", которые приводят к пониманию такого явления как "политические риски лоббистской деятельности".

В диссертации проанализирован широкий круг источников и сделан обзор специальной литературы по обозначенной теме исследования. Здесь можно выделить, во-первых, теоретические работы как зарубежных, так и

2 Simon H. Bounded rationality and public policy: Herbert A. Simon and the decisional foundation of collective choice / Herbert Simon // Policy Sciences. - 2002. - Vol. 35. - No. 3. и отечественных исследователей по вопросам анализа групп влияния, лоббизма, риск-анализа и принятия политических решений. Во-вторых, официальные документы и материалы — Федеральные законы, постановления Правительства, указы Президента, законопроекты Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации и др. Кроме того для работы с актуальными текстами и статистическими данными использованы некоторые Интернет-источники.

Ключевым механизмом в системе представительства корпоративных интересов является лоббизм. Анализируя степень его научной разработанности необходимо отметить работы зарубежных исследователей Берри Дж.3, Лембруха Г.4, Шмиттера Ф.5, которые заложили основы для анализа проблем плюрализма, корпоративизма, групп интересов и лоббизма.

Критическому рассмотрению научно-методологического аппарата

-т л лоббирования были посвящены работы Бентли А. ' Лэда Э. , Файнера С. , Трумана Д.9.

Первые попытки научного осмысления и определения феномена лоббизма в отечественной политической науке были даны в работах ЗяблкжаН.10 (первые серьёзные разработки в СССР), Нещадина А.,11 Малько A.B.,12 Любимова А.П.,13. Перегудова С.П14, Паппэ Я.15, и др.

3 Berry J.M. Lobbying for the people : the political behavior of public interest groups / J.M. Berry. - Princeton, N.J.: Princeton University Press, 1977. - 331 p.

4 Lehmbruch G. Liberal Corporatism and Party Government / G. Lehmbruch // Comparative Political Studies. -1977. -Vol. 10. -№ 1.

5 Schmitter Ph. Still the Century of Corporatism? / Ph. Schmitter // Review of Politics. - 1974. -Vol. 36. -№ 1.

6 Bentley A. The Process of Government. 3-d edition/ A.Bentley -New Jersey: Transaction publishers. -1995. -501 p.

7 Ladd E.C. The American polity: the people and their government / Ladd E.C. // New York, WAV. Norton - 1985. -766 p.

8 Finer S.E. Anonymous Empire. A Study of The Lobby in Great Britain / Finer S.E. London, Pall Mall Press. - 1958. -150 p.

9 Truman D. The Governmental Process. Political Interests and Public Opinion / D. Truman - N.Y.: Knopf, - 1951. -562 P

Зяблюк Н.Г. Лоббизм в США как политический институт / Н.Г. Зяблюк // США: экономика, политика, идеология. -1995. -№ 1.; Его же. Практика лоббистской деятельности в США. М., ИСКРАН. 1994.

11 Нещадин А.А. Лоббизм в России: этапы большого пути / А.А. Нещадин, и др. // Социс. - 1996. - № 3. - С. 5463.

12 Малько А.В. Лоббизм / А.В. Малько // "Общественные науки и современность". - 1995. - № 4. - С. 58-65.

13 Любимов А.П. Лоббизм как конституционно-правовой институт / Любимов А.П. М.: ИГП РАУ, - 1998. - С.

16.

Необходимо выделить работы отечественных авторов, в которых преимущественно анализируются теоретические аспекты лоббизма. Это проблемы определения понятия «лоббизм», его сущности, видов, методов, функций, субъектови объектов. Здесь можно отметить работы Аравиной Т.И.,

Кузнецова Ю.Ю.16, Зотова C.B.17, Зубкова С.А.18, Киселева КВ.19, Фалиной

A.C.20, Фроловой И.М.21, Шамхалова Ф.И.22, Шапошникова A.B.23.

Ильичева JI.E.24 и Лапина Н.Ю.25 проводят подробный анализ основных аспектов взаимодействия бизнес-групт с органами государственной власти;

26

Либман А. и Мовсесян А. изучают ресурсы, институты и основания корпоративной власти в российском обществе.

В работах Левина М.И.27, Морозова С.А.28, Сулашкина С.С.29 преимущественно рассматриваются практические аспекты лоббизма. Авторы раскрывают конкретные технологии организации лоббистских кампаний, анализируют механизмы работы лоббистских структур с органами государственной власти.

14 Перегудов С.П. Группы интересов и российское государство / С.П. Перегудов, Н.Ю. Лапина, И.С. Семененко - M. : УРСС, 1999. - 350 е.; Его же. Крупная Российская Корпорация в системе власти / С.П. Перегудов // Полис.-2001.-№3.

15 Паппе Я, Отраслевые лобби в правительстве России (1992 - 1996) /Я. Паппе //Pro et Contra. - 1996. - T.l. -№ 1.

16 Аравина Т.И. Лоббизм: национальные образцы и степень социальной приемлемости / Т.И. Аравина, Ю.Ю. Кузнецов // Социологические исследования. -2000. -№9.

17 Зотов C.B. Лоббизм как институт политического представительства интересов в современной России/ C.B. Зотов : Автореф. дис. канд. полит, наук. М., 1997.

18 Зубков С.А. Лоббизм в практике менеджмента / С.А. Зубков // Социально-политический журнал. -1996. -№5.

19 Киселев К.В. Лоббизм и образование / К.В. Киселев // Университетское управление. -2000. -№2.

20 Фалина A.C. Политический лоббизм и его роль в реализации власти / A.C. Фалина // Основы политической социологии: Учебник / Под ред. Ж.Т. Тощенко. M.- Н. Новгород, 1998. -175 с.

21 Фролова И.М. Формула лоббифеномена: (в поисках исторических корней лоббизма) / И.М. Фролова // Вестник Московского Университета. Серия 10. Журналистика. -2001. -№4.

22 Шамхалов Ф. Лоббизм во взаимодействии государства и бизнеса / Ф. Шамхалов // Российский экономический журнал. -1999. -№ 1.

23 Шапошников A.B. Лоббизм как явление общественной жизни и категория общественной науки / A.B. Шапошников // Вестник Московского Университета. Серия 12. Политические науки. -2004. -№2.

24 Ильичева Л.Е. Лоббизм и интересы предпринимательства / Л.Е. Ильичева - М. : Мысль, 2000. -254с.

25 Лапина Н.Ю. Бизнес и политика в современной России / Н.Ю. Лапина -М.: ИНИОН. -1998. -119 с.

26 Мовсесян А. Экономика и власть / А. Мовсесян, А. Либман // Общество и экономика. -2002. -№ 2.

27 Левин М.И. Лоббирование и коррупция в России / М.И. Левин // Эффективность осуществления государственного управления в России (период президентства Ельцина): Рабочие материалы. М.: Институт права и публичной политики, 2002.

28 Морозов С.А. Лоббирование как явление в политическом процессе / С.А. Морозов //Управленческое консультирование. -2002. -№ 3.

29 Сулашкин С.С. Как национальной промышленности защищать свои интересы: (О создании системы цивилизованного лоббизма в России) / С.С. Сулашкин // Власть. -2002. -№10.

Весомый вклад в создание концептуально-правовой базы формирования правого института лоббизма в современной России внес российский правовед Любимов А.П.30.

Вопросы взаимоотношения государства и корпораций, являющиеся одними из ключевых для понимания природы политического риска в современной России, обширно представлены в работах Автономова A.C.31, Афанасьева* М.А.32, Ибрагимова. Р.33, Конода И.В.34, Лапиной Н.Ю.35, Масловской T.G., Перегудова С.П.36, Семененко И.С.37, Тимофеевой Л.Н.38, Якунина В.И.39, С. С. Сулакшина, А.Н. Тимченкои др.

В общем массиве научной литературы, посвященной исследованию рисков, можно выделить несколько направлений.

Общетеоретическое направление является наиболее крупным направлением. К нему можно отнести следующих авторов: Найт Ф.40, Бек У.41, Гидденс Э.42, Луман Н.43, Дуглас М.44 и др. В России в этом направлении работают: Зубков В.И.45,. Зубок Ю.А46, Мозговая A.B.47, Яницкий О.Н.48 и др.

30 Любимов А.П. Лоббизм как конституционно-правовой институт / А.П. Любимов - М.: ИГП РАУ, - 1998. -256 е.; Его же. Правовые институты демократии России и стран Европы. Выборы, лоббизм, парламентаризм. М.: Издание Института Европы, 1999; Институт лоббизма и законодательный процесс в Российской Федерации // Проблемы народного представительства в Российской Федерации. М., 1998. С. 44-53; Актуальные вопросы лоббизма в парламенте России // Представительная власть: мониторинг, анализ, информация. -1997. -№ 10.; Институт лоббирования требует правового регулирования // Российская юстиция. -1999. -№ 5.

31 Автономов A.C. Правовая антология политики: к построению системы категорий / A.C. Автономов - М.: Инфограф, 1999. - 348с.

32 Афанасьев М. Клиентела в России вчера и сегодня / М. Афанасьев // Полис. - 1994. - №1.

33 Ибрагимов Р. Управление регуляторными рисками в корпорации / Р. Ибрагимов // Корпоративный юрист. -2008. - № 7.

34 Конода И.В. Политическая социализация в современном российском обществе / И.В. Конода// Власть. - 2007. -№4.

35 Лапина Н. Предприниматели в политическом пространстве // Мировая экономика и международные отношения. - 1993. - №6.

36 Перегудов С. П. Организованные интересы и государство: смена парадигм / С.П. Перегудов // Полис. - 1994. -№2.

37 Семененко И.С. Группы интересов и российское государство / И.С.Семененко, С.П.Перегудов, Н.Ю.Лапина. -М.: Эдиториал УРСС, 2003.

38 Тимофеева Л.Н. Власть и оппозиция в России: проблемы политического дискурса / Л. Н. Тимофеева // Власть. - 2007. - № 4.

39 Якунин В.И. Теоретические аспекты проблемы эффективности государственного управления / В.И. Якунин, С.С. Сулакшин, А.Н. Тимченко И Власть. - 2007. - № 4.

40 Найт Ф. Понятия риска и неопределенности / Ф. Найт // Альманах THESIS, 1994. - No. 5.

41 Бек У. Общество риска. На пути к другому модерну / У. Бек - М.: Прогресс-Традиция, 2000. -384 с.

42 Гидденс Э. Судьба, риск и безопасность / Э. Гидденс // Альманах THESIS, 1994.-No. 5.; Его же. Ускользающий мир: как глобализация меняет нашу жизнь. - М.: Издательство «Весь мир», 2004. - 120 с.

43 Луман H. Понятие риска / Н. Луман - Альманах THESIS, 1994. - No. 5.

44 Douglas М. Risk and Blame: Essays in Cultural Theory/М. Douglas — London: Routledge, -1992. -323 p.

Другое направление имеет субъектно-психологический характер. Оно было сформулировано Алле М.49 и сегодня является довольно популярным. Его, в частности, представляют Ахиезер А.С.50, Корнилова Т.В.51, Петровский В.А.52, Эрроу К.53 и др.

Еще одно направление представлено исследователями, занимающимися проблемами управления рисками. Это и изучение проблем государственного' управления социально-политическими^ рисками в условиях спонтанного реформирования общества и анализ методов оценки, оптимизации; страхования-рисков. К представителям этого направления можно отнести следующих авторов: Заславская Т.П.54, Тощенко Ж.Т.55, Буянов В.П., Кирсанов К.А., Михайлов JI.M.56.

В работах Алибера Р.57, политический риск трактуется в терминах государственного вмешательства в проведение деловых операций.

Иной взгляд на природу политического риска принадлежит таким иностранным авторам, как Ван Агтмаэл А.58, Ашер В.59, Брювер Т.60, Кнудсена Г.61, Кобрин С.62, Махмуд И.63, Морана Т.64, Радебаух Л.65, Робок С66., Рут Ф.67,

45 Зубков В.И. Социологическая теория риска / В.И. Зубков - М.: Изд-во РУДН, 2003. - 380 с.

46 Зубок Ю.А. Феномен риска в социологии. Опыт исследования молодежи / Ю.А. Зубок - М.: Мысль, 2007. -288 с.

47 Мозговая А.В. Социология риска: возможности синтеза теории и эмпирического знания / Риск в социальном пространстве / Под ред. А.В. Мозговой. - М.: Ин-т социологии РАН, 2001. -346 с.

43 Яницкий О.Н. «Критический случай»: социальный порядок в «обществе риска» / О.Н. Яницкий // Социологическое обозрение. - 2009. - T.8. - №2.

49 Алле М. Поведение рационального человека в условиях риска: критика постулатов и аксиом американской школы / М. Алле // Thesis, 1994. - № 5.

50 Ахиезер А.С. Россия - от общества риска к обществу повышенной опасности / А.С. Ахиезер // Тезисы и доклады II Всероссийского социологического конгресса - М.: Альфа-М, 2003.

51 Корнилова T.B. Диагностика мотивации и готовности к риску / Т.В. Корнилова - М.: Ин-т психологии РАН, 1997.

52 Петровский В.А. Неадаптивный риск: феноменология и опыт интерпретации / B.A. Петровский //Управление риском, 1997. -№3.

Эрроу К. Восприятие риска в психологии и экономической науке / К. Эрроу // Thesis. - 1994. - № 5.

54 Заславская Т.И. Социетальная трансформация российского общества. Деятельностно-структурная концепция / Т.И. Заславская - М.: Дело, 2002. - 557 с.

55 Тощенко Ж.Т. Парадоксальный человек / Ж.Т. Тощенко - М.: Гардарики, 2001. - 398 с.

56 Буянов В П. Рискология. Управление рисками. Учебное пособие / В.П. Буянов, К.А. Кирсанов, Л.М. Михайлов — M.: Издательство «Экзамен», 2003. - 384с.

37 Aliber R. Exchange Risk, Political Risk, and Investor Demands for External Currency Deposits / R. Aliber // Journal of Money, Credit and Banking. -1975. -May,

58 Van Agtmael A. How Business Has Dealt with Political Risk / A. Van Agtmael // Financial Executive. -1976. -Jan.

59 Asher W. Political Forecasting: The Missing Link I \V. Asher // Journal of Forecasting. -1982. 1.

60 Brewer T. Political Risk Assessment for FDI Decisions: Better Methods for Better Results / T. Brewer // Columbia Journal of World Business. -1981. -Spring.

61 Knudson H. Explaining the National Propensity to Expropriate: An Ecological Approach / H. Knudson // Journal of

International Business Studies, -1974. -Spring.

Фицпатрик М.68, Цинк Д.69 и др. В их трудах политический риск интерпретируется в рамках определенных политических событий или действий, накладывающих ограничения на деятельность компаний.

Анализ понятия «риск» также тесно связан с изучением категории неопределенности, которое производится в рамках математических и естественных наук, философии науки, формирующейся философии риска. В этом аспекте риск рассматривается в работах таких ученых как: Белл Д. 70, Бернстайн П. 71, Вилдавски А. 72, Печчеи А. 73, Альгин А.П. 74, Воробьев Ю.Л., Владимиров В.А., Воробьев Ю.Л., Малинецкий Г.Г.75

Исследованию проблем политического риска в связи с деятельностью корпораций посвящены работы Мидоу Р.,76 Кобрина С.,77 Фитцпатрика М. ,78 Шапиро А.,79 Воробьева Ю.Л.,80 Карякина М.Ю.,81 Мазуна Л.,82

62 Korbin S .J. Political Risk: A Review and Reconsideration / S.J. Korbm // Journal of International Business Studies. -1979. -Summer.

63 Rice G., Malimoud E. A managerial procedure for political risk forecasting//Management International Review. 1986. Vol. 26. P. 12.

64 Moran T. International political risk management: exploring new frontiers / T. Moran - Washington: Georgetown University, 2001. -241 p.

65 Radebaugh L. International Business: Environments and Operations / L. Radebaugh, J.Daniels, D. Sullivan Prentice Hall. -2008. -860 p.

66 Robock S.H. Political Risk: Identification and Assessment // Columbia Journal of World Business. - 1971. -July/August.

67 Root F. Analyzing Political Risk in International Business / F. Root // Multinational Enterprise in Transition: Selected Readings and Essays (ed. A. Kapoor and P. Grab). Detroit, Darwin Press, 1972.

68 Fitzpatrick M. The Definition and assessment of political risk in international business: A review of the literature / M. Fitzpatrick // Academy of Management Review. -1983. -№ 8.

69 Zink D.W. The Political Risks for Multinational Enterprise in Developing Countries. - New York : Praeger. - 1973. -185 p.

70 Белл Д. Грядущее постиндустриальное общество: Опыт социального прогнозирования / Д. Белл -М.: Academia, 1999. -956 с.

71 Бернстайн П. Против Богов: Укрощение риска / П. Бернстайн - М., ЗАО «Олимп-Бизнес». - 2000. - 240 с.

72 Вилдавски А. Теории восприятия риска: кто боится, чего и почему? / А. Вилдавски, К. Дейк // Thesis. - 1994. -№5.

73 Печчеи А. Человеческие качества / А. Печчеи — М.: «Прогресс», 1985. -312 с.

74 Альгин А.П. Риск в предпринимательстве / А.П. Альгин - СПб. -1992. -137 е.; Его же. Риск и его роль в общественной жизни - М.: Мысль, 1989. -192 с.

75 Владимиров В.А. Управление риском. Риск, устойчивое развитие, синергетика / В.А. Владимиров, Ю.Л. Воробьев, Г.Г. Малинецкий и др - М.: Наука, 2000. -432 с.

16 Meadow R. Overseas Investment and Political Risk / R. Meadow, D. Haendel, G. West // The International Executive, - 1975. -Vol. 18. -No.l

77 Korbin S.J. Political Risk: A Review and Reconsideration / S J. Korbin // Journal of International Business Studies. -1979. -Summer. n Fitzpatrick M. The Definition and assessment of political risk in international business: A review of the literature / M. Fitzpatrick// Academy of Management Review. -1983. -№ 8.

79 Shapiro A.C. Managing Political Risk: A Policy Approach / A.C. Shapiro // Columbia Journal of World Business. -1981.-Fall.

Москвина В.А.,83 Турбиной К.Е.84 Проблемам возникновения рисков принимаемых политических решений посвящены работы Кеннеди Ч.,85 Кобрина С.,86 Джуса И.В.87 и др.

Положения, выносимые на защиту

1. Для адекватной интерпретации различных измерений деятельности по оказанию негосударственного влияния и общественного давления на государственные институты необходимо содержательно разграничить клю-чевые понятия «лоббизма» и «лоббирования».

2. Понятие «лоббизм» связано с макро-политическим феноменом, который сложился в институт функционального представительства социальных интересов, опирающийся на определённые официальные и неофициаль-ные правила взаимодействия государства с бизнесом и некоммерческими общественными организациями.

3. Понятие «лоббирование» связано с микро-политическим феноменом, ко-торый отражает деятельность негосударственных акторов (бизнес-корпораций и НКО) по оказанию давления на центры принятия государ-ственных решений и федеральные органы государственной власти.

4. Лоббирование несет на себе многие элементы социально-политической неопределенности, а, следовательно, и сопутствующие этой неопределен-ности политические риски, которые могут потом

80 Воробьев Ю.Л. Управление риском. Риск, устойчивое развитие, синергетика / Ю.Л. Воробьев, В.А. Владимиров, Г.Г. Малинецкий и др - М.: Наука, 2000. -432 с.

81 Карякин М.Ю. Перспективы государственного и частного страхования политических рисков / М.Ю. Карякин // Финансы. -2001. - № 9.

82 Мазун Л. Управление политическим риском в корпорациях США / Л. Мазун // Проблемы теории и практики управления. -1994. - № 6.

83 Москвин В.А. Система рисков при инвестиционном кредитовании предприятий / B.A. Москвин // Банковское дело. -1998. -№ 2.

84 Турбина К.Е. Инвестиционный процесс и страхование инвестиций от политических рисков/ К.Е. Турбина. — М.: Анкил, 1995. - 80 с.

85 Kennedy Ch. Political Risk Management: International Lending and Investment under Environmental Uncertainty / Ch. Kennedy New York: Quorum books. -1987. -163 p.

86 Kennedy Ch. Political Risk Management: International Lending and Investment under Environmental Uncertainty / Ch. Kennedy New York: Quorum books. -1987. -163 p.

87 Джус И.В. Политические риски, оценка, анализ, управление : дис. канд. полит, наук : 23.00.02 / ИМЭМО РАН. -М. - 2002. - 199 с. аккумулироваться и вос-производиться, вызывая необходимость интеграции в корпоративную стратегию и тактику. Высокий уровень взаимопроникновения в отноше-ниях государства и корпораций в современной России оказывает влияние на уровень взаимозависимости и амбивалентности рисков, генерируемых ими в процессе своей деятельности.

5.' В» современных кризисных экономических условиях акценты корпора-тивного лоббирования в России начинают смещаться от стремления к по-лучению дополнительных преференций к деятельности по защите уже имеющихся ресурсов. Вероятность положительного исхода лоббирования как деятельности, направленной на противодействие риску, будет тем выше, чем четче определена система правил корпоративного взаимодей-ствия с государством.

6. В отсутствие действующего в РФ законодательства в отношении регули-рования лоббистской деятельности, и шансов на его скорое появление, принятие и внедрение в практику такого рода законодательства могло бы выступать в качестве действенного средства по противодействию возникновению политических рисков, вызываемых лоббистской деятельностью корпораций в отношении федеральных органов государственной власти.

7. На основе анализа практического опыта можно отметить, что эффектив-ным способом повышения результативности корпоративного лоббирова-ния, направленного на минимизацию политического риска для корпора-ции, вызываемого действиями государства, является создание в корпора-циях целостных систем мониторинга, регулирования и коммуникативно-го взаимодействия с органами государственной власти, способными от-слеживать и прогнозировать вероятность наступления событий риска, а также давать рекомендации руководству корпорации по инициации лоб-бистской деятельности.

Научная новизна исследования.

Определяется комплексным подходом к анализу такого явления как политические риски корпоративного лоббирования в органах государственной власти современной России. В ходе исследования:

1. Рассмотрены« генезис и трансформация двух взаимосвязанных аналитических блоков - категорий, описывающих феномен лоббизма и феномен рисков в их исторической ретроспективе и современном понимании. Даны авторские определения понятий «лоббизм» и «лоббирование», «социальный риск» и «политический риск», а также впервые определено понятие «политический риск лоббистской деятельности».

2. Разграничены понятийные ряды внутри самого категориального блока, описывающего социально-политический феномен лоббизма как системы усилий по отстаиванию частных интересов негосударственных акторов: 1) лоббизм как общая институциональная подсистема правил, в рамках которых действуют негосударственные акторы; 2) лоббирование как сама внутренняя структура деятельности по оказанию давления на государство; 3) менеджмент как технологии и инструменты отстаивания интересов этих акторов.

3. Сформулирован тезис о том, что лоббирование несет в себе потенциальную угрозу возникновения рисков не только для субъекта лоббистской деятельности (корпорации), но и для ее объекта (государственной поли-тики и управления), в силу чего риски принимаемых решений могут иметь как позитивную, так и негативную природу.

4. Выявлены некоторые характеристики взаимоотношений государства и корпораций в современной России, причем с позиции амбивалентности политического риска, возникающего как результат хода лоббирования. Политический риск корпорации связан в первую очередь с нормативно-регулятивной деятельностью государства, а риск государства с невы-полнением корпорацией взятых на себя обязательств и нарушением законодательно установленных норм.

Апробация результатов исследования.

Выполнение работы связано с участием автора в течение 2006-2009 годов в студенческих научных конференциях, научных стажировках, работой в Московской городской Думе в 2006-2008 годах, участием в научных мероприятиях, проводимых на базе МГИМО (У), участие в заседаниях GR комитета РАСО, участием в открытых слушаниях в Государственной Думе Российской Федера-ции, участием в GR-форуме «Moscow Times».

Диссертация была рассмотрена и одобрена в ходе обсуждения на проблемной группе кафедры Сравнительной политологии МГИМО (У), а также на заседании кафедры.

Основные положения, идеи и выводы диссертационной работы опубликованы в научных публикациях общим объемом 1,0 п.л.

1. Белов Д.С. Политические риски в условиях трансформации власти / Д. Белов // Pro Nunc: современные политические процессы. - 2008. - № 8. - с. 192-203 (0.5 п.л.)

2. Белов Д.С. Лоббирование как способ минимизации рисков и взаимодействия крупных компаний с государством / Д. Белов // Вестник МГИМО-Университета. - 2009. № 5. - с. 138-147 (0.5 п.л).

А также в виде тезисов:

1. на Всероссийской научной конференции "Политическая и партийная система современной России";

2. на заседании Круглого стола «Международный лоббизм и GR-технологии в современной России: дни сегодняшний и завтрашний» в рамках V Конвента РАМИ "Мировая политика: взгляд из будущего".

Заключение научной работыдиссертация на тему "Политические риски лоббистской деятельности крупных корпораций в Федеральных органах государственной власти современной России"

Заключение

В России, где успешность бизнеса крупных компаний традиционно1 находится не только в прямой зависимости от грамотного управления, но и в определенною степени от государственного* участия и регулирования, риск от принятия государственных решений, которые могут неблагоприятно сказаться на деятельности компании, достаточно- высоки. Сильная роль государства в происходящих в: стране социально-экономических процессах, его* ключевая роль В'определении дальнейших векторов и параметров развития; делают его объектом пристального внимания со стороны крупного корпоративного бизнеса, жизненно, заинтересованного в получении наиболее выгодных контрактов и условий для осуществления своей деятельности.

В контексте продолжающихся в России общественно-политических и государственно-административных преобразований; а также возникающих в связи с этим новых факторов риска, происходит трансформация форм и механизмов взаимодействия бизнес-корпораций и органов государственной власти.

В этой связи вполне оправданной является наблюдающаяся в последние годы теоретическая- актуализация данной проблематики, связанная с ростом внимания представителей академической науки из различных социальных дисциплин к проблематике лоббизма и, в частности, к анализу механизмов политического давления крупных национальных корпораций* и ТНК на принятие государственных решений в современной России.

Практическая сторона актуальности изучения проблемы лоббизма и связанных с ним политических рисков связана с потребностями собственно управления лоббистской деятельностью корпораций, в последнее время получившей название GR (Government Relations). В последние годы в крупных корпорациях России появилось множество GR-подразделений - департаментов, служб и отделов.

В "зависимости от роли и места корпорации в социально-экономической жизни государства, формируются и ее потребности^ в том или ином уровне "проникновения" во властные структуры (от органов местного самоуправления; до федеральных органов'государственной власти) с целью решения вопросов* расширения или защиты, своих бизнес-интересов: Степень заинтересованности в таком "проникновении" зависит от наличия1 фактических возможностей органов* власти* и, управления* принимать решения, в том, или. ином виде' обеспечивающих достижение поставленных экономическим актором.целей.

Принимаемые решения могут отражаться в сфере распределения ресурсов нормативно-правовой и административной сферах. Возможности государства, в лице его властных органов, разумеется, тем выше, чем большей свободой и возможностями в области перераспределения ресурсов (в широком смысле этого понятия) оно располагает.

Более того, стоит отметить появившуюся модель существования экономических акторов в виде государственных корпораций, которые наделяются расширенными правами и экономическим потенциалом. Эти корпорации обладают сильнейшим лоббистским потенциалом, так как, они создавались на основе" решений принимаемых ФОГВ, в том числе и под решение задач национального уровня и в ряде случаев для обеспечения государственных потребностей. Несмотря на это, они обладают формально независимым статусом; и сами определяют направление своего развития.

Неформальные связи на высшем уровне являются одним, из основных механизмов согласования корпоративных интересов с ФОГВ как для государственных, так и для остальных корпораций.

Лоббизм, расширительно трактуемый как всякая деятельность, направленная на оказание влияния на принятие государственных решений, является одним из самых эффективных способов достижения корпоративных интересов в ФОГВ. Во многих странах мира он носит формализованный и узаконенный характер и воспринимается как один из видов постоянной занятости, в то время как в других странах он имеет акцентировано негативный оттенок и обычно ассоциируется с подкупом, оказанием давления и незаконной деятельностью:

Целью лоббирования является обеспечение достижения корпоративного интереса (или его защиту от действий конкурентов) с использованием возможностей государственных органов или, применительно к терминологии, используемой! в теории рисков - минимизации или полному исключению! рисков достижения поставленных целей. лоббирование, являющееся одним из наиболее распространенных методов воздействия крупного корпоративного» бизнеса на государственные органы власти, несет в себе потенциальный риск, как для самих корпораций, так и1 для государства. Обычно, подобного рода риски принято называть политическими. Наступление случая политического риска означает, что в силу принятия определенного государственного решения, действия или, наоборот, бездействия государства, деятельности компании может быть нанесен определенный урон, выражающийся как в материальной, так и в не материальной форме.

Политические риски лоббирования, являясь по мнению автора метарисками, могут проявиться для корпорации в создании неблагоприятного климата для ведения бизнеса на территории страны, рисками» потери-части или всего бизнеса из-за отсутствия поддержки со стороны государства и т.д. Однако государство, становящееся объектом лоббирования, само может понести репутационные, социальные, экономические и др. риски в результате этой деятельности.

На основании проведенного в диссертационном исследовании анализа, сформулирован ряд выводов, в частности: Лоббирование несет в себе потенциальные политические риски не только для субъектов, но и для объектов лоббистской деятельности. При этом уровень политических рисков для участников лоббистской деятельности будет- зависеть от распределения усилий различных групп интересов' и политической продуманности, их действий.

Корпорации;, прибегающие; к лоббированию своих, интересов в ФОГВ имеют ограниченные возможности» по предотвращению- наступления? политических рисков и минимизации их последствий. При этом зачастую, эти возможности? находятся в прямой зависимости от лоббистского потенциала глав корпораций. .

При оценке рисков лоббистской? деятельности; существенное внимание стоит уделять личностному фактору.

Предложено новое определение лоббизма; трактуемого: как деятельность в сфере политического, направленная на, достижение групповых интересов, отличных от интересов иных групп; посредством легальных и прямо не запрещенных методов влияния на процесс принятия: решений: органами государственной власти. Иначе говоря, для лоббирования необходима конкурирующая альтернатива, без которой лоббирование* теряет смысл. Таким образом,, под понятие лоббирования не: подпадает деятельность, направленная на удовлетворение потребностей всего/ общества в целом, а также деятельность, хотя и связанная с групповыми интересами, но не имеющая конкурирующей альтернативы. Наличие конкурирующей: альтернативы является определяющим фактором, указывающим на наличие оснований для лоббистских, усилий-противоборствующих групп.

Изучение политических рисков позволяет акторам быть лучше подготовленными к проведению намеченных мероприятий с точки зрения вероятности достижения результатов, возможных потерь и приобретений, вероятных отклонений от установленной цели.

Управление и учет рисков лоббистской деятельности, позволит государству и корпорациям установить более эффективную, организованную и взвешенную систему взаимодействия. Учет, диагностика и- управление политическими рисками лоббистской деятельности крупных корпораций в их взаимодействии с федеральными^ органами государственной власти являются- важным фактором повышения стабильности и прогнозируемости развития политикоэкономической среды, безопасности и предсказуемости последствий от предпринимаемых корпорациями действий! для государства. Он обладает потенциалом, по улучшению ситуации в сфере контроля за легальным лоббированием корпораций, создавая предпосылки для разработки и внедрения эффективной правовой базы по лоббированию.

Особенности современного политического процесса делают проблемы изучения рисков, связанных с лоббированием корпоративных интересов в федеральных органах государственной власти России, крайне актуальными, так как сложившаяся на данный момент практика предполагает наличие возникновения существенных рисков, как для объектов лоббистской деятельности, так и для субъектов ее воздействия.

Вопросы определения политических рисков лоббистской деятельности нуждаются в более глубоком аналитическом осмыслении; поиске адекватной модели их описания и мониторинга, а сама лоббистская деятельность в России должна постепенно принять нормативно отрегулированные формы и черты рациональной деятельности, направленной на уменьшение рисков, формируемых в сфере политического.

Сформулированные в диссертационном исследовании выводы носят в основном оценочный характер и, в целом, являются предпосылкой для дальнейших исследований. Ряд диссертационных тезисов, носят постановочный характер.

Список научной литературыБелов, Дмитрий Сергеевич, диссертация по теме "Политические институты, этнополитическая конфликтология, национальные и политические процессы и технологии"

1. Официальные документы и материалы

2. Меморандум о финансовой политике государственной корпорации " Б анк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" Электронный ресурс. — Режим доступа: http://w\vw.veb.m/ш/about/normpr/menl/

3. О банке развития : федеральный закон РФ от 17.04. N 82-ФЗ // Справочно-правовая система «Консультант Плюс»: Электронный ресурс. / Компания «Консультант Плюс.

4. О государственной гражданской службе Российской Федерации: федеральный закон РФ от 27.07.2004 N 79-ФЗ // Справочно-правовая система «Консультант Плюс»: Электронный ресурс. / Компания «Консультант Плюс».

5. О дополнительных мерах по поддержке финансовой системы Российской Федерации : Проект федерального закона N 104459-5 // Справочно-правовая система «Гарант»: Электронный ресурс. / НПП «Гарант-Сервис».

6. О регулировании лоббистской деятельности в федеральных органах государственной власти : Проект Федерального закона№ 97801795-2 Электронный ресурс. — Режим доступа:http://www.duma.gov.ru/faces/lawsearch/gointer.jsp?c=96700123-2

7. О связи : федеральный закон РФ от 18.06.2003 N 126-ФЗ // Справочно-правовая система «Консультант Плюс»: Электронный ресурс. / Компания «Консультант Плюс.

8. Об основных гарантиях избирательных прав и права на участие в референдуме граждан Российской Федерации : Федеральный закон от 12.06.2002 N 67-ФЗ // Справочно-правовая система «Консультант Плюс»: Электронный ресурс. / Компания «Консультант Плюс».

9. По внутренним данным компании "Русал" Электронный ресурс. — Режим доступа: : http://rusal:ru/facts.aspx.

10. По материалам корпорации "БазЭл" Электронный ресурс.;-Режим доступа: http://basel.ru/about/