Модель агентских отношений как теоретико-эмпирический инструмент антикоррупционного реформирования в системе государственного управления

Пархоменко, Сергей Анатольевич

Полный текст автореферата диссертации по теме "Модель агентских отношений как теоретико-эмпирический инструмент антикоррупционного реформирования в системе государственного управления"

На правах рукописи

Пархоменко Сергей Анатольевич

МОДЕЛЬ АГЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ КАК ТЕОРЕТИКО-ЭМПИРИЧЕСКИЙ ИНСТРУМЕНТ АНТИКОРРУПЦИОННОГО РЕФОРМИРОВАНИЯ В СИСТЕМЕ ГОСУДАРСТВЕННОГО УПРАВЛЕНИЯ

Специальность 22.00.08 - Социология управления

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата социологических наук

Москва - 2006

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЙ БЕСПЛАТНЫЙ ЭКЗЕМПЛЯР

Работа выполнена на кафедре социологии управления факультета государственного управления Московского государственного университета им. М.В .Ломоносова

Научный руководитель: доктор философских наук, профессор

Клементьев Дмитрий Сергеевич

Официальные оппоненты: доктор социологических наук, профессор

Верховин Владимир Исаакович

кандидат социологических наук, доцент Зубков Владимир Иванович

Ведущая организация: Институт социологии

Российской академии наук

Защита состоится «_»_ 2006 г. в_ часов на

заседании диссертационного совета Д 501.001.02 по социологическим наукам в Московском государственном университете им М.В.Ломоносова по адресу: Москва, Ленинские горы, МГУ, 1 Гуманитарный корпус, ауд. 459.

С диссертацией можно ознакомиться в читальном зале научной библиотеки 1-го гуманитарного корпуса МГУ им. М.В.Ломоносова.

Автореферат разослан «_>»_2006 г.

Ученый секретарь диссертационного совета доктор философских наук, профессор

Маслова А.Г.

ЛООСй

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Коррупция является одной из ключевых социальных и управленческих проблем современности. Несмотря на то, что коррупция существует уже много столетий и является универсальным явлением, в последнее время ее масштаб и последствия (экономические, политически и социальные) стали особенно существенными. Масштаб российского рынка коррупции - это индикатор, позволяющий оценить ситуацию в России. Один из подходов к определению объема рынка деловой коррупции, предложенный в 2001 году1 экспертами Фонда ИНДЕМ, дал оценку на уровне 33,5 миллиардов долларов США в год, в то время как доходная часть федерального бюджета 2000 года составляла порядка 40 миллиардов долларов.

Очевидно, такие результаты, подтверждающиеся другими независимыми исследованиями, не могут не вызывать озабоченность. Борьба с коррупцией последовательно декларируется одним из приоритетных направлений государственного реформирования. Например, многие научно-исследовательские работы, выполнявшиеся в рамках федеральной программы «Реформирование государственной службы Российской Федерации (2003-2005 годы)», были посвящены проблемам прозрачности, совмещения, служебной этики, конфликта интересов и непосредственно

Одной из актуальных задач является диагностика и разработка методов противодействия коррупции. Первостепенную роль в этом играет теоретическое объяснение наблюдающихся процессов, определение их причин, последствий и взаимосвязей. Решению такой задачи может существенно помочь выработка комплексного теоретико-методологического подхода, за основу которого может быть взята, например, агентская теория. Одним из ее преимуществ является разносторонность: агентская теория получила развитие и успешно применялась в экономике, политологии,

коррупции.

Фонд ИНДЕМ Диагностика российской коррупции- социологический анализ - М

оэ___

социологии управления. Тем не менее, в антикоррупционных исследованиях до последнего времени применение агентской теории было ограничено. Лишь некоторые исследователи (например, Роуз-Аккерман2, Юштгаард3, Сатаров4 и др.) использовали ее для анализа проблем государственного управления и коррупции.

Таким образом, актуальность данного диссертационного исследования заключается в том, чтобы проанализировать сильные и слабые стороны агентской теории, построить на ее основе модель агентских отношений, применимую для решения теоретических и прикладных управленческих задач, и оценить перспективы ее использования в формировании государственной антикоррупционной политики и разработке государственных антикоррупционных программ в Российской Федерации.

Степень разработанности темы. Проблематика агентской теории как таковой довольно широко разрабатывается в западной научной литературе. Хронологически агентская теория начала формироваться в русле экономической теории. Этому способствовали два процесса: процесс универсализации - экономические подходы стали применять к решению смежных проблем - и формирование школы неоинституционализма5, в которой значительно больше внимания уделялось проблемам функционирования фирмы.

Среди наиболее заметных работ можно выделить: труды Ченга6, Норта7 и Барзела8, посвященные правам собственности; работы по транзакционным издержкам Норта и Томаса9, а так же Вильямсона10; исследования проблем

1 Rose-Ackcrman Susan. Corruption: A Study in Political Economy. - New York: Academic Press, 1978 Также-

Роуз-Аккерман Сьюзен Коррупция и государство, причины, следствия, реформы. - М., Логос 2003

3 Klitgaard Robert. Controlling Corruption. - Berkeley: University of California Press, 1988.

4 Сатаров Г А Коррупционные отношения' агентская модель и смежные подходы. // Общественные науки и современность, 2004 №2.

' В англоязычной литературе иногда используется название «new economics of organization» - новая экономика организации Этот термин в большей степени отражает методологическую специфику данного подхода, но не имеет широкого распространения в российской научной литературе

6 Cheung Stephen. A Theory of Share Tenancy. - Chicago: University of Chicago Press, 1969.

7 North Douglass. Structure and Change in Economic History. - New York: Norton, 1981.

* Barzel Yoram. Economic Analysis of Properly Rights. - Cambridge. Cambridge University Press, 1989

® North Douglass. Thomas Robert The Rise of The Western World - Cambridge: Cambridge University Press. 1973.

агентских отношений Берхолда" (риски и мотивация), Росса12 и Дженсена и Меклинга13 (контроль и информационная асимметрия). Такие исследователи как Тироль14, Бак, Кофман и Лоэри15 обратили внимание на проблемы, потенциально создаваемые коллективным агентом. Банфилд16 и некоторые другие исследователи использовали агентскую теорию для разработки проблемы контроля бюрократии демократически избранными политическими деятелями данной проблематике.

Первым исследователем, обратившимся к анализу проблематики агентской теории в социологии управления, был Макс Вебер17. Он начал разработку многих вопросов актуальных до настоящего времени. Современная социология управления обратилась к агентской теории, когда возникла необходимость глубокого анализа проблем государственного управления и реализации государственной политики. Наиболее яркими и показательными примерами, безусловно, являются работы Роуз-Аккерман18 и Клитгаарда19. Роуз-Аккерман является первым исследователем, напрямую задействовавшим инструментарий агентской теории для анализа государственного управления. Она выделяет типы организационных структур в государственном управлении и проводит сравнительный анализ развития коррупции в рамках каждого типа. Роуз-Аккерман также обращает

10 Williamson Oliver. Mark« and Hierarchies. - New York: Free Press, 1976; Williamson Oliver Economic Institutions of Capitalism -New York Free Press, 1985

" Berhold Marvin. A Theory of Liner Profit-Sharing Incentives.// Quartely Journal of Economics, 1971, №85(3) P.460-482.

12 Ross Stephen The Economic Theory of Agency: The Principal's Problem // American Economic Review. 1973, №63(2) P. 134-139

13 Jensen Michael Meckling William Theory of the Firm' Managerial Behavior, Agency Costs, and Ownership Structure //Journal of Financial Economics, 1976, №3. P 305-360

14 Tirole Jean. Hierarchies and Bureaucracies: On the Role of Collusion in Organizations. // Journal of Law, Economics, and Organization, 1986,№2(2) P 181-214; Tirole Jean Collusion and the Theory of Organizations //Advances on Economic Theory Sixth World Congress, Vol.2. / Ed. Laffont Jean-Jacques - Cambridge Cambridge University Press, 1992 P. 151-206.

15 Kofman Fred. LawaiTee Jacques A Prisoner's Dilemma Model of Collusion Deterrence // Journal of Public Economics, 1996, №59. P.I 17-136

16 Banfield Edward Corruption as a Feature of Government Organization // Journal of Law and Economics. 1975. №18. P.587-605

17 См.: Weber M Wirtschaft und Gesellschaft. Tubingen, 1976; Вебер M Аграрная история древне! о мира -М.: Канон-Пресс-Ц, 2001

" Rose-Ackerman Susan Corruption' A Study in Political Economy. - New york: Academic Press, 1978 Также Роуз-Аккерман Сьюзен. Коррупция и государство: причины, следствия, реформы M , Логос 2003

15 Klitgaard Robert. Controlling Corruption. - Berkeley: University of California Press, 1988.

внимание на такие проблемы как роль третьей стороны во взаимодействии принципала и агента, а также коллективность агентов. Анализ, выполненный Клитгаардом, также основан на агентской теории. Его большая часть посвящена вопросам мониторинга и применения санкций для противодействия коррупции в агентских отношениях.

В то время как в иностранной научной литературе агентская теория и модель агентских отношений активно разрабатывается и внедряется в различных научных областях, в российской научной литературе проблематика агентской теории практически не освещается. Одним из исключений является публикация Левина и Цирика20, в которой дается обзор наиболее распространенных подходов к математическому моделированию коррупции и, в том числе, упоминаются иерархические модели, по своей сути основывающиеся на агентской теории. Также следует упомянуть статью Сатарова21, в которой закладываются основы рассматриваемого в диссертационном исследовании подхода к анализу проблемы коррупции.

Основной целью диссертапионного исследования является обоснование и апробация в рамках социологии управления перспектив применения модели агентских отношений как теоретико-эмпирического средства антикоррупционного анализа в системе государственного управления.

В соответствии с целью исследования предполагается решение следующих задач:

1) на основе сравнительного анализа различных направлений агентской теории оценить возможность и показать целесообразность ее использования в рамках социологического анализа коррупции в системе российского государственного управления;

20 Левин М.И , Цирик М Л , Коррупция как объект математического моделирования// Экономика и математические методы, том 34, вып. 3, 1998; Левин М.И., Цирик М.Л., Математическое моделирование коррупции// Экономика н математические методы, том 34, вып. 4,1998.

21 Сатаров Г А Коррупционные отношения' агентская модель и смежные подходы. // Общественные науки и современность, 2004 №2

2) разработать на базе имеющегося опыта модель агентских отношений, расширяющую возможности традиционного социологического анализа и позволяющую дать адекватную картину проявлений коррупции в системе государственного управления на разных уровнях;

3) дать интерпретацию перспективы применения предложенной модели агентских отношений для анализа коррупционного потенциала в системе руководитель - исполнитель (принципал - агент);

4) разработать и апробировать на основе теоретической модели агентских отношений специальный социологический инструментарий, сфокусированный на прикладном изучении фактов и причин коррупции в системе государственного управления;

5) эмпирически проверить качество работы инструментария прикладных социологических исследований в контексте разработки общих антикоррупционных стратегий на разных уровнях государственного управления;

6) оценить перспективы использования модели агентских отношений в разработке узкоспециализированных антикоррупционных программ на примере управления конфликтом интересов на государственной службе.

В качестве объекта исследования выступает система российского государственного управления, находящаяся в настоящее время в состоянии реформирования, приоритетными направлениями которого являются повышение эффективности, прозрачности управления, оптимизация государственной службы и противодействие коррупции.

Предметом исследования является взаимодействие руководителя и исполнителя на государственной службе как системы агентских отношений и их оптимизация с целью повышения эффективности государственного управления за счет снижения уровня коррупции.

Методологическая база исследования. В качестве теоретико-методологической основы исследования используются перспективные разработки в области социологии управления, основные принципы теорий

менеджмента, государственного управления, стратегического управления, а также экономическая теория неоинеппуционализма и принципы системного и сравнительного анализа, агентская теория, использующаяся для подготовки предлагаемого в работе инструментария. В качестве методической базы исследования выступают такие методы качественной и количественной социологии как опрос и глубинное интервью. Используются методы статистического анализа данных.

Эмпирическая база исследования. Эмпирическую базу диссертации составляют следующие социологические исследования и научно-исследовательские работы:

1. «Проведение эксперимента по отработке механизмов выявления и преодоления конфликтов интересов на правоохранительной службе. Подготовка предложений по внесению дополнений в нормативные правовые акты, регулирующие порядок выявления и преодоления конфликтов интересов», Фонд ИНДЕМ, МГУ им. М.В.Ломоносова, 2005.

2. «Стратегия антикоррупционной политики Республики Татарстан», Фонд ИНДЕМ, 2004.

3. «Разработка нормативных правовых актов по обеспечению открытости государственной и муниципальной службы и регулированию профессиональной этики государственных и муниципальных служащих», Фонд ИНДЕМ, ГУ-ВШЭ, 2004.

4. Материалы научно-практической конференции «Социология коррупции», ИНИОН РАН, март 2003.

5. «Заработная плата и коррупция: как платить российским чиновникам», Фонд ИНДЕМ, 2002.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующем:

1) введена в традиционную структуру социологического анализа агентская теория как теоретико-эмпирическое средство антикоррупционного анализа системы государственного управления;

2) на основе теоретического анализа и систематизации отношений агент - принципал разработана унифицированная модель агентских отношений, пригодная для комплексного социолого-управленческого исследования различных аспектов государственного управления;

3) проанализирована социально-организационная структура агентских отношений на федеральном, региональном и муниципальном уровнях российского государственного управления;

4) с помощью модели агентских отношений проведен анализ и дополнены параметры методики оценки коррупционного потенциала государственных должностей;

5) унифицированная модель агентских отношений, предложенная диссертантом, была впервые апробирована в качестве одного из методических подходов при разработке антикоррупционной стратегии Республики Татарстан;

6) дана оценка потенциала и специфики применения модели агентских отношений в управлении конфликтом интересов на государственной правоохранительной службе.

Практическая значимость исследования. Предложенная модель агентских отношений может быть эффективно использована в социологическом и управленческом анализе административной коррупции. Она позволяет выполнять системный анализ взаимодействия начальства и подчиненных и выявлять сбои, ведущие к росту коррупциогенности государственных должностей.

Модель агентских отношений не ограничена масштабом объекта изучения: отдельное подразделение или система государственных органов. Она позволяет на основе анализа ситуации в государственном органе или системе государственных органов намечать направления наиболее эффективного антикоррупционного воздействия.

Рассмотренный в диссертационном исследовании методический подход эффективен при разработке государственно-управленческого

компонента антикоррупционных программ различного уровня сложности -от антикоррупционных программ на уровне отдельной организации до антикоррупционной стратегии региона или государства.

Апробация результатов исследования. Предложенная в исследовании модель агентских отношений была использована в нескольких исследовательских проектах, реализованных при участии диссертанта в региональном общественном фонде «Информатика для демократии» (Фонде ИНДЕМ). Все эти исследовательские проекты имели прикладной характер и выполнялись по заказу органов государственной власти различного уровня. В дальнейшем разработки, полученные в процессе исследований, были приняты заказчиками к внедрению.

Исследовательский проект «Стратегия антикоррупционной политики Республики Татарстан» (Фонд ИНДЕМ, 2004 год) выполнялся по заказу Правительства Республики Татарстан и был направлен на подготовку стратегии антикоррупционной политики. В рамках проекта для диагностики уровня и структуры коррупции в Республике Татарстан было проведено комплексное социологическое исследование, в основу которого была положена и модель агентских отношений.

Исследовательский проект «Разработка нормативных правовых актов по обеспечению открытости государственной и муниципальной службы и регулированию профессиональной этики государственных и муниципальных служащих» (Фонд ИНДЕМ, ГУ-ВШЭ, 2004 год), выполнявшийся по заказу Министерства экономического развития и торговли РФ. Основной задачей проекта была разработка проектов нормативных актов и практических управленческих методик по повышению открытости государственной и муниципальной службы. В число подготовленных продуктов вошла методика анализа коррупционного потенциала государственных должностей, основанная на модели агентских отношений.

Исследовательский проект «Проведение эксперимента по отработке механизмов выявления и преодоления конфликтов интересов на

правоохранительной службе. Подготовка предложений по внесению дополнений в нормативные правовые акты, регулирующие порядок выявления и преодоления конфликтов интересов» (Фонд ИНДЕМ, МГУ им. М.В.Ломоносова, 2005 год), выполнявшийся по заказу Министерства внутренних дел РФ. Объектом исследования являлся конфликт интересов на государственной правоохранительной службе. Основным результатом работы стала разработка концепции управления конфликтом интересов и соответствующая программа реформирования для МВД. Агентская теория и модель агентских отношений использовалась в качестве одного из методических компонентов исследования.

Апробация полученных в процессе исследования результатов и заявленных тезисов также осуществлялась в выступлениях диссертанта на научно-практических конференциях: «Государственное управление: новые технологии» (МГУ им. М.В.Ломоносова, май 2004), «Теория и практика управления: новые подходы» (МГУ им. М.В.Ломоносова, октябрь 2002), на Ломоносовских чтениях в МГУ им. М.В.Ломоносова (апрель 2001).

Положения, выносимые на защиту. В соответствии с целями и задачами диссертационного исследования на защиту выносятся следующие положения:

1. Агентская теория, несмотря на разнообразие подходов, традиций и точек зрения, которые существуют в рамках различных научных парадигм, может служить эффективным теоретическим и эмпирическим инструментарием социологического анализа такого негативного явления как коррупция в системе государственного управления.

2. Анализ концепций агентских отношений в рамках экономической науки, социологии управления и политического анализа показал, что, несмотря на специфику и различие предмета и методов исследований, в них имеется универсальное теоретическое ядро. Оно может быть эффективно использовано для концептуализации и эмпирического изучения самых

различных аспектов отношений, возникающих в системе «агент -принципал» на разных уровнях.

3. Это универсальное ядро заключается в особой форме взаимодействия двух типов социальных агентов, находящихся по отношению друг к другу в определенной системе социальной зависимости. Эта система взаимной зависимости принципала и агента асимметрична. С одной стороны, она предполагает, их взаимные обязательства, а с другой - односторонние поручительные отношения принципала в направлении агента. Последнее и характеризует универсальные свойства такого типа социальных отношений как «агент - принципал», вне зависимости от контекста их реализации -частные отношения граждан, контрактные отношения работников и работодателей или отношения между руководителем и исполнителями в государственном управлении.

4. В соответствии с последним положением, в рамках диссертационного исследования разрабатывается унифицированная модель агентских отношений. Она, во-первых, может служить теоретической и эмпирической основой для социологического анализа взаимодействий принципала (руководителя) и агента (исполнителя) на любом уровне государственного управления. Во-вторых, эта модель включает других необходимых акторов, один из которых является «агентом контроля» за соблюдением контрактных отношений между агентом и принципалом, а другой - потребителем услуг, предоставляемых агентом по поручению принципала.

5. Разработанная диссертантом модель агентских отношений при анализе системы государственного управления позволяет выявить системные сбои в функционировании государственных организаций, в рамках которых возникают различные дисфункции, связанные, в том числе, с проявлением различных видов коррупции. Также модель позволяет сконструировать необходимый эмпирический инструментарий антикоррупционного анализа.

6. Практика использования социологического инструментария, разработанного на базе модели агентских отношений, а также информация, полученная в результате эмпирических исследований, показали эффективность этой модели, во-первых, как теоретического средства анализа системы государственного управления на разных уровнях. Во-вторых, как необходимого прикладного средства, дающего необходимый материал для разработки различных направлений антикоррупционной политики.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность рассматриваемой темы, дается обзор научных работ по исследуемой проблематике, определяются объект, предмет, цели и задача диссертационного исследования, формулируется его научная новизна, практическая значимость и апробация результатов исследования, а также положения, выносимые на защиту.

Первая глава «Агентская теория и варианты ее интерпретации» включает четыре параграфа и посвящена рассмотрению вопросов общетеоретического плана. В ней рассматриваются основные подходы к развитию агентской теории и предлагаются пути их интеграции в рамках комплексной модели агентских отношений, адаптированной для антикоррупционных исследований.

В первом параграфе «Агентская теория в экономической теории» рассматривается специфика, преимущества и недостатки экономической трактовки агентских отношений. В центре внимания исследователей, представляющих экономическое течение агентской теории, значительное время оставались две основные проблемы: 1) как предпочтения агента по поводу рисков влияют на отношение к мотивации и оплате труда; 2) контроль и связанная с его потенциальной неэффективностью информационная асимметрия.

Основным объектом обращенной против экономической агентской теории критики является некоторая ограниченность и упрощенность всей

теоретической концепции22. Ограничения агентской теории в экономической традиции отчасти обусловлены узостью эмпирической базы. Агентская теория концентрировалась всего на двух типах отношений: между акционерами и менеджерами и между работодателями и наемными работниками. Еще одним источником ограничений был математический аппарат: стремление к построению приемлемых по сложности математических моделей диктовало подчас искусственное ограничение проблем и упрощение отношений. Также ограничением является очень условное отображение организации как таковой. До последнего времени практически не рассматривалась коллективная природа принципала и агента.

Во втором параграфе первой главы «Агентская теория в социологии управления» анализируется опыт использования агентской теории для решения задач в сфере социологии управления. Агентская теория в социолог™ управления уделяет максимум внимания управленческим проблемам. Акцент делается, в первую очередь, на проблемах государственного, а не коммерческого управления. В русле данного подхода рассматривается широкий спектр проблем, условий и методов их решения, что позволяет считать этот подход наиболее перспективным.

Основной проблемой этого перспективного подхода является малая его распространенность. Так, если первым исследователем, которого можно отнести к направлению социологии управления, является еще Макс Вебер (1920-ые гг.), то следующим этапом развития подхода стал конец 70-ых годов XX века. С этим, по-видимому, связана и проблема незначительной проработанности некоторых актуальных проблем: коллективность принципала, нюансы взаимодействия принципала и агента с клиентом и некоторые другие.

22 См, например. Perrow Charles. Economic Theories of Organization //Structures of Capital. / Ed Sharon Zukin ct.al.-Cambridge Cambridge University Press, 1990 P 121-152; Petersen Trond The Fconomics of Organization The Principal -Agent Relationship // Acta Sociologies 1993, №36 P. 277-293, MacDonald Glenn New Directions m the Economic Theory of Agency //Canadian Journal of Economics, 1984, №37(3) P415-440

В третьем параграфе первой главы «Агентская теория в политическом анализе» рассматриваются особенности применения агентской теории, в первую очередь, для разработки проблемы контроля бюрократии демократически избранными политическими деятелями.

Существующие различия в реализации агентской теории в экономической традиции, в социологии управления и в политическом анализе не поднимаются выше инструментального уровня. Они обусловлены, в первую очередь, спецификой интересов исследователей. В зависимости от конкретных задач исследования подбирается соответствующий исследовательский инструментарий. Из-за этого такие исследования могут существенно различаться как по формату, так и по характеру получаемых результатов. Тем не менее, это не означает наличия существенных противоречий на концептуальном, теоретическом уровне. Наиболее серьезной проблемой являются различия в способах упрощения агентских отношений, из-за которых из исследований «выпадают» отдельные их аспекты. В связи с этим становится актуальной задача объединения различных аспектов агентской теории для решения таких комплексных задач как анализ и разработка антикоррупционных стратегий и программ.

В четвертом параграфе первой главы «Унифицированная модель агентских отношений» предлагается доработанная диссертантом унифицированная модель агентских отношений, адаптированная для решения задач диагностики коррупции и разработки антикоррупционных мер на различных управленческих уровнях.

В агентские отношения вступают два субъекта23 - принципал, обладающий определенными ресурсами, и агент, который нанимается для управления этими ресурсами24. Взаимодействие принципала и агента определяется обоюдным соглашением или контрактом, в котором закрепляются основные параметры их взаимодействия. Агент обязуется

23 См, например- Эггертссон T Экономическое поведение и институты / Пер с англ - М Дело, 2001 УильямсонОИ Экономические институты капитализма / Пер с англ - СПб • Лениздат; CEV Press 1996

24 Следует отметить, что и принципал, и агент могут быть коллективными субъектами

работать на достижение целей принципала, использовать переданные ему и принадлежащие принципалу ресурсы исключительно для достижения установленных принципалом целей, информировать принципала о результатах своей деятельности.

Для осуществления контроля над агентом вместо принципала может наниматься другой агент - так называемый агент контроля. Также во многих случаях целесообразно вводить в модель дополнительного актора - клиента. Клиентами можно обозначить всех, кто обращается к агенту за каким-либо решением, которое агент уполномочен принципалом принимать. В процессе такого взаимодействия между агентом и клиентом может возникать целый комплекс разнообразных отношений, в том числе коррупционные.

Рис. 1. Модель агентских отношений

Предлагаемая модель агентских отношений обращает внимание на следующие нюансы взаимодействия принципала и агента, которые в идеальном случае должны находить отражение в контракте:

1) целеполагание - специфика формулирования и распространения миссии, целей и задач деятельности организации в целом и агента в частности;

2) мотивация агента принципалом - особенности стимулирования агента к ожидаемой принципалом деятельности и противодействия ненадлежащему поведению агента;

3) контроль и оценка деятельности агента принципалом - специфика организации активных мер со стороны принципала по преодолению информационной асимметрии в агентских отношениях, а также текущей ориентации агента;

4) регламентация деятельности агента - установление процедур и правил поведения агента со стороны принципала;

5) ресурсное обеспечение деятельности агента - создание принципалом условий для эффективной работы агента;

6) отчетность агента перед принципалом - пассивные меры со стороны принципала по преодолению информационной асимметрии в агентских отношениях;

7) обратная связь между агентом и принципалом - тонкая двусторонняя координация и оптимизация агентских отношений.

Предлагаемая в исследовании унифицированная модель агентских отношений, с точки зрения диссертанта, оптимальным образом подходит для детального анализа агентских отношений на государственной службе. В число преимуществ этой модели входят комплексность подхода, аналитическая прозрачность и наглядность, тесная интеграция с разработками научного менеджмента и государственного управления, «модульность» и расширяемость. Такая модель агентских отношений может служить теоретической основой для анализа взаимодействия принципала и агента практически на любом управленческом уровне. Для России это особенно актуально, учитывая наличие как минимум трех уровней в управленческой иерархии: федерального, регионального и местного.

Во второй главе «Социально-организационная структура модели агентских отношений: результаты эмпирического анализа», состоящей из трех параграфов, предлагается анализ элементов унифицированной

модели агентских отношений на государственной службе федерального, регионального и муниципального уровня. Анализ основывается на социологическом опросе чиновников в Республике Татарстан, проведенном Фондом ИНДЕМ при участии диссертанта в 2004 года, а также на социологическом опросе чиновников федерального уровня, выполненном Фондом ИНДЕМ в 2002 году.

В основу данного анализа положена агентская теория. Это иллюстрирует ее высокую инструментальность и потенциал в отношении операционализации понятий, отражающих изучаемые проблемы и явления в государственном управлении. На основе агентской теории становится возможным построение адекватного эмпирического инструментария, который позволяет успешно анализировать государственное управление различных уровней, в том числе и на предмет коррупционной угрозы.

В первом параграфе второй главы «Социально-демографические характеристики субъектов агентских отношений» предлагается анализ основных характеристик респондентов, участвовавших в опросах: пол, возраст, образование, социальное происхождение, социальный статус, успешность и другие. Эти характеристики сравниваются для чиновников федерального, республиканского и муниципального уровней. Выявляются особенности кадрового обеспечения государственного и муниципального управления разных уровней.

Во втором параграфе второй главы «Факторы мотивации на государственной и муниципальной службе» дается подробный анализ такого элемента модели агентских отношений как мотивация агента принципалом. В частности, рассматриваются основные факторы мотивации чиновников в зависимости от их пола, образования и т.п., оцениваются причины, побудившие их к выбору государственной или муниципальной службы в качестве направления развития. Оценивается влияние характера отношений в коллективе, возможности помогать людям и обществу, заниматься ответственной или рутинной работой, иметь социальные

гарантии и пенсионное обеспечение, решать сложные проблемы и так далее на привлекательность государственной и муниципальной службы. Однозначно лидируют мотивы, связанные с психологической обстановкой в коллективе, хорошими отношениями с коллегами и руководством, интересным характером работы, возможностью профессионального роста и самореализации.

Также анализируется отношение чиновников к размеру получаемой заработной плате и различным льготам и поднимается актуальный вопрос их замены денежными надбавками к заработной плате. Изучение отношения к этому процессу чиновников показало, что заработная плата должна быть существенным элементом программы оптимизации агентских отношений и противодействия коррупции на государственной службе, хотя и не может рассматриваться в качестве самодостаточного инструмента.

На основе полученных данных делаются выводы о факторах, повышающих или снижающих коррупционную опасность для чиновников. Оцениваются наиболее проблемные аспекты системы мотивации и стимулирования, которые способствуют росту коррупционного потенциала государственного и муниципального управления, и намечаются перспективные пути снижения коррупциогенности.

В третьем параграфе второй главы «Организационно-управленческий аспект модели агентских отношений в системе государственной службы» рассматривается комплекс вопросов, обусловленной структурой предложенной унифицированной модели агентских отношений. В параграфе уделяется внимание таким элементам модели как целеполагание, контроль и оценка, регламентация, ресурсное обеспечение деятельности, отчетность и обратная связь. Также предлагается анализ вопросов управления конфликтом интересов на государственной и муниципальной службе. Особо рассматривается взаимодействие чиновников с внешними контрагентами (клиентами).

Анализ выполнялся с применением разнообразного социологического и статистического инструментария и позволил выявить целый комплекс проблем практически по всем направления организации взаимодействия принципала и агента.

Со всей очевидностью проявились серьезные сбои и недочеты в организации агентских отношений на различных уровнях российского государственного управления. Это означает, что модель агентских отношений и социологический анализ взаимодействия принципала и агента на государственной службе обладают высокой актуальностью. В данном случае проявился значительный потенциал модели агентских отношений как исследовательского инструмента.

Кроме того, на основе проведенного социологического анализа агентских отношений и конфликта интересов на государственной службе стало возможно сформулировать приоритетные направления реформирования государственной службы и управления. Результаты анализа легли в основу разработки антикоррупционной политики для Республики Татарстан, рассматривающейся в третьей главе данной работы.

В третьей главе «Прикладные функции модели агентских отношений и ее использование в реформировании государственной службы» рассматриваются опыт применения агентской теории и модели для решения разнообразных управленческих задач в рамках прикладных проектов, выполненных при непосредственном участии диссертанта.

Так в первом параграфе третьей главы «Методика анализа коррупционного потенциала государственных должностей» предлагаемая модель агентских отношений положена в основу универсальной методики анализа коррупциогенности потенциала государственных должностей, разработанной по заказу Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации Фондом ИНДЕМ и Государственным университетом - Высшей школой экономики. В соответствии с моделью, методика

основывается на анализе коррупциогенности должности, обусловленной взаимодействием между:

1) агентом и принципалом;

2) агентом и агентом контроля;

3) агентом и клиентом.

Предложенная методика предоставляет возможность сопоставления потенциальной коррупциогенности различных государственных должностей, различных сфер и различных особенностей взаимодействия агента. Ее основное предназначение - глубокий анализ отношений в бюрократических иерархиях и технологическое сопровождение разработки мер, направленных на устранение причин, порождающих коррупцию на государственной и муниципальной службе.

Данная методика иллюстрирует потенциал модели агентских отношений как инструмента диагностики и оценки управленческой ситуации применительно к проблеме коррупции. Благодаря ее использованию становится возможной необходимая аналитическая подготовка и разработка управленческих мер, необходимых для устранения причин, порождающих коррупцию на государственной и муниципальной службе.

Во втором параграфе третьей главы «Модель агентских отношений как инструмент разработки антикоррупционной стратегии на примере Республики Татарстан» применение предложенной модели агентских отношений поднимается на новый уровень.

Подробный социологический анализ агентских отношений, предложенный во второй главе работы, позволил выявить целый комплекс проблем организации агентских отношений на государственной и муниципальной службе. Эти аспекты очень важны для антикоррупционной политики Республики Татарстан, так как создают непосредственные условия для развития коррупции.

1. Целеполагание. Исследования показали, что чиновники Татарстана плохо представляют важность своей работы. Так на вопрос о том, насколько

ценна их работа, 44,5 % служащих республиканского уровня и 48,3 % муниципальных служащих затруднились дать ответ. Это свидетельствует о том, что чиновники не понимают своего места в государственном аппарате.

Причиной этого явления, очевидно, является низкая информированность чиновников о целях и задачах деятельности в государственных органах. Так порядка 35% всех служащих не имеют четкой информации о целях их деятельности. Степень следования установленным целям деятельности чиновников достаточно невелика. Более 27% респондентов указали, что следуют таким целям либо на свое усмотрение, либо не имеют возможности последовательно им следовать. Как показал статистический анализ, причиной этого во многом является недостаточно четкая формулировка и разъяснение целей их деятельности.

Соответственно налаживание эффективной системы целеполагания является одним из приоритетов реформирования государственной и муниципальной службы Татарстана и важным элементом антикоррупционной стратепш.

2. Мотивация чиновника. В рейтинге причин привлекательности государственной и муниципальной службы лидируют мотивы, связанные с психологической обстановкой в коллективе, хорошими отношениями с коллегами и руководством, интересным характером работы, возможностью профессионального роста и самореализации, возможностью помочь обществу и государству. Также важны мотивы, связанные со стабильностью - достойной пенсией в будущем и стабильностью социального положения. Большое значение применительно к мотивации имеет образовательный уровень чиновников. Так можно наблюдать повышение значимости такого фактора как возможность помочь людям по мере повышения уровня образования.

С точки зрения повышения мотивации государственных служащих в рамках оптимизации принципал - агентских отношений на государственной и муниципальной службе и реализации антикоррупционной стратегии,

перспективным представляется оптимизация материального стимулирования служащих. Очень большую роль играют такие формы материального стимулирования как повышенные пенсии, премии. Также для чиновников значима возможность повышения по службе и профессиональный рост.

3. Контроль и оценка деятельности чиновника. 83,3% респондентов сообщили о систематическом контроле их деятельности со стороны руководства. Однако проблемы возникают, когда анализируется система оценки деятельности чиновника, без которой любой контроль оказывается неэффективным. В отношении использующейся системы оценки респонденты отмечали, что критерии оценки плохо определены в 16,5% случаев, в 14,4% случаев они просто непонятны. Из-за этого даже регулярный и систематический контроль деятельности чиновников оказывается малоэффективным.

Оптимизация системы контроля является необходимым элементом антикоррупционной стратегии. Ее актуальность подкрепляется и тем, что эффективное противодействие коррупции возможно только в условиях снижения асимметрии информации, которое возможно только при эффективном контроле.

4. Регламентация деятельности чиновника. Традиционно считается, что в сфере государственного управления предпочтительна более детальная регламентация деятельности. Это позволяет снизить объем дискреционных полномочий чиновника, в рамках которых он может принимать решения по своему усмотрению. Однако полная регламентация также невозможна. Например, вся руководящая работа в области государственного управления является по своей природе творческой, поэтому степень регламентации там закономерно ниже, чем для исполнителей. Соответственно требуется взвешенный подход к решению вопросов регламентации.

5. Ресурсное обеспечение деятельности чиновника. Более половины служащих отмечают острую или латентную нехватку ресурсов для работы. По большому счету, ресурсов никогда не хватает, поэтому 40 % служащих,

отмечавших нехватку ресурсов, - это еще не критично. Большие опасения вызывают те 13,9%, которые заявили об острой нехватке ресурсов. Важно, чтобы «ресурсное голодание» не создавало принципиальных препятствий деятельности государственного органа, так как в таком случае для получения необходимых ресурсов могут быть задействованы коррупционные механизмы.

6. Отчетность чиновников и обратная связь. По поводу отчетности не удалось выявить каких-либо существенных нюансов. Чиновники не сообщали о серьезных проблемах в этой сфере. Также они не отмечали существенных проблем в сфере доступности своего руководства.

7. Взаимодействие с внешними контрагентами (обществом). Применительно к государственной службе Татарстана эта проблема достаточно актуальна: многие чиновники просто не умеют поддерживать отношения с обществом. Эту проблему необходимо преодолевать посредством обучения или привлечения к работе новых специалисюв. Кроме того, во многих ситуациях взаимодействие с обществом невыгодно чиновникам по вполне понятным причинам: контроль общества является наиболее всеобъемлющим. К сожалению, недооценен тот факт, что более тесная кооперация и коммуникация государственных органов и общества позволит повысить эффективность работы этих органов, повысит их престиж, позволит добиваться лучших результатов, затрачивая меньше сил и ресурсов.

Полученные диссертантом результаты социологического анализа государственного и муниципального управления Татарстана были использованы при разработке антикоррупционной стратегии, утвержденной Президентом Республики Татарстан в 2005 году23. Эта комплексная антикоррупционная стратегия включает большой перечень мероприятий и приоритетов для государственного управления, основанных на идее

25 Указ Президента Республики Татарстан «О стратегии антикоррупционной политики Республики Татарстан» от 8 апреля 2005 года N УП-127

оптимизации агентских отношений. Проделанная работа иллюстрирует возможности агентской теории и модели агентских отношений как эффективного инструмента для разработки антикоррупционной стратегии высокого управленческого уровня.

В третьем параграфе третьей главы «Опыт использования модели агентских отношений в управлении конфликтом интересов на государственной службе» анализируется потенциал использования модели агентских отношений в решении узкоспециализированных задач - разработке мер по управлению конфликтом интересов на государственной службе. Данный вопрос рассматривается на примере проекта, выполненного по заказу Министерства внутренних дел Российской Федерации Фондом ИНДЕМ совместно с Московским государственным университетом имени М.В.Ломоносова. В исследовании демонстрируется, что модель агентских отношений является эффективным инструментом общего анализа ситуации, расстановки приоритетов реформирования и предварительного отбора альтернатив.

В заключении подводятся основные итоги проведенного исследования и представляются основные выводы по использованию агентской теории и модели агентских отношений как исследовательского и практического управленческого инструмента для противодействия коррупции.

1. Агентская теория зарекомендовала себя в качестве эффективного теоретического и эмпирического инструментария социологического анализа такого негативного явления как коррупция в системе государственного управления.

2. Анализ концепций агентских отношений в рамках экономической науки, социологии управления и политического анализа показал, что существует возможность выделения и дальнейшего использования универсального теоретического ядра агентской теории.

3. Это универсальное ядро заключается в специфической форме взаимодействия принципала и агента. Благодаря этому агентская теория может быть применена к анализу разнообразной проблематики.

4. Предложенная в исследовании унифицированная модель агентских отношений является теоретической и эмпирической основой для социологического анализа взаимодействий принципала, агента, агента контроля и клиента на любом уровне государственного управления.

5. Данная модель агентских отношений при анализе системы государственного управления позволяет эффективно выявлять проблемы и сбои в государственном управлении и конструировать эмпирический инструментарий антикоррупционного анализа.

6. Практика использования социологического инструментария, разработанного на базе модели агентских отношений, показала эффективность модели как теоретического средства анализа системы государственного управления и как прикладного инструмента антикоррупционного реформирования.

Формат диссертационного исследования позволил провести подробный анализ лишь основных аспектов агентской теории и модели агентских отношений. Помимо рассмотренных в работе проблем особого внимания заслуживает взаимодействие агента и клиента применительно к проблеме коррупции, взаимодействие между клиентом и принципалом, а также вопросы коллективности агента и принципала в контексте антикоррупционного реформирования государственной службы и управления. Эти направления являются важными как с теоретической, так и с практической точки зрения и непременно станут объектом дальнейших исследований в этой области.

По теме исследования опубликованы следующие работы:

1. Бизнес и коррупция: проблемы противодействия. Под ред. Г.Л.Сатарова. -М., 2004. - 14,5 усл.п.л., личный вклад 1 авт.пл.

2. Ситуационный анализ в преподавании образовательных курсов по государственному управлению и политике. Под ред. Г.Л.Купряшина. - М., 2004. - личный вклад 1 пл.

3. Пархоменко С.А. Коррупция в системе взаимоотношений бизнеса и государства. //Государственное управление: новые подходы. Материалы международной конференции. - М., 2004. - 0,5 п.л.

4. Антикоррупционная политика. Учебное пособие. Под ред. Г.А.Сатарова. -М., Фонд ИНДЕМ, РА «СПАС», 2004. - 23 усл.пл., личный вклад 2 авт.п.л.

5. Пархоменко С.А. Роль гражданского общества в борьбе с коррупцией. // Теория и практика управления: новые подходы, 2004, Вып. №2. - М.: МГУ, Университетский гуманитарный лицей, 2004. - 0,5 п.л.

6. Пархоменко С.А. Российская коррупционная среда: сценарии развития. // Ломоносовские чтения 2003. - М., 2003. - 0,5 пл.

7. Пархоменко CA. Головщинский К.И. Борьба с коррупцией: сравнительный анализ стратегий. //Теория и практика управления: новые подходы. - М., 2003. - 0,5 пл.

8. Сатаров Г.А. Пархоменко С.А. Разнообразие стран и разнообразие коррупции: анализ сравнительных исследований. Электронная публикация. - Фонд ИНДЕМ, 2001. - 3 ил. Личный вклад 1,5 пл.

9. Пархоменко С.А. Прогнозирование - инструмент повышения эффективности нововведений. //Ломоносовские чтения. Студенческие работы. - М., 2001. - 0,5 пл.

*1 39 93

Напечатано с готового оригинал-макета

Издательство ООО "МАКС Пресс" Лицензия ИД N 00510 от 01.12.99 г. Подписано к печати 16.05.2006 г Формат 60x90 1/16. Усл.леч.л. 1,5. Тираж 100 экз. Заказ 361. Тел. 939-3890. Тел./факс 939-3891. 119992, ГСП-2, Москва, Ленинские горы, МГУ им. М.В. Ломоносова, 2-й учебный корпус, 627 к.

Оглавление научной работы автор диссертации — кандидата социологических наук Пархоменко, Сергей Анатольевич

Оглавление.

ВВЕДЕНИЕ.

1. АГЕНТСКАЯ ТЕОРИЯ И ВАРИАНТЫ ЕЕ ИНТЕРПРЕТАЦИИ.

1.1. Агентская теория в экономической теории.

1.2. Агентская теория в социологии управления.

1.3. Агентская теория в политическом анализе.

1.4. Унифицированная модель агентских отношений.

2. СОЦИАЛЬНО-ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА МОДЕЛИ АГЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ: РЕЗУЛЬТАТЫ ЭМПИРИЧЕСКОГО АНАЛИЗА.

2.1. Социально-демографические характеристики субъектов агентских отношений.

2.2. Факторы мотивации на государственной и муниципальной службе

2.3. Организационно-управленческий аспект модели агентских отношений в системе государственной службы.

3. ПРИКЛАДНЫЕ ФУНКЦИИ МОДЕЛИ АГЕНТСКИХ ОТНОШЕНИЙ И ЕЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ В РЕФОРМИРОВАНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ.

3.1. Методика анализа коррупционного потенциала государственных должностей.

3.2. Модель агентских отношений как инструмент разработки антикоррупционной стратегии на примере Республики Татарстан.

3.3. Опыт использования модели агентских отношений в управлении конфликтом интересов на государственной службе.

Введение диссертации2006 год, автореферат по социологии, Пархоменко, Сергей Анатольевич

Актуальность исследования. Коррупция является одной из ключевых социальных и управленческих проблем современности. Несмотря на то, что коррупция существует уже много столетий и является универсальным явлением, в последнее чремя ее масштаб и последствия (экономические, политически и социальные) стали особенно существенными. Масштаб российского рынка коррупции - это индикатор, позволяющий оценить ситуацию в России. Один из подходов к определению объема рынка деловой коррупции, предложенный в 2001 году1 экспертами Фонда ИНДЕМ, дал оценку на уровне 33,5 миллиардов долларов США в год, в то время как доходная часть федерального бюджета 2000 года составляла порядка 40 миллиардов долларов.

Очевидно, такие результаты, подтверждающиеся другими независимыми исследованиями, не могут не вызывать озабоченность. Борьба с коррупцией последовательно декларируется одним из приоритетных направлений государственного реформирования. Например, многие научно-исследовательские работы, выполнявшиеся в рамках федеральной программы «Реформирование государственной службы Российской Федерации (2003-2005 годы)», были посвящены проблемам прозрачности, совмещения, служебной этики, конфликта интересов и непосредственно коррупции.

Одной из актуальных задач является диагностика и разработка методов противодействия коррупции. Первостепенную роль в этом играет теоретическое объяснение наблюдающихся процессов, определение их причин, последствий и взаимосвязей. Решению такой задачи может существенно помочь выработка комплексного теоретико-методологического подхода, за основу которого может быть взята, например, агентская теория. Одним из ее преимуществ является разносторонность: агентская теория

1 Фонд ИНДЕМ. Диагностика российской коррупции: социологический анализ. - М., 2001. получила развитие и успешно применялась в экономике, политологии, социологии управления. Тем не менее, в антикоррупционных исследованиях до последнего времени применение агентской теории было ограничено.

2 3

Лишь некоторые исследователи (например, Роуз-Аккерман , Клитгаард , Сатаров4 и др.) использовали ее для анализа проблем государственного управления и коррупции.

Таким образом, актуальность данного диссертационного исследования заключается в том, чтобы проанализировать сильные и слабые стороны агентской теории, построить на ее основе модель агентских отношений, применимую для решения теоретических и прикладных управленческих задач, и оценить перспективы ее использования в формировании государственной антикоррупционной политики и разработке государственных антикоррупционных программ в Российской Федерации.

Степень разработанности темы. Проблематика агентской теории как таковой довольно широко разрабатывается в западной научной литературе. Хронологически агентская теория начала формироваться в русле экономической теории. Этому способствовали два процесса: процесс универсализации - экономические подходы стали применять к решению смежных проблем - и формирование школы неоинституционализма5, в которой значительно больше внимания уделялось проблемам функционирования фирмы. f\ 7

Среди наиболее заметных работ можно выделить: труды Ченга , Норта Q и Барзела , посвященные правам собственности; работы по трансакционным

2 Rose-Ackerman Susan. Corruption: A Study in Political Economy. - New York: Academic Press, 1978. Также: Роуз-Аккерман Сьюзен. Коррупция и государство: причины, следствия, реформы. -М., Логос, 2003.

3 Klitgaard Robert. Controlling Corruption. - Berkeley: University of California Press, 1988.

4 Сатаров Г.А. Коррупционные отношения: агентская модель и смежные подходы. //Общественные науки и современность, 2004 №2.

5 В англоязычной литературе иногда используется название «new economics of organization» - новая экономика организации. Этот термин в большей степени отражает методологическую специфику данного подхода, но не имеет широкого распространения в российской научной литературе.

6 Cheung Stephen. A Theory of Share Tenancy. - Chicago: University of Chicago Press, 1969.

7 North Douglass. Structure and Change in Economic History. - New York: Norton, 1981.

8 Barzel Yoram. Economic Analysis of Property Rights. - Cambridge: Cambridge University Press, 1989. издержкам Норта и Томаса9, а так же Вильямсона10; исследования проблем

11 10 агентских отношений Берхолда (риски и мотивация), Росса и Дженсена и

Меклинга13 (контроль и информационная асимметрия). Такие исследователи как Тироль14, Бак, Кофман и Лоэри15 обратили внимание на проблемы, потенциально создаваемые коллективным агентом. Банфилд16 и некоторые другие исследователи использовали агентскую теорию для разработки проблемы контроля бюрократии демократически избранными политическими деятелями данной проблематике.

Первым исследователем, обратившимся к анализу проблематики

1 7 агентской теории в социологии управления, был Макс Вебер . Он начал разработку многих вопросов актуальных до настоящего времени. Современная социология управления обратилась к агентской теории, когда возникла необходимость глубокого анализа проблем государственного управления и реализации государственной политики. Наиболее яркими и

1 R показательными примерами, безусловно, являются работы Роуз-Аккерман и Клитгаарда19. Роуз-Аккерман является первым исследователем, напрямую задействовавшим инструментарий агентской теории для анализа государственного управления. Она выделяет типы организационных

9 North Douglass. Thomas Robert. The Rise of The Western World. - Cambridge: Cambridge University Press, 1973.

10 Williamson Oliver. Market and Hierarchies. - New York: Free Press, 1976; Williamson Oliver. Economic Institutions of Capitalism. - New York: Free Press, 1985.

11 Berhold Marvin. A Theory of Liner Profit-Sharing Incentives. //Quartely Journal of Economics, 1971, №85(3). P.460-482.

12 Ross Stephen. The Economic Theory of Agency: The Principal's Problem. //American Economic Review, 1973, №63(2). P. 134-139

13 Jensen Michael. Meckling William. Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs, and Ownership Structure. //Journal of Financial Economics, 1976, №3. P. 305-360.

14 Tirole Jean. Hierarchies and Bureaucracies: On the Role of Collusion in Organizations. //Journal of Law, Economics, and Organization, 1986, №2(2). P.181-214; Tirole Jean. Collusion and the Theory of Organizations. //Advances on Economic Theory: Sixth World Congress, Vol.2. / Ed. Laffont Jean-Jacques. - Cambridge: Cambridge University Press, 1992. P.151-206.

15 Kofman Fred. Lawarree Jacques. A Prisoner's Dilemma Model of Collusion Deterrence. //Journal of Public Economics, 1996, №59. P.117-136.

16 Banfield Edward. Corruption as a Feature of Government Organization. //Journal of Law and Economics, 1975, №18. P.587-605

17 См.: Weber M. Wirtschaft und Gesellschaft. Tubingen, 1976; Вебер M. Аграрная история древнего мира. -М.: Канон-Пресс-Ц, 2001

18 Rose-Ackerman Susan. Corruption: A Study in Political Economy. - New york: Academic Press, 1978. Также: Роуз-Аккерман Сьюзен. Коррупция и государство: причины, следствия, реформы. - М., Логос, 2003.

19 Klitgaard Robert. Controlling Corruption. - Berkeley: University of California Press, 1988. структур в государственном управлении и проводит сравнительный анализ развития коррупции в рамках каждого типа. Роуз-Аккерман также обращает внимание на такие проблемы как роль третьей стороны во взаимодействии принципала и агента, а также коллективность агентов. Анализ, выполненный Клитгаардом, также основан на агентской теории. Его большая часть посвящена вопросам мониторинга и применения санкций для противодействия коррупции в агентских отношениях.

В то время как в иностранной научной литературе агентская теория и модель агентских отношений активно разрабатывается и внедряется в различных научных областях, в российской научной литературе проблематика агентской теории практически не освещается. Одним из исключений является публикация Левина и Цирика , в которой дается обзор наиболее распространенных подходов к математическому моделированию коррупции и, в том числе, упоминаются иерархические модели, по своей сути основывающиеся на агентской теории. Также следует упомянуть статью Сатарова21, в которой закладываются основы рассматриваемого в диссертационном исследовании подхода к анализу проблемы коррупции.

Основной целью диссертационного исследования является обоснование и апробация в рамках социологии управления перспектив применения модели агентских отношений как теоретико-эмпирического средства антикоррупционного анализа в системе государственного управления.

В соответствии с целью исследования предполагается решение следующих задач:

1) на основе сравнительного анализа различных направлений агентской теории оценить возможность и показать целесообразность ее

20 Левин М.И., Цирик М.Л., Коррупция как объект математического моделирования //Экономика и математические методы, том 34, вып. 3, 1998; Левин М.И., Цирик М.Л., Математическое моделирование коррупции //Экономика и математические методы, том 34, вып. 4,1998.

21 Сатаров Г.А. Коррупционные отношения: агентская модель и смежные подходы. //Общественные науки и современность, 2004 №2. использования в рамках социологического анализа коррупции в системе российского государственного управления;

2) разработать на базе имеющегося опыта модель агентских отношений, расширяющую возможности традиционного социологического анализа и позволяющую дать адекватную картину проявлений коррупции в системе государственного управления на разных уровнях;

3) дать интерпретацию перспективы применения предложенной модели агентских отношений для анализа коррупционного потенциала в системе руководитель - исполнитель (принципал - агент);

4) разработать и апробировать на основе теоретической модели агентских отношений специальный социологический инструментарий, сфокусированный на прикладном изучении фактов и причин коррупции в системе государственного управления;

5) эмпирически проверить качество работы инструментария прикладных социологических исследований в контексте разработки общих антикоррупционных стратегий на разных уровнях государственного управления;

6) оценить перспективы использования модели агентских отношений в разработке узкоспециализированных антикоррупционных программ на примере управления конфликтом интересов на государственной службе.

В качестве объекта исследования выступает система российского государственного управления, находящаяся в настоящее время в состоянии реформирования, приоритетными направлениями которого являются повышение эффективности, прозрачности управления, оптимизация государственной службы и противодействие коррупции.

Предметом исследования является взаимодействие руководителя и исполнителя на государственной службе как системы агентских отношений и их оптимизация с целью повышения эффективности государственного управления за счет снижения уровня коррупции.

Методологическая база исследования. В качестве теоретико-методологической основы исследования используются перспективные разработки в области социологии управления22, основные принципы теорий менеджмента, государственного управления, стратегического управления, а также экономическая теория неоинституционализма и принципы системного и сравнительного анализа, агентская теория, использующаяся для подготовки предлагаемого в работе инструментария. В качестве методической базы исследования выступают такие методы качественной и количественной социологии как опрос и глубинное интервью. Используются методы статистического анализа данных.

Эмпирическая база исследования. Эмпирическую базу диссертации составляют следующие социологические исследования и научно-исследовательские работы:

1. «Проведение эксперимента по отработке механизмов выявления и преодоления конфликтов интересов на правоохранительной службе. Подготовка предложений по внесению дополнений в нормативные правовые акты, регулирующие порядок выявления и преодоления конфликтов интересов», Фонд ИНДЕМ, МГУ им. М.В.Ломоносова, 2005.

2. «Стратегия антикоррупционной политики Республики Татарстан», Фонд ИНДЕМ, 2004.

3. «Разработка нормативных правовых актов по обеспечению открытости государственной и муниципальной службы и регулированию

22 Для общего контекста и взаимосвязи между различными методологическими подходами см., например: Клементьев Д.С. Социология управления. — М.: МАКС Пресс, 2006. профессиональной этики государственных и муниципальных служащих», Фонд ИНДЕМ, ГУ-ВШЭ, 2004.