автореферат диссертации по истории, специальность ВАК РФ 07.00.02
диссертация на тему: Деятельность органов государственной безопасности НКВД СССР (1939-1941 гг.)

Полный текст автореферата диссертации по теме "Деятельность органов государственной безопасности НКВД СССР (1939-1941 гг.)"

На правах рукописи Для служебного пользовании

Экз. № у

ХАУСТОВ Владимир Николаевич

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ НКВД СССР (1934-1941 гг.)

Специальность - 07.00.02 - отечественная история

АВТОРЕФЕРАТ диссертации па соискание ученом степенн доктора исторических наук

Москва 1998

Работа выполнена на кафедре истории Отечества Академии Федеральной службы безопасности России.

Официальные оппоненты:

доктор исторических наук, профессор Наумов В.П.

доктор исторических наук, профессор Чернобаев А.А.

доктор исторических наук, профессор Захаров В.В.

*

Ведущая организация - Академия Службы внешней разведки России.

Защита состоится "_"_1998 г. в_часов на заседании Диссертационного совета Д 053.01.09 в Московском педагогическом государственном университете по адресу: 117571, Москва, пр. Вернадского, д. 88, ауд. 817.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии ФСБ России по адресу: Мичуринский проспект, д. 70.

Автореферат разослан "_"_ 1998 года.

Ученый секретарь Диссертационного совета КИСЕЛЁВА Л.С.

Общая характеристика работы

Актуальность диссертационного исследования обусловливается потребностью более глубокого осмысления одного из самых драматических периодов советской истории в предвоенные годы, и той ролью, которую сыграли оперативные отделы Главного управления государственной безопасности НКВД СССР и управлений госбезопасности республик, краев и областей в жизни советского общества.

Изучение организации советской спецслужбы и содержания основных направлений ее деятельности способствует объективному освещению истории Отечества, пониманию сложных, противоречивых тенденций в развитии Советского государства в 30 —е годы.

Актуальность исследования состоит также в том, что в современных исторических трудах преобладает одностороннее освещение роли и места отечественных органов государственной безопасности в политической системе СССР, когда основное внимание уделяется изучению только их карательной политики. Оценки и выводы значительной части научных работ базируются не на фундаментальном изучении всех направлений деятельности спецслужбы, а лишь как органа тайной политической полиции, что не только не отражает действительного положения дел, но и способствует формированию необъективной картины истории спецслужбы и истории Отечества.

• Проблемы современного развития Российского государства неразрывно связаны с укреплением национального суверенитета, территориальной целостности, с своевременным определением угроз, исходящих извне и изнутри, с дальнейшей разработкой концепции национальной безопасности. Одно из центральных мест в решении этих проблем отводилось и отводится спецслужбе. В связи с этим, безусловно, актуально изучение предшествующего опыта советских органон государственной безопасности в реализации задач, объективно встававших перед государством.

Когда усиливается межгосударственное сотрудничество, основанное на приоритете общечеловеческих ценностей, становится актуальным изучение опыта некоторых форм совместных действий советской и зарубежных спецслужб.

Таким образом, актуальность исследования определяется потребностью всестороннего объективного анализа и обобщении опыта деятельности советской спецслужбы, что будет способствовать выработке научно обоснованных подходов к управлению деятельностью спецслужбы и определению ее места к демократическом государстве.

Объектом диссертационного исследования является деятельность органов государственной безопасности 11КВД СССР. Предметом исследования — опыт организации, направления и содержание работы Главного управления государственной безопасности и оперативных управлений НКВД СССР в 1934- 1941 годах.

Хронологические рамки исследования охватывают период с 1934 года по 1941 год, когда в стране форсированно создавался мощный экономический потенциал, а в нолити — ческой сфере утвердился авторитарный режим, опиравшийся на репрессии. В рамках не столь большого по историческим меркам периода карательная политика государства претерпевала значительные изменения, которые позволили выделить определенные этапы внутри хронологических рамок Исследования. Упразднение ОГПУ и образование союзно-республиканского Наркомата внутренних дел (НКВД) свидетельствовали об определенном смягчении репрессивного курса, продолжавшегося с 1934 но вторую половину 1930 года. Во время возрастания реальной угрозы войны повышалось оперативное искусство сотрудников советской разведки и контрразведки в решении многообразных задач, направленных на укрепление международного и внутриполитического положения СССР. В течение 1937—1938 годов страна пережила одно из величайших потрясений и преступлений XX века — политику большого террора. После массовых репрессий, затронувших и оперативный состав органов госбезопасности накануне Великой Отечественной войны резко снизилось оперативное мастерство советских чекистов.

В 1939—1941 годах наступил этап относительного затишья и стабилизации, пришедший на смену массовым репрессиям. Исключение составляли те западные территории, которые в эти годы вошли в состав СССР.

В результате структурных перестроек органон госбезопасности в течение 1934—1941 годов были заложены основы их организации, сохранившейся до 1991 года.

Цель диссертационного исследования заключается в том, чтобы на основе использования широкого круга документальных источников, основную и определяющую часть которых составляют архивные материалы, провести комплексный анализ направлений оперативной деятельности органов государственной безопасности НКВД СССР.

В соответствии с целыо исследования были определены и его основные задачи:

— рассмотреть историографические и источниковедческие проблемы исследования. Выявит!, как достаточно изученные, так и нерешенные вопросы отечественной и зарубежной историографии; на базе архивных документальных источников дать свою оценку состоянию изученности отдельных вопросов рассматриваемой проблемы;

— исследовать процесс участия спецслужбы в механизме управления Советским государством, показать воздействие высшей партийной власти на формирование задач и направлений деятельности органов государственной безопасности НКВД СССР;

— выявить реальные разведывательно —подрывные акции спецслужб иностранных государств и адекватность форм и методов бор!,бы с ними отечественной спецслужбы;

— дать оценку правовому регулированию деятельности органов государственной безопасности и практике применения уголовно-процессуальных норм; раскрыть механизм массовых репрессий;

— проанализировать основные результаты работ!.! органов государственной безопасности в исследуемый период в процессе осуществления разведывательной и контрразведыва — тельной деятельности, выполнения задач тайной политической полиции; обобщить эту практику и опы т советской спецслужбы, выделив позитивные и негативные аспекты; дать практические рекомендации и предложения по совершенствованию деятельности отечественных органов безопасности в современных условиях.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что впервые предпринято комплексное из—

учение деятельности органов государственной безопасности НКВД СССР в единстве их разведывательной и комтрразпе — дывательной работы и в выполнении задач политической полиции.

В научный оборот введено значительное количество новых документов и материалов государственных архивов, ранее не использовавшихся в отечественных исторических исследованиях. Новая архивная база позволила раскрыть неизвестные стороны деятельности органов госбезопасности, что более полно отражает их роль в обеспечении безопасности страны.

На основе детального изучения основных направлений оперативной работы НКВД автор выдвигает новые положения и выводы о борьбе с разведывательно — подрывными акциями спецслужб иностранных государств, соответствующие конкретной оперативной обстановке, обобщает проблемы эффективности деятельности органов государственной безопасности.

Впервые: раскрыты проблемы управления органами госбезопасности в 30 —е годы и личное участие И. Сталина в определении задач и конкретных направлений деятельности спецслужбы как в интересах обеспечения государственной безопасности страны в исследуемый период, так и в интересах поддержания стабильности политического режима.

Комплексный анализ деятельности спецслужбы позволил выявить генезис одного из важнейших государственных институтов в системе исполнительной власти. Анализируя основные направления деятельности советской спецслужбы, автор не только впервые раскрывает взаимосвязь между оперативными отделами и управлениями в процессе работы, но и обобщает их взаимодействие с военной разведкой, Коминтерном и другими организациями. Многообразные направления деятельности,анализируются в неразрывном единстве с проблемами укрепления международного положения, социально-экономического и политического развития СССР. Такой методологический подход позволил оценить реальный вклад спецслужбы в обеспечение обороноспособности страны, обобщить сложности и противоречия, связанные с вовлечением органов государственной безопасности в механизм управления государством.

Методы исследования. В ходе исследования автор руководствовался принципами объективности, историзма, комплексности, использовал общие методы исторического исследования: конкретно —исторического и историко — сравнительного анализа, исторического описания, статистический и другие.

В процессе комплексного использования разнообразных методов исторического познания автор анализирует опыт исторического прошлого с позиций взаимосвязи событий и явлений, с учетом их постоянного развития в конкретно— исторической обстановке.

Научно—практическая значимость диссертации состоит в том, что содержащиеся в ней материалы и выводы могут быть использованы при написании обобщающих трудов как по истории России XX века, так и но истории отечественных органов безопасности, при создании соответствующих учебных пособий, разработке лекционных курсов по отечественной истории и исторйи спецслужбы, ряда спецкурсов.

Проведенное исследование создает эмпирическую базу для научно —исследовательской работы по конкретным проблемам истории отечественных органов безопасности.

Аналитические материалы по теме диссертации были подготовлены для комитетов Государственной Думы Российской Федерации и использованы при подготовке законов РФ "О ветеранах" и "О статусе военнослужащих".

Апробация исследования. Основные положения работы изложены в научных публикациях автора, в том числе н монографии. Итоги исследования и выводы автора нашли отражение в материалах конференций в Москве, С.-Петербурге, Екатеринбурге, Варшаве, Гамбурге.

Основные положения и материалы диссертации включены в программу и лекции но курсу "История отечественных органов безопасности", читаемых автором в Академии ФСБ России, а также в учебное пособие (открытое) для сотрудников Федеральной службы безопасности России.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, четырех глав, заключения, списка использованных источников и литературы, приложений.

Основное содержание диссертации

В введении обосновывается актуальность темы, со (тучная и практическая значимость; объект, предмет, хронологические рамки исследования, формулируются основная цель и задачи исследования, раскрывается методология и научная новизна исследования.

В первой главе "Историографические и источниковедческие проблемы исследования" характеризуется состояние изученности темы, анализируются основные источники диссертации.

В историографии проблемы можно выделить "три этапа: 30 — е — первая половина 50 —х годов; вторая половина 50 —х — первая половина 80 —х годов; вторая половина 80 —х — 90 — е годы.

Отличительной особенностью первого этапа являлся публицистический характер трудов о деятельности спецслужбы. Главное внимание уделялось выделению огромных заслуг органов государственной безопасности в борьбе с политической оппозицией на примерах фальсифицированных процессов 30 —х годов. В многочисленных брошюрах и статьях обосновывалась необходимость борьбы с "врагами народа", вредителями, агентами иностранных разведок'.

1 См., п частности: Випокуроп П. О некоторых методах вражеском работы м печати. N1., 1937; Закопский Л. Шпионов, диверсантом и «родителей уничтожим до конца. М., 1937; Колесников В. Шпионский интернационал (Троцкисты на службе фашистских разводок). М., 1937; Подрывная работа иностранных разводок. Сборник. М., 1937; Фашистская разведка. Сталинград, 1937; Шпионам и изменникам родины нет и не будет пощады // Большевик. 1937. № 12; Ярославский Ем. Итоги процесса троцкистских изменников и предателей социалистической родины // Историк — марксист. 1937. № I; Вышинский А.Я. Подрывная работа разведок капиталистических стран и их троцкистско—бухаринской агентуры. М., 1938; Процесс антисоветского правотроцкистского блока // Историк — марксист. 1938. № 2; Уничтожить нравотроцкистскую банду убийц, шпионов и изменников // Большевик. 1938. № 5; Кандидов П. Церковь и шпионаж: О некоторых фактах контрреволюционной и шпионской деятельности религиозных организаций. М., 1940; Двадцать четыре года НЧК - ОШУ-НКНД. М„ 1941, и др. .

Теоретические статьи, содержавшие разъяснение выводов февральско — мартовского 1937 года Пленума ЦК ВКП(б) об усилении классовой борьбы и происков иностранных разведок, рекомендованные для изучения в системе партийного образования, готовились в Особом бюро при наркоме внутренних дел. Н.И. Ежов в 1937— 1938 годах направлял И. Сталину эти статьи для предварительного ознакомления. Основные выводы из статей заключались в том, что органы госбезопасности успешно ведут работу по выкорчевыванию и уничтожению кровавых банд Троцкие гско — бухаринских агентов фашизма1.

Среди изданий этого периода появлялись работы, в которых в определенной степени объяснялись причины массовых репрессий в стране2.

Роль органов государственной безопасности рассматривалась односторонне, исходя из принципиальных установок, изложенных в "Истории Всесоюзной коммунистической партии (большевиков). Краткий курс", то есть как карательного органа, а затем эта проблема перестала освещаться в отечественной исторической литературе.

В 30—40 —е годы был опубликованы ряд исследований зарубежных авторов о деятельности разведок и контрразведок иностранных государств. В этих изданиях важны редакционные предисловия, в которых отмечалось усиление разведывательно—подрывной деятельности спецслужб стран потенциального противника, обосновывалась необходимость укрепления советской разведки3.

1 Кассой Л. Карающая рука советского народа // Большевик. 1937. № 23 — 24; Он же. СССР и капиталистическое окружение // Большевик. 1938. № 9.

2 Дпшгпгкш/ /'. Фашистская пятая колонна п Испании. N1., 1938; КуОлапоп Л. Разгром фашистском Троцкие гско — бухаринской "мятом колотил" м СССР. Дне... канд. ист. наук. Л., 1946.

3 См., например: Пукар Р. За кулисами английской разведки. М., 1935; Джонсоп Т. Разведка и контрразведка. М., 1936; Ньюмен Б. Английский шпионаж п Германии. М, 1938; Томсон В. Шпионаж по время нойнм. N1., 1938; Лкаси Г. Записки японского разведчика. М., 1939; Лсшоп Д. Британская контрразведка в мировой войне. М., 1939; Лсспо А. Тайный агент Японии. М., 1939; /'«игр Л!. Разведка и контрразведка. М., 1939; Гргпо /7. Тайны германского генного штаба. М., 1941; Рисс К. Тотальный шпионаж. М., 1945, и др.

В отечественной историографии в книгах, брошюрах, лекциях, издаваемых в 40 —е — начале 50 —х годов в учебных заведениях органов государственной безопасности с ограничительным грифом, освещались вопросы борьбы спецслужбы с разведывательно — подрывной деятельностью иностранных разведок в предвоенные годы1. Это были первые обобщающие труды, сильной стороной которых являлся объективный анализ структур разведывательных органов стран — потенциальных противников СССР, их устремлений накануне Великой Отечественной войны. Однако при анализе контрразведывательпых мероприятий авторы исходили из положений о постоянном усилении разведывательных акций спецслужб капиталистических стран. В их основе лежали сталинские установки об активной и постоянно усиливавшейся подрывной деятельности иностранных разведок в предвоенные годы, опиравшихся на социально опасные элементы внутри страны.

Более разностороннее освещение деятельность органов государственной безопасности получила в зарубежной историографии. Эта проблема нашла отражение в книгах, брошюрах, статьях периодической печати, издаваемых эмигрантскими центрами2.

В отличие от советской историографии на этом этапе в зарубежных исследованиях рассматривался более широкий круг вопросов. Помимо карательных функций спецслужбы освещались ее правовое положение, взаимодействие с пар —

1 См.: Японская разведка. — М., 1940; Лсонспко А.И. Германская разведка. — М., 1941; Финская разведка. — М., 1941; Мосолов Ф.И. Курс лекций но истории ВЧК —ОГПУ —НКВД. — М., 1949; Гордон А.А. Германская разведка. 1918- 1945. - М„ 1948.

2 Ликвидация ГПУ? // Социалистический вестннк. 1934. № 7; Троцкий Л./\. Сталинская бюрократия и убийство Кирова // Бюллетень оппозиции. 1935. № 41; Новая волна террора в СССР // Социалистический вестник. 1935. № 1; Адлер ф. Московский процесс педьм // Социалистический вестник. 1936. № 18—19; Цалига Л. |>орьбл за выезд // Кюллстпиь оппозиции. 193<>. № 4!!-49; Как подготовлялся московский процесс. Из письма старого большевика // Там же. № 23-'-24; 1937. № 1 — 2; Аппарат Коминтерна — легальное прикрытие для ГПУ // Бюллетень оппозиции. 1937. № 60 — 61; Дан Ф. Новая бойня в Москве // Социалистический вестник. 1938. № 5; Кризис ежовского наркомвнудела // Там же. 1938. № 12; На Кубани в 1937 году // Там же. 1948. № 4-5 и др.

тийным аппаратом, акции внешней разведки, роль Г. Ягоды, Н.Н. Ежова, Л.Б. Берии и др.

Наиболее интересным публицистическим трудом этого периода является изданная в 1937 году и переведенная на основные европейские языки книга Троцкого "Преступления Сталина". Троцкий писал, что ответственным организатором московского судебного подлога, этого величайшего политического преступления того времени, являлся Сталин, что харак— -черными чертами процессов являлись полное отсутствие улик и повальный характер покаяний1. Он показал роль органов госбезопасности, выполнявших политический заказ высшего руководства, выявил многочисленные грубые фальсификации, противоречия, подлоги в ходе подготовки процессов. Основные положения глубоко проанализированных процессов 30 —х годов стали базой для западных исследователей.

Появляются первые работы по различным проблемам жизни советского общества, в которых от простой констатации фактов о деятельности органов госбезопасности авторы переходят к теоретическим обобщениям о роли спецслужбы в жизни государства и общества2.

Социально —политическое развитие СССР, особенно массовые репрессии 1937—1938 годов, активизировали за рубежом изучение проблем сущности Советского государства, в основе которого лежала разработка критериев тоталитарного режима3.

В целом литературе первого этапа отечественной и зарубежной историографии свойственны описатели юсть, отсутствие документальной базы, односторонний подход в исследовании работы органов государственной безопасности.

Новый этап в развитии историографии органов государственной безопасности НКВД СССР — это вторая половина 50 —х — первая половина 80—х гг. Проблема деятельности спецслужбы появилась в исторических исследованиях, хотя

1 Троцкий Л.Д. Преступления Сталина. — М., 1994.

2 См., п частности: Варшапскшi СИ. Новая сопетская конституция. Содержание, мотнпы, истинный смысл. — Прага, 1936; Солонсяич ПЛ. Молодежь и

ГГТУ. Жизнь и борьба советской молодежи. — София, 1937; Л1ослов С.

Крестьянская Россия. 1937; Солопсвич Б. Не могу молчать. Наша газета.

Эмиграция, Р013С и И.Л. Солоневич. — Париж, 1939.

3 Harper 5. The government of the Soviet Union. New York, 1938, Hciinunn Ei.

Communism, fascism or demon ;cy. — New York, 1938.

принципиальных изменений в ее освещении не произошло. После XX съезда партии центр тяжести в изучении содержания оперативной работы органов безопасности в 30 —е годы сместился в исследование массовых репрессий, развязанных Сталиным.

Большинство публикаций было посвящено проблемам реабилитации соратников В.И. Ленина, советских государственных деятелей, военачальников, репрессированных в период правления Сталина1.

В открытой печати на протяжении 50 — 80 — х годов вышло в свет огромное количество документально — публицистических сборников, в которых раскрывались проблемы деятельности органов госбезопасности по защите завоеваний социализма, однако период 30 —х годов в них рассматривался очень поверхностно2. Так, в сборнике "Чекисты", вышедшем в 1972 году, в четырех очерках читателей ознакомили с работой спецслужбы накануне войны. Популярно рассказывалось о работе резидентуры внешней разведки в Испании, которая одновременно вступила в борьбу с германской спецслужбой и с представителями партии ПОУМ, которую советское руководство подозревало в сочувствии троцкистам. Об организации в португальском порту диверсионного акта на германском пароходе, следовавшем в Испанию, посвящен другой документальный очерк.

1 См.: Дробчжсв 11 ., Дунова II . В.Я. Чубарь. — М., 1963; Никтороп И . Подпольщик. Воин. Чекист. М., 1963; Станислав Викснп.евич Косиор. — Киев, 1963; Никулин Л.В . Тухачевский. — М, 1964; Пролетарский маршал // Вопроси истории KIICC. 1964. № 11; Романов В. Ишш Кабаков. Свердловск, 1965; Мартин ГЛ. Постышсв (1887— 1940). — М., 1965; Савостьянов II, Егоров Р. Командарм первого ранга. — М.. 1966.

2 См.: Чекисты. Сб. — Ленинград, 1967; Чекисты Башкирии. — Уфа, 1967; Незримого фронта солдаты. — Тула, 1971; Военные коптрразнедчики: особым отделам ВЧК —КГБ 60 лет. Сб. — М., 1978; Компромиссы исключаются / Сост. Папулопский, Никитин. — Таллин, 1982; Поклялись мм и мерности Отчизне: Документы, очерки, воспоминания и статьи о калининских чекистах. — М., 1983; Чекисты Карелии: Статьи, очерки, рассказы. — 2-е изд. испр. и дон. — Петрозаводск, 1986; Продолжение подвига. Книга о смоленских чекистах / Сост. 11.И. Вогачев и др. — Смоленск, 1988 и АР-

Два сюжета были посвящены деятельности чекистов на территориях, вошедших в состав СССР в 1939—1940 годах. Речь шла о ликвидации резидентуры германской разведки в Таллине и захвате группы участников нацподполья на Украине1. Никакими открытыми научными исследованиями отечественная историография на втором Diane ме пополнялась.

Одновременно п изданиях с ограничительным грифом значительно расширился круг разработки проблем истории деятельности органов государственной безопасности в предвоенные годы2. Выход в свет нескольких обобщающих работ, в том числе и учебников, свидетельствовал о создании целостной концепции роли, места и основных направлениях деятельности отечественной спецслужбы. Эти научные труды выгодно отличались от работ, опубликованных в предшествующие годы: в них широко использовались материалы онера тинного архива КГБ и ряда государственных архивов, периодическая печать, мемуарная литература; значительно расширялось количество рассматриваемых вопросов и круг источников.

Вместе с тем в указанных работах были и недостатки. Теоретической основой исследований являлась концепция развития и деятельности советской спецслужбы, сложившаяся в 30 —50 —е годы. Угрозы безопасности СССР в предвоенные годы совпадали с установками, выдвинутыми И. Сталиным. Кара — тельная политика внутри страны рассматривалась и исследовалась как необходимая функция по ликвидации контрреволюции в предвоенные годы. Без глубокого анализа особенностей разведывательно —подрывных акций спецслужб иностранных государств приводились фальсифицированные данные о количестве разоблаченных агентов.

Не выдерживают никакой критики бездоказательные и надуманные утверждения, например, о разгроме основных фашистских резидентур в СССР накануне войны.

1 См.: Чекисты. Сборник. — М.: Молодая гвардия, 1972. С. 129—14?.

2 См., в частности: Дорошенко ¡¡.Л. История органов и войск государственной безопасности СССР. Ч. 1—2. — М„ 1959—1960; История сойотских органов государственной безопасности: Учебное пособие. — М„ 196/; Дорошенко ПЛ., Коровин В.В. Полвека служения Родине. — М„ 1967; История советских органов государственной безопасности: Учебник. — М., 1977; История советских органов государственной безопасности: Учебник. — М., 1980.

Значительное место отводилось проблемам организационного строения и структурных изменений спецслужбы без анализа причин очередной перестройки. Целые направления оперативной деятельности не нашли отражения и учебниках и учебных пособиях. Только в конце 80 —х годов предпринимаются первые попытки выработать новые подходы при анализе особенностей политической и оперативной обстановки и задач, поставленных высшим руководством страны перед органами государственной безопасности1.

Значительный вклад в изучение истории советскою общества и его спецслужбы сделали зарубежные исследователи. В период 50 —80 —X годов укрепляется и окончательно утверждается в качестве основы изучения советской истории в 30 —е годы концепция о становлении в СССР тоталитарного режима2. Важнейшим критерием тотали1тарного характера государства выступает перманентное использование насилия в отношении граждан, попрание всех существующих демократических норм. Орудием такого насилия становится тайная политическая полиция, которая не подконтрольна обществу, а служит диктатору или узкой олигархической группе.

В исторических исследованиях в зарубежной историографии, безусловно, необходимо выделить постоянный процесс изучения и на этой основе появление новых трудов о деятельности органов госбезопасности, их роли и месте в истории Советского государства3.

1 См.: Хаустов В.Н. Политическая и оперативная обстановка н стране и за — дачи органов государственной безопасности (1926—1941 гг.). — М., 1989.

2 См.: Friedrich С., Brzczinski Z. Totalitarian Dictatorship and Autocracy Cam — bridge, 1956; Fainsod M. How Russia is Ruled. — Cambridge, 1956; Armstrong J. The Politics of totalitarianism The Communist Party of the USSR from 1934 to the Present.— New York, 1961; Wege der Totalitarismus Forschung. — Köln. 1968; Daix P. Marxismus Die Doktrin des Terrors. — Köln., 1975.

3 Wolin S. -and Slusscr R. The Soviet Secret Police. - New York, 1957; Heilbrun. The Soviet Secret Service London 1957; Lcwytzkyi B. Vom roten Terror zur sozialistischen gesetzlichktit. — München, 1961; Hinglcy R. The Russian Secret Police.- London, 1987; DziakJ. Chekisti; a history of the KGB. - London, 1988

Однако складывался и определенный стереотип в общеисторических исследованиях, когда спецслужба рассматривалась только как орган государственного принуждения, борьбы с оппозиционным движением. Значительный интерес к личности Сталина сопровождался исследованием роли органов госбезопасности в решении внутриполитических задач1.

Наиболее фундаментальным трудом 50 — 80 — х годов является работа Р. Конквеста "Большой террор", опубликованная в 1968 году и изданная в СССР в 1990 году2. Автор использовал огромное количество материалов советской периодической печати, закрытое выступление U.C. Хрущева на XX съезде, мемуары советских перебежчиков В.Кривицкого, А.Орлова. Эта работа, ставшая энциклопедической для целого поколения исследователей, является типичным примером того, что подавляющее большинство зарубежных авторов, изучающих проблемы советских органов государственной безопасности, пишут свои работы на использовании воспоминаний советских резидентов, не вернувшихся в СССР из—за обоснованных опасений подвергнуться репрессиям. Так, в монографическом исследовании А. Хайда "Сталин. История диктатора" основными источниками глав "Дело Кирова" и "Большая чистка" являются работы В. Кривицкого, А. Орлова3.

Поскольку в СССР прекращается исследование проблем истории спецслужбы в 30—е годы, то ряд отечественных исследователей совершают гражданский подвиг, не прекращая изучать проблему массовых репрессий и публикуя свои труды за рубежом. Однако научный уровень публикаций невысок из-за полного отсутствия архивных материалов. Источпиковую базу этих историко— публицистических книг составляли воспоминания очевидцев событий4.

' Payne R. The riso and fall of dictatory. — New York, 1966; Dcutschcr ./. .Stalin.

A political bioqraphy. — Oxford, 1967; Hude 11. Slalin. The history of dictatory.

— Now Yoik, 1972; Ulam A Sf«iliii. The man and Iiis or.i. — London., I9M.

2 См.: Коикпесги P. Большой террор. 'Г. 1—2. — Рига, 1990.

3 См.: Ilude II. Stalin. The history of dictatory. P. 300-378.

4 См.: Medvcdcv R. Let History judge. — New York, 1972; Солженицын Л.И.

Архипелаг ГУЛАГ. T. 1-7. - Париж, 1973- 1975; Antonow-Ovscynko A. 1'he

Time of Stalin. - New York, 1980.

Демократические перемены в развитии советского общества во второй половине 80 —х годов, курс на обновление всех сторон жизни способствовали развитию исторического знания. Важным шагом в дальнейшей активизации изучения истории спецслужбы в предвоенные годы стала работа научных коллективов при подготовке материалов для рассмотрения их на комиссии Политбюро ЦК КПСС по реабилитации лиц, репрессированных в 30—40—е и начале 50 —х годов1. Материалы, подготовленные объединенными усилиями сотрудников научных институтов и государственных архивов и регулярно публиковавшиеся в "Известиях ЦК КПСС" в течение 1989 — 1991 годов, были изданы отдельной книгой. Dior научный труд стал фундаментальным изданием но проблемам деятельности спецслужбы как органа тайной политической полиции.

Однако деятельность комиссии Политбюро ограничивалась реабилитацией лиц, проходивших по так называемым "громким" процессам 30 —х годов. Сохранялась тенденция рассматривать их как нарушения социалистической законности, то ecu. определяющей линией оставалось разоблачение культа личности Сталина, извращавшего теорию и практику социалистического строительства. Так, в ходе рассмотрения материалов о реабилитации лиц, входивших в гак называемую "ленинградскую контрреволюционную зиновьевскую группу", авторы комментировали указание Сталина следующим образом: "Эти указания по существу ориентировали органы НКВД па то, чтобы, воспользовавшись убийством Кирова, перейти к репрессиям"2. В оценке деятельности органов госбезопасности присутствует позиция представлять их как относительно самостоятельный и независимый аппарат насилия.

Комиссия, созданная Политбюро ЦК КПСС, не могла в полной мере восстановить объективную картину массовых репрессий.

Коренное изменение социально—политической ситуации и стране с августа 1991 года, ликвидация политического режима монопольно правившей коммунистической партии привели к значительному расширению исторических исследований по данной проблеме.

' См.: |'(мГ)Илнтс1ЦИя. Политические; процессы 30 — 50 — х годом / Сост. И. В.

Курилоп, П.Н. Михайлов, В.П. Наумов. — М., 1991.

2 Известия ЦК КПСС. 1990. № 1. С. 39.

Новый этап историографии характеризовался появлением целого ряда работ, в которых переосмысливался опыт политической истории. Авторы дали новые концептуальные подходы к изучению политической системы советского общества в 30 —е годы, являющиеся методологической основой в анализе проблем истории спецслужбы. Так, существенное знамение имеет анализ процесса сращивания правящей партии и государства1.

В монографическом исследовании "Власть и оппозиция" дано глубокое обоснование того, почему власть применяла репрессивные методы как при управлении государством в 30 —е годы, так и при взаимодействии с оппозицией2.

Проблемы роли и места органов государственной безопасности тесно взаимосвязаны с изучением особенностей сформировавшегося в СССР в 30 —е годы политического режима. В процессе исследования концепции тоталитарного режима авторы отмечают в качестве его важнейшего критерия перманентное использование насилия, ужесточение карательных мер, активное использование в различных сферах жизни общества тайной политической полиции, подчиняющейся партийному руководству3.

1 См.: Наше Отечество: Опыт политической истории: Т. 2. / Под ред. С В. Кулешова, О.В. Волобуепа и др. — М., 1991; История Отечества: люди, идеи, решения: Очерки истории Советского государства. — М, 1991; История России по второй полопине XIX —XX вв./ 1 1од род. li.B. Леи,шопа. 1>ряи< к, 1992; Россия в XX веке: Историки мира спорят. — М., 1994; Власть и оппозиция. Российский политический процесс XX столетня. — М., 1995; История России IX —XX вп. Курс лекций / Под ред. д-ра ист. наук 15.П. Лепанова. — М., 1996; История России. XX век / ЛИ. Боханов, М.М. Горинов, В.II. Дмитренко. — М„ 1996.

2 ч

С.м.: Власть и оппозиция. Российский политический процесс XX столетия. С. 164- 172.

3 Тоталитаризм и социализм. Сб. статен. М., 1990. Природа тоталитаризма: общее и особенное. Июнь 1993. Обзор мат. пост, на обсужд. / I !од общей ред. Киселева Л.Ф. — М.: 1993; Игрнцкий Ю.И. Снова о тоталитаризме. // Отечественная история, 1993. № 1; Тоталитаризм и личность: Тезисы докл. международ. научн,— практ. конф.: Пермь, 12—14 июля 1994 года. — Пермь, 1994; Тоталитаризм и антитоталитарные движения в Болгарии, СССР и других странах Восточной Европы (20 —80 —с годы XX века): Материалы междупар. научн. конф. Т. 1. Харьков, 1994; Тоталитаризм: Исторический опыт Восточной Европы. Сб статей. М , 1995; Тоталитаризм в Европе XX века Из истории идеологий, движении, режимов и их преодоления. М., 1996.

Тем не менее сохраняется старая тенденция рассматривать органы государственной безопасности в качестве самодовлеющей и независимой силы и утверждать, что нарком внутренних дел мог решать судьбу партийных лидеров в период подготовки фальсифицированных процессов 30 —х годов1.

В исторических исследованиях, посвященных проблемам политического развития СССР, включая 30 —е годы, авторы лишь фрагментарно касаются вопросов о роли и месте органов госбезопасности НКВД СССР в механизме государственной власти, а также некоторых направлений их деятельности в качестве органа политической полиции2. Попытки исследовать более детально работу спецслужбы приводят к ошибочным выводам и положениям. Так, Волкогонов, исследуя разработку Троцкого, центральным органом разведки Главного управления госбезопасности считает Секретно—политический отдел, фактически выполнявший задачи органа тайной политической полиции3.

Издание в начале 90 —х годов трудов зарубежных исследователей по истории Советского государства не внесло качественных изменений в проблему основных направлений работы органов госбезопасности4. Все функции спецслужбы в 30 —е годы, например, Д. Боффа ограничил главой "Массовый террор' против партии", что существенно сужает содержание деятельности спецслужбы.

1 Тоталитаризм в Европе XX века. Из истории идеологий, движений режимов и их преодоления. М„ 1996.

2 См., например: Гордон А., Клопов Э.В. Что это было. Размышления о предпосылках и итогах того, что случилось с нами в 30 —40 —е годы. — М„ 1989; Волкогонов Д. Триумф и трагедия. Политический портрет И.В. Сталина. — В 2-х книгах. Кн. 1. Ч. 2. — М„ 1989; Медведев Р. О Сталине и сталинизме. — М., 1990; История и сталинизм: СО статей.— М., 1991; Формирование административно —командной системы: 20 —30 —е гг.: Сб. статен. — М., 1992; Волков Ф.Д. Взлет и падение Сталина. — М., 1992; Волкогонов Д. Троцкий. Политический портрет. — В двух книгах. — Кн. 2. — М., 1992; Старков Б.А. Дела и люди сталинского времени. — Санкт-Петербург, 1995; Роговин В. 1937. - М., 1996; Сталин. - М., 1997; Радзинский Э. Сталин. -М, 1997.

3 Волкогонов Д. Троцкий. Политический портрет. В 2-х кн. Кн. 2.. М., 1992. С. 298

4 Боффа Д. История Советского Союза. Т. 1. — М., 1990; Вослснский Л1.С. Номенклатура: господствующий класс Советского Союза. — М., 1991; Всрт Н.

Более широкий доступ ученых к архивным материалам о репрессивной политике государства способствовал активизации научных исследований в изучении деятельности спецслужбы как органа политического розыска. В наибольшей степени современная историография представлена научно — публицистическими работами, в которых раскрываются массовые необоснованные репрессии1.

Особое место в историографии заняли научные труды Н.Ф. Пугая, U.C. Лебедевой, B.C. Парсадановой, В.И. Пасата, в которых на базе архивных документов полно и объективно исследуются взаимосвязи между правящей партией как организатором массовых репрессий и органами госбезопасности — исполнителями акций по депортации населения, ликвидации польских военнопленных2 и т.п.

Репрессивная деятельность органон госбезопасности в различных регионах страны, в Красной Армии активно разрабатывается в диссертационных исследованиях3.

История Советского государства: 1900—1991. — М., 1992; Хоскинг Дж. История Советского Союза: 1917— 1991. — М.,1994.

1 Реабилитирован посмертно. Выпуск 1—2. — М., 1988; 37 — и на Урале. — Свердловск, 1990; Расправа: Прокурорские судьбы. — N1.. 1990; Викторов ПЛ. Без грифа "секретно". Записки военного прокурора. — М., 1990; Из небытия: воронежцы в тисках сталинщины. — Воронеж, 1992; Их называли KP: Репрессии в Карелии 20 —30 —х гг.— Петрозаводск, 1992; Они не молчали. — Mvl., 1991; БоОренцов В.Л., Рязанцсп II IS. Палачи и жертвы. — М., 1993; Репрессии: как это было. — Томск, 1995; Ковалев В.Л. Распятие духа. Судебные процессы сталинской эпохи. — N1., 1997.

2 См.: Парсаданопа B.C. Депортация населения из Западной Украины и Западной Белоруссии // Новая н новейшая история. 1989. № 2; Она же. К истории катынского дела // Там же. 1990. № 3; Лебедева U.C. Катынь: Преступление против человечества. — М„ 1994; Пугай II.Ф. Л. Верим — И. Сталину: "Согласно Вашему указанию..." (О депортации пародов СССР в 30 — 40 —е г. г.). — M., 1995; Ilacam В.И. Депортации с территории Молдапской ССР (1940- 1951) : Дне. ... докт. ист. наук. - М„ 1996.

3 См., в частности: Кузнецов H.H. Массовые репрессии на территории Западной Сибири в 1930 —е годы и реабилитация жертв террора: Дне. ... канд. ист. наук. — Томск, 1992; I¡армии О.Н. Репрессии против командного, политического и начальствующего состава Красной Лрмин в 1937—1941 гг. Причины, масштабы и последствия: Дис. ... канд. ист. паук. — М„ 1993; Кириллов D.M. История репрессий на Урале (1920—е — начало 50 —х гг.) (на материалах Нижнетагильского региона): Дис. ... докт. ист. наук,— Нижний Тагйл, 1996.

Однако незнание нормативных актов об организации карательной политики приводит, например, И.Н. Кузнецова к выводу, что органы НКВД являлись организаторами массовых репрессий, а ссылки на Р. Медведева — к фантастическим цифрам репрессированных1.

Значительный вклад в современную историографию проблемы внесли работы О.В. Хлевшока2. На основе архивных документов автор впервые раскрыл механизм политической власти в 30 —е годы, обьективно показал определяющую роль Политбюро ЦК ВКП(б) и И. Сталина в руководстве органами госбезопасности, в определении их задач и направлений деятельности в процессе массовых репрессий, проанализировал глубинные причины террора в исследуемый период.

Для современного этапа историографии деятельности отечественной спецслужбы характерно появление первых обобщающих работ по исследуемому периоду3. К сожалению, схематизм и полное отсутствие новых документальных материалов резко снижают научную значимость этих трудов.

В' ряде научных публикаций, подготовленных па базе архивных документов, содержатся интересные обобщения о кадровом составе сотрудников УНКВД, репрессиях среди оперативного состава, некоторых аспектах деятельности управлений госбезопасности'1.

1 См.: Кузнецов И.Н. Массовые репрессии на территории Западной Сибири в 1930 — е годы и реабилитация жертв террора: Дис. ... канд. ист. наук. — Томск, 1992. С. 67, 101.

2 См.: Хлевнюк О.В. 1937 год: противостояние. — М., 1991; Он же. 193/ —й: Сталин, НКВД и советское общество. — М., 1992; Оп же. Политбюро. Механизмы политической власти в 30 —е годы. — М., 1996.

3 Белая киша российских спецслужб. — М., 1995; Воронцов СЛ. Правоох — ранительиые органы. Спецслужбы. История и современность. — Ростов —на — Дону, 1998; Коровин В.В. История отечественных органов безопасности: Учебное пособие. — М„ 1998.

4 Лукин Е. На палачах кропи нет. Тины и правы Ленинградского НКВД. — СПб. 1996; Персонал и повседневность Новосибирского УИКВД и 1936—1946 // Минувшее. Исторический альманах. Вып. 21. — М., 1997. С. 40 — 79; Вуяков А.Л1. Репрессии среди сотрудников органов НКВД Приморья во второй половине 30 —х гг. XX вв. // Политические репрессии па Дальнем Востоке (20 — 50 —е гг.). — Владивосток, 1997. С. 65 — 83; Папчинский Л.Л. Репрессии в органах НКВД в середине 30 —х годов. // Политический сыск в России: история и современность. - СПб, 199/. С. 284-294.

Правда, отдельные авторы публицистических исследований, например, по охранным структурам продолжают считать реабилитированных лидеров партийной оппозиции организаторами террористических акций1.

Пристальный интерес у исследователей вызывают личности руководителей НКВД в 30 —е годы2. К сожалению, авторы не располаг ают документальными материалами, поэ тому в их работах, которые носят публицистический характер, встречаются многочисленные неточности и вымыслы.

Все большее внимание уделяется разработке проблем правового регулирования оперативной работы органов госбезопасности НКВД СССР, которая ранее не находила отражения в научных исследованиях3. Авторы, подробно исследуя развитие и ужесточение уголовного законодательства, не раскрывают проблемы правового регулирования оперативно — розыскной деятельности органов госбезопасности. Исключение составляет статья Н. Петрова и А. Рогинского, которые подробно анализируют один из оперативных приказов, ставший основой массовых репрессий по "нацконтингенгам", проживавшим в СССР4.

В настоящее время усиливается внимание к изучению советской спецслужбы как разведывательного органа5.

1 См.: Дроздов М С. Москва. Кремль. Охрана. — М., 1994.

2 См., например: Берия: конец карьеры. — М., 1991; Антонов—Овсеенко А.В. Лаврентий Берия. — Краснодар, 1993; Берия С. Мой отец Лаврентий Берия. — М., 1994; Ковалев В. Два сталинских наркома. — М., 1995; Некрасов В. Тринадцать "железных наркомов". — М., 1995.

3 См.: Маслов В., Чистяков Н. Сталинские репрессии и советская юстиция // Коммунист, 1990. № 10; Чистяков Н.Ф. Деформация уголовной политики в истории советского государства // Из истории Советской) государства и права. — М., 1992; Рассказов А.П. Карательные органы в процессе формирования и функционирования административно —командной системы в Советском государстве (1917—1941 гг.). — Уфа, 1994; Сувениров ОФ. Военная коллегия Верховного Суда СССР (1937— 1939 гг.) // Вопросы истории, 1995. № 4; Макаренко В.Г. Применение незаконных методов ведения следствия органами НКВД в Приморской области в 30 —е годы // Политические репрессии на Дальнем Востоке СССР в 1920— 1950 —е годы. — Владивосток, 1997.

4 См.: Петров Н.В., /'огинский Л.Б. "Польская операция" НКВД 1937— 1938 гг.// Репрессии протпп поляков и польских граждан. — М., 1997.

5 См., в частности: Найдапоп Л По данным разведки // Правда, 1989. 8 мая; Старков Б.А. Трагедия советской военной разведки. / В кн.: Кривицкий В.

Наряду с традиционным освещением роли внешней разведки в выявлении агрессивных планов фашистской Германии несколько расширился круг изучаемых вопросов, которые решались разведывательными органами НКВД СССР. В монографическом исследовании О. Царева и Дж. Костелло "Роковые иллюзии" впервые всесторонне проанализированы содержание деятельности одной из главных резидентур в 30 —е годы в Испании. Особая ценность работы заключается в том, что в ней использованы архивы внешней разведки, составившие документальную основу исследования. Значительным событием в историографии проблемы стало издание третьего тома "Очерков истории российской внешней разведки", содержание которого дает представление о многообразии направлений деятельности разведки органов госбезопасности в период 1933—1941, хотя в предисловии отмечается, что "очерки не являются последовательным, научным изложением истории советской внешней разведки, а дают лишь отдельные эпизоды и фрагменты ее деятельности"1. Появление двух последних работ все же ликвидирует монополию зарубежных исследователей в осмыслении деятельности внешней разведки в предвоенные годы2.

Я был агентом Сталина. — М., 1991, С. 6 — 58; Млечин Л.М. Сеть. Москва — ОГПУ — Париж. — М., 1991; Кассис В., Колосоп В. "Красная каноллп: легенда и быль: 13 новелл о советских разведчиках. — М., 1993; Ветераны внешней разведки. Краткий биографический справочник. — М„ 1995; Царев О., Костелло Дж. Роковые иллюзии. Из архивов КГБ: дело Орлова, сталинского мастера шпионажа. — М., 1995; Вайль Б. Судьба Александра Ула — новского // Вопросы истории. 1995. № 9; Пещсрский В.А. Неразгаданные тайны "Красной капеллы" // Новая и новейшая история, 1996. № 3; Алексеев М. Лексика русской разведки. — М, 1996; Очерки истории российской внешней разведки. В 6 т. - Т. 3. 1933- 1941 годы. - М., 1997.

1 Очерки истории российской внешней разведки: В 6 т. — Т. 3: 1933— 1941 годы. М.. 1997. С. 18.

2 См.: Врук—Шеферд Г. Судьбы советских перебежчиков. — Пью - Йорк, 1983; Эндрю К., 1'ордисвский О. КГБ. История внешнеполитических операций от Ленина до Горбачева. — М., 1992; Прянишников Б. Незримая паутина ВЧК-ГПУ-НКВД против белой эмиграции. - СПб, 1993; Найтли Ф. Шпионы XX века. -М., 1994.

В отечественной историографии усиливается интерес к изучению контрразведывательной деятельности советской спецслужбы. Правда, эта проблема пока не стала предметом самостоятельного исследования, а представлена отдельными статьями и несколькими диссертационными исследованиями но о тдельным направлениям контрразведывагельной деятельности1.

Сложились определенные стереотипы из —за неразработанности темы. Так, Л.А. Вититнев, анализируя специальные вопросы борьбы с разведкой Польши и Германии, бездоказательно утверждает о тотальной шпионской деятельности со стороны спецслужб этих государств. Большинство исследователей также оперируют данными о диверсионно — террористической деятельности германской разведки па территории СССР, хотя не приводят документальных дока за — тельств, поскольку - эта проблема до настоящего времени не изучалась2.

Из—за недоступности архивных материалов продолжают появляться исследования, в которых необъективно отражается деятельность спецслужбы.

1 См.: Мартанип B.C. Органы НКВД Краснодарский.) края накануне и и годы Великой Отечественной войны (1937—1945 годы). Автореферат дисс. ... канд. ист. наук. Краснодар, 1997; Дугаров ВД. Деятельность народногао комиссариата внутренних дел Бурят —Монгольской ЛССР накануне и в период второй мировой войны. // Из истории спецслужб Бурятии. Улан — Уде, 1997. С. 69 — 73; Вититчгп Л.А. Разведывательно —подрывная деятельность спецслужб противника на территории Белорусской ССР в предвоенные годы и организация борьбы с иен органов государственной безопасности республики (1938 — июнь 1941 гг.). Дисс. ... канд. юрпд. наук. М„ 1991; Демидов Л.М. Деятельность территориальных органов государственной безопасности на объектах оборонных отраслей промышленности (нюнь 1911 — апрель 1943 гг.). Дисс. ... канд. юрид. наук. М., 1992. С.22 —66; Веригчп С Г., Аочдинсн .9 /7. Финский шпионаж и политические репрессии на северо-западе России в 1920— 1930 —е гг. // Политический сыск в России: история и современность. СПб. 1997. С. 198 — 211; Питов U.C. Усиление режима секретности на оборонных предприятиях и учреждениях // Гам же. С. 2/1—283; Овчинников ('.Л. Контрразведка Поволжья в годы Великой Отечественной войны (1941 — 1945 гг.). В 2-х кн. Кн. 1. Саратов, 1994. С. 81 -88.

2 Волков Ф.Д. Тайное становится явным: Деятельность дипломатии и разведки западных держав в годы второй мировой войны. — М., 1989. С. 121.

Так, В.Е. Мартанов утверждает, что органы госбезопасности имели в предвоенные годы только две линии работы: репрессии и борьба с уголовной преступностью1.

В зарубежной историографии сохраняется тенденция изучать историю отечественной спецслужбы, основываясь па концепции тоталитарной сущности Советского государства, выделяя карательные функции2. Вместе с тем появляются исследователи, которые не придерживаются жестких, заранее заданных схем, а главное внимание уделяют изучению документов российских архивов, периодической печати3. Р. Тоетой, например, используя архивные документы, показал, что контроль со стороны областных комитетов партии над деятельностью управлений НКВД не ослабевал и в период массовых репрессий4.

Анализ историографии проблемы позволяет сделан, выводы о недостаточном уровне ее научной разработанности. Только отдельные вопросы деятельности органон государ — ственной безопасности получили фрагментарное освещение. При значительном количестве научных работ о репрессивной политике государства в 30 —е годы в отечественной историографии не исследован механизм массовых репрессий. В исторической литературе пет целостного представления о задачах, направлениях и результатах разведывательной и контрразве — дывательной работы спецслужбы в предвоенные годы. Потому, в результате в трудах как отечественных, так и зарубежных историков содержатся факты и обобщения, не соответствующие реальным процессам ее разви тия.

Источники диссертационного исследования можно подразделить на неопубликованные и опубликованные. Основной массив источников, использованных в процессе pa —

1 См.: Мартанов В.Е. Органы НКВД Краснодарского края накануне и в годы Великой Отечественной войны (1937—194.')). С. 14—15.

2 См.: Knight Л . The KGB/ Police and Polilic.s in the Soviet Union. Boston, 1990; KGIi. Death and Rebirth. - London, 1994.

3 См.: С,city J. Origings of the Great Purges. The Soviet communist party reconsidered, 1933—1938. Cambridge univ. press. — New York, 1985; Stalinist terror: new perspectives / edited by J. A. Getty and R. Manning. Cambridge univ. press. — New York, 1993; Parrish M . The lesser Terror: Soviet Stale Security, 1939- 1953. - London, 1996; Ihurston R. Life and terror in Stalin's Russia, 193-1- 1941. - New York, 1996

4 Thurston R. Life and terror in Stalin's Russia, 1934-1941. P.92 - 93.

боты над проблемой, составляют впервые вводимые в научный оборот неопубликованные документы из фондов центральных и местных архивов: Архива Президента Российской Федерации (АП РФ), Государственного архива .Российской Федерации (ГАРФ), Российского центра хранения и изучения документов новейшей истории (РЦХИДНИ), Центрального архива общественных движений г. Москвы (ЦАОДМ), Центрального оперативного архива ФСБ России (ЦОА ФСБ), оперативных архивов управлений ФСБ России в Москве, Санкт —Петербурге, Екатеринбурге, Воронеже.

В Архиве Президента Российской Федерации исследованы документы фонда Политбюро ЦК ВКП(б) (ф. 3), описи, в которых сосредоточены материалы об органах государственной безопасности (оп. 50 и оп. 58). Эти систематизированные ма — териалы с грифом "особая папка" содержат кроме решений Политбюро значительное количество подготовительных документов различных государственных ведомств. Изучение этих материалов позволяет проанализировать реальный механизм принятия решений, касающихся деятельности советской спецслужбы, показать в развитии процесс разработки важнейших документов, относительно задач, компетенции, правового положения ГУГБ НКВД СССР (некоторые из которых были положены в основу соответствующих постановлений ЦИК и СНК СССР). Необходимо учитывать, что только Политбюро ЦК ВКП(б) принимало решения об организации и содержании работы органов государственной безопасности НКВД СССР.

Важнейшее значение для исследования проблемы имеют материалы фонда Сталина (ф. 45), которые свидетельствуют о его личном участии в формировании задач и направлений деятельности спецслужбы. Резолюции, заметки на материалах, поступавших из разведывательных и контрразведывательных отделов НКВД СССР, открывают возможность изучить не только стиль и методы его руководства спецслужбой, но и влияние информации органов госбезопасности па принятие Сталиным решений в области внутренней и внешней политики.

Значительный научный интерес представляют фонды Н И. Ежова (ф. 57), К.Е. Ворошилова (ф. 26).

В Российском центре хранения и изучения документов новейшей истории исследованы материалы фонда ЦК ВКП(б) (ф. 17), описи Политбюро (оп. 3), областных, краевых комитетов

партии (оп. 21, оп. 22). Анализ материалов конференций, пленумов, заседаний бюро местных партийных организаций дает представление о взаимодействии партийных органов и управлений НКВД СССР.

В архиве общественных движений Москвы изучен фонд партийных организаций центрального аппарата НКВД СССР (ф. 3352). Его исследование позволяет лучше понять социально — психологическую обстановку внутри оперативных отделов.

В Государственном архиве Российской Федерации, хотя и не имеется документов, раскрывающих оперативную деятельность органов государственной безопасности, однако значительный интерес представляют фонд Прокуратуры (ф. 8131) по проблемам правового регулирования деятельности спецслужбы и фонд НКВД СССР (ф. 9401, 9414, 9423) по вопросам структурных реорганизаций.

Наибольшее количество документов изучено в Центральном оперативном архиве ФСБ России. Переписка с ЦК ВКП(б), СПК СССР, Прокуратурой и Верховным Судом СССР, наркоматами позволяет раскрыть реализацию органами госбезопасности основных задач и направлений деятельности, которые определялись ЦК ВКП(б).

Материалы оперативных совещаний ГУГБ НКВД СССР содержат ценнейшую информацию о повседневной деятельности отделов центра и областных управлений. Отчеты управлений о важнейших разработках, итогах работы открыли возможность объективно раскрыть и направления и содержание этой деятельности.

Литерные дела, в которых сосредоточены оперативные материалы по конкретным объектам разработки, позволили в динамике проследить развитие контрразведывательного искусства органов госбезопасности.

В фонде уголовных дел содержатся сведения о подлинных методах работы сотрудников оперативных отделов, их вза — имоотношениях, ценные материалы о разведывательной и контрразведывательной деятельности.

В местных оперативных архивах изучены документы, отражающие как общие, так и специфические проблемы повседневной работы территориальных органов госбезопасности.

В диссертации использованы опубликованные источники, к которым относятся сборники законодательных актов высших

органов государственной власти, нормативные акты СНК СССР, наркоматов, Верховного Суда и Прокуратуры. В этих документах сформулированы основные положения, регламентировавшие деятельность спецслужбы. Конкретизация их компетенции содержится в значительном количестве совместных постановлений СНК СССР и ЦК ВКП(б), которые длительное время не вводились в научный оборот.

В 1993 году был издан Сборник документов, в котором впервые в систематизированном виде представлены законодательные акты, правительственные постановления, ведомственные разъяснения и указания по вопросам деятельности репрессивного аппарата. Немалое их количество ранее в печати не публиковалось, а некоторые были засекречены. В соответствии с Указом Президента Российской Федерации № 658 от 23 июня 1992 года "О снятии ограничительных грифов с законодательных и иных актов, служивших основанием для массовых репрессий и посягательств на права человека", данные документы значительно расширяют круг источников по проблеме1 . Существенной особенностью материалов является то, что они позволяют раскрыть механизм применения нормативных актов, которые подменяли законы, а часто искажали их смысл.

Для понимания роли и места органов госбезопасности в политической структуре советского общества, направлений их деятельности значительную ценность представляют документы ВКП(б). Следует отметить, что опубликованные в 30 —е годы стенографические отчеты съездов, час ть резолюций Пленумов и постановления ЦК ВКП(б) содержали незначительное количество материалов, характеризующих деятельность органов государственной безопасности. Во второй половине 50 —х годов несколько расширился круг источников для изучения карательной политики и роли спецслужбы в ее осуществлении, когда на съездах КПСС впервые открыто стали обсуждаться эти проблемы. Новый импульс в изучении материалов исходил от работы комиссии Политбюро ЦК КПСС, которая исследовала и давала оценки репрессиям в период 30 —40 —х и в начале 50 —х годов. Итогом ее работы стало расширение публикаций пар —

1 Сборник законодательных и нормативных актов о репрессиях и реабилитации жертв политических репрессий. — М., 1993.

тийных документов, раскрывавших репрессивную политику отечественной спецслужбы в предвоенные годы.

Особую важность для изучения проблем партийного руководства органами госбезопасности и задач, решаемых спецслужбой имеют опубликованные фрагменты декабрьского 1936 года и материалы февральско — мартовского Пленумов ЦК ВКП(б) 1937 года. На Пленуме в феврале —марте 1937 года высшим руководством страны обосновывалась необходимость изменения карательной политики, давался анализ угроз безопасности государству, ставились задачи перед спецслужбой в борьбе с разведывательно — подрывными акциями. Данный документ позволяет глубже понять организацию и содержание всей деятельности ГУГБ НКВД СССР в поворотный момент репрессивной политики.

Значительным событием стало появление сборника- документов о работе сталинского Политбюро ЦК КВП(б) в 30 —е годы. Введение в научный оборот неизвестных ранее решений партии позволяет значительно повысить уровень исследований по истории советской спецслужбы в предвоенные годы1.

Для более глубокого понимания атмосферы и взаимоотношений в высшем эшелоне партии при принятии решений, а также личной роли и участия членов Политбюро в массовых репрессиях огромную ценность представляют стенограммы июльского 1953 года и июньского 1957 года Пленумов ЦК КПСС.

Подавляющее большинство документов, связанных с деятельностью спецслужбы и изданных до настоящего времени, затрагивают проблему репрессивной политики, в то время как другие направления ее представлены весьма незначи тельно2.

Материалы сборников документов не отражают объективно основное содержание оперативной работы ГУГБ 11КВД и НКГБ, поскольку в них игнорируются целые линии деятель —

1 См.: Сталинское Политбюро в 30 —е годы: Сб. документов / Сост. О.В. Хлевнюк, A.B. Квашонкин, Л.П. Кошелева, Л.А. Роговая. — М., 1995.

2 См.: Органы государственной безопасности СССР в Великой Отечественной войне: Сб. документов. Т. 1. Кн. 1 — 2. М., 1995; Секреты Гитлера на столе у Сталина: Сб. документов. — М., 1995; Российская эмиграция в Маньчжурии: воеино —политическая деятельность (1920—1945). Сб. документов. — Южно-Сахалинск, 1994; Лубянка. ВЧК-ОГПУ-НКВД-НКГБ-MI В - МВД-КГБ. 1917-1960: Справочник / Сост. А.И. Кокурин, Н.В. Петров). - М., 1997.

ности, где были задействованы основные силы и средства территориальных управлений НКВД и особых отделов в Красной Армии. Разведка органов госбезопасности также предстает в процессе решения лишь одной задачи — выявление планов фашистской Германии накануне Великой Отечественной войны.

В документальных сборниках с ограничительным грифом, изданных в разные периоды в Академии ФСБ, фактически отсутствует политике — правовой аспект, отрывочно представлены материалы о правовом регулировании деятельности органов госбезопасности. Направления оперативной работы раскрыты фрагментарно, что не позволяет исследователям обобщить и проанализировать в комплексе ее основное содержание. Главное внимание в сборниках уделено организации, формам и методам оперативной работы. Период с июля 1934 года но ноябрь 1938 года не представлен документами, характеризующими деятельность подразделений ГУГБ НКВД СССР. Первый сборник документальных материалов, включивший и ранее не публиковавшиеся решения Политбюро ЦК ВКП(б), издан автором в 1995 году.

К опубликованным источникам относятся речи, статьи руководителей Советского государства и ВКП(б). Однако они в большей степени являются пропагандистскими и не содержат цепных сведений о деятельности органов госбозоиппюсти в предвоенные годы, за исключением ранее не публиковавшихся некоторых выступлений И. Сталина.

Одним из источников для изучения истории советской спецслужбы является периодическая печать. На страницах центральных и местных газет и журналов публиковались информационные сообщения о карательной политике, разоблачении вредителей, биографические данные руководителей У НКВД в связи с выборами в Верховный Совет СССР и Верховные советы республик, некоторые аспекты работы возглавляемых ими управлений, отчеты о фальсифицированных процессах и т.п. Фактически два основных направления оперативной деятельности — разведывательное и контрразве— дывательное — не находили отражения в периодической печати.

Пожалуй, более подробная информация, отражавшая все линии работы советской спецслужбы, содержалась в эмигрантских периодических изданиях.

Большой интерес для изучения рассматриваемой проблемы представляет мемуарная литература. Книги и статьи, изданные в 1939— 1940 годах за рубежом советскими перебежчиками, содержат ценнейший материал о всех направлениях работы органов государственной безопасности; в них приводятся подробные характеристики сотрудников оперативных подразделений ГУГБ НКВД СССР. Данная мемуарная литература легла в основу всех публикаций, как зарубежных, так и советских исследователей. Однако в воспоминаниях имеется огромное количество неточностей и даже вымыслов, что требует критического отношения к содержащимся в них материалам. Например, А. Гетти, один из ведущих специалистов по истории советского общества в 30 — е годы, обращает внимание на недостатки мемуарной литературы, периодической печати, изданных за рубежом1.

Итак, хотя в опубликованных источниках содержатся определенные сведения о деятельности органов госбезопасности ПК.ВД СССР в предвоенные годы, однако, невозможно исследовать данную проблему во всем ее многообразии опираясь только на них. Без архивных материалов, особенно тех, которые ранее но были введены в научный оборот, научная работа не может состояться.

Во второй главе "Органы государственной безопасности НКВД СССР в политической структуре советского общества" дан анализ реальных угроз государственной безопасности СССР, задач, поставленных перед спецслужбой руководством страны, а также генезис организации и содержания ее деятельности в предвоенные годы.

Рассматривая разведывательную деятельность иностранных спецслужб, автор выделяет различные группы государств.

Рост военной мощи СССР вызывал тревогу прежде всего у стран, входивших ранее в состав Российской империи и опасавшихся теперь своего могучего соседа. Для Финляндии, Полыни, Эстонии; Латвии и Литвы сбор информации о во —

1 См.: (Icily A. Origins of the Croat Purges. The Soviet Communist Parly Re considered, 1933-1938. P. 211-220.

енном потенциале СССР представлял собой составную часть проблемы укрепления суверенитета и территориальной целостности, что, однако, не исключало передачу ими разведданных спецслужбам ведущих европейских стран. В военных доктринах этих государств не предусматривались наступательные военные действия, поэтому заброска агентуры носила ограниченный характер, а главным направлением разведывательной деятельности было изучение вооруженных сил СССР, сосредоточенных вблизи их границ. Так, уже в 1934 году по итогам деятельности разведорганов Польши был сделан вывод, что "наблюдавшиеся в прошлом массовые переброски на нашу сторону вновь завербованных и слабо проинструктированных агентов, в данное время не практикуются"1.

Другую группу государств составляли Германия и Япония, взявшие курс на развязывание локальных войн и подготовку мировой войны. По мере усиления агрессивной политики со стороны этих двух стран в Европе и на Дальнем Востоке разведывательная деятельность их спецслужб стала важной составной частью процесса разработки планов наступательных операций против СССР.

В проведении разведывательной работы на территории СССР спецслужбы иностранных государств испытывали огромные трудности. Во —первых, слабое развитие межгосударственных отношений Советского государства не позволяло расширять легальные каналы для внедрения разведчиков в различного рода делегации и комиссии. Во —вторых, Главное управление госбезопасности Наркомата внутренних дел жестко контролировало связи иностранцев с гражданами СССР и их поездки по стране. В —третьих, плотная пограничная охрана создавала серьезные препятствия для нелегальной заброски агентуры.

Германия, не имевшая до сентября 1939 года общей границы с СССР, активизировала разведывательную деятельность только после принятия плана "Барбаросса". Устремления фашистской разведки были выявлены п результате анализа деятельности германских разведывательных органов на границе СССР. Они свидетельствовали о том, что их основные силы были направлены на определение дислокации частей Красной Армии.

1 ЦОА ФСБ. Ф. 3. Оп. 1. Д. 446. Л. 38.

На основе изучения документальных источников, автор пришел к выводу, что разведывательная деятельность иностранных спецслужб, использовавших как легальные, так и нелегальные возможности для изучения экономического и оборонного потенциала СССР, не носила в предвоенные годы массового и тотального характера.

В исследуемый период не выявлено угроз государственной безопасности со стороны иностранных спецслужб в форме подрывных акций, направленных на дестабилизацию политического режима путем провоцирования внутренних конфликтов, диверсионно — вредительских действий, ослабления экономического потенциала страны.

Внутриполитическая обстановка в стране стабилизировалась. После завершения периода коллективизации, в ходе которой крестьяне оказывали властям вооруженное сопротивление, особенно в районах проживания казачества, резко сокращаются проявления стихийного протеста. Количество арестованных в качестве участников так называемой повстанческой контрреволюции снижается со 134.874 человек в 1933 году до 6.327 в 1934, а затем до 2517 человек в 1936 году1 .

По итогам проверки в октябре 1934 года крупнейшего промышленного центра страны комиссия ГУГБ НКВД отметила определенные недостатки в работе Ленинградского управления государственной безопасности. В ответ начальник секретно —политического отдела A.C. Горин—Лундин резко парировал, что в городе нет забастовок, не появляются антисоветские листовки, то есть не было резких проявлений народного недовольства.

Наиболее массовой формой пассивного противодействия политике правящей коммунистической партии являлись критические высказывания граждан, которые решительно пресекались. Число арестованных за антисоветскую агитацию устойчиво составляло от 25 до 30 процентов. Отдельные организационно сплоченные группы в военных училищах (Ленинградское училище военных топографов, Саратовская бронетанковая школа) в 1934—1935 годах были слишком малочисленны, чтобы осуществить попытку вооруженного выступления.

1 ЦОД ФСБ. Ф. 8ос. Оп. 1. Д. 80. А. 39, 42, 51.

Теоретические выводы Политбюро во главе со Сталиным об усилении сопротивления бывших эксплуататорских классов, остатков бывших членов оппозиции внутри партии, представителей различных политических партий, о коварстве капиталистических государств, якобы засылавших в пашу страну убийц, шпионов, диверсантов, не соответствовали реальному положению.

В исследуемый период впервые появилось положение о деятельности органов государственной безопасности НКВД, в котором определялись задачи советской спецслужбы. В не опубликованном в открытой печати Положении об общесоюзном Народном комиссариате внутренних дел СССР, принятом 10 июля 1934 года на заседании Политбюро ЦК ВКП(б), на Главное управление государственной безопасности возлагались следующие задачи: а) борьба с изменой Родине, шпионажем, контрреволюцией, террором, вредительством, диверсией и другими государственными преступлениями по всей территории Союза ССР, во всех областях народного хозяйства, железнодорожном, водном транспорте, в армии и морском и воздушном флоте; б) охрана государственных тайн1.

На основе этих общих задач в Положении о Главном управлении государственной безопасности от 27 августа 1934 года более конкретно указаны разведывательные и контрраз — ведывательные задачи, а также функции ТУГБ как органа политического розыска.

Определяющим фактором п выдвижении на первый план тех или иных задач разведывательной деятельности, по мнению автора, являлись угрозы внешнеполитической безопасности СССР, формировавшиеся в зависимости от развития политической обстановки на мировой арене. Первостепенное место занимало своевременное информирование высшего руководства об агрессивных устремлениях потенциальных противников.

На разведку возлагались и задачи, от решения которых зависело укрепление экономического и оборонного потенциала страны. Форсированные темпы индустриального развития СССР привели к резкому росту заданий но получению информации о зарубежных научно —технических изобретениях,

1 АП РФ. Ф. 3. Оп. 58. Д. 4. Л. 64-65.

особенно в военной области, о передовых технологиях производства промышленной продукции.

В диссертации подчеркивается, что внешняя разведка осуществляла и репрессивные акции. На 1937—1938 годы приходится резкая активизация деятельности всех резидентур по так называемым "расчетным делам", или операциям "литера А", то есть ликвидации политических противников советского режима в зарубежных странах. "Генеральная чистка" происходила в этот период не только в стране, но и перекинулась за г раницы СССР.

Важно отметить, что вследствие особой важности для советского государства разведывательной работы, основные ее задачи не были отражены в нормативных документах о деятельности органов государственной безопасности. В полном виде они были раскрыты только в решениях Политбюро ЦК ВКП(б).

Основная задача советской контрразведки, возложенная на оперативные отделы ГУГБ, заключалась в "выявлении и ликвидации кадров, агентуры и баз иностранных разведок, предотвращение и пресечение их деятельности против Советскою Союза"1. Начальник Контрразведывателыюго отдела Н.Г. Николаев —Журид на оперативных совещаниях, когда речь шла о пресечении разведывательно —подрывных акций иностранных спецслужб, действовавших как под легальным прикрытием, так и с нелегальных позиций, заявлял о задачах "чистой контрразведки".

Автор отмечает, что к середине 30 —х годов в оперативной и следственной работе органов госбезопасности прочно утвердилось требование высшего руководства партии о необходимости связывать деятельность так называемой внутренней контрреволюции с подрывными действиями ино — страши,IX разведок. Особенность реализации данной задачи состояла в том, что выявление; угроз безопасности страны связывалось не столько со спецслужбами стран — потенциальных противников, сколько с так называемыми контрреволюционными силами внутри страны.

В исследовании автор доказывает, что решение контр — разведывательных задач тесно переплеталось с функциями органов госбезопасности как ведомства политической полиции.

1 ЦОД ФСК. Ф. 3. Оп. 4. Д. 2. Л. 2.

Проблема борьбы с антисоветскими элементами постоянно волновала Сталина. Даже в феврале 1941 года, когда шла речь о координации деятельности НКВД и НКГБ, Наркоматов обороны и военно-морского флота, он предложил, обратившись к Берия, Тимошенко, Кузнецову, Меркулову (наркомы НКВД, НКО, НКВМФ, НКГБ - В.Х.), "что необходим Центральный совет из представителей четырех наркоматов для координации борьбы с антисоветскими элементами"1.

Рассматривая проблемы правового регулирования, автор обращает внимание, что после резких потрясений в начале 30 — х годов советское руководство провело изменения в карательной политике. Образование НКВД СССР свидетельствовало о попытках ограничить полномочия органов государственной безопасности, являвшихся одним из главных орудий принуждения. Реорганизация ОГПУ должна была продемонстрировать европейским государствам либеральный курс во внутренней политике и стабильность режима в условиях, когда Советское государство становилось активным инициатором создания системы коллективной безопасности в Европе. Однако определенное смягчение карательной политики не являлось следствием каких —либо коренных изменений политических основ Советского государства. Высшие законодательные, исполнительные и судебные органы не обладали правом осуществлять руководство и контроль за оперативной деятельностью спецслужбы гго основным ее направлениям, которые определяло Политбюро ггравящей коммунистической партии во главе со Сталиным. Не была создана система гласного кош роля над спецслужбой. Выработка основных нормативных актов о ее правовых полномочиях происходила в обстановке полной секретности.

В процессе нормотворческой работы приоритет политической целесообразности приводил к тому, что постоянно происходили изъятия из уголовно — процессуального законодательства для сохранения внесудебных полномочий органов государственной безопасности. Нормы права уступали место административному произволу. Деятельность ГУГБ в результате такой политики в наибольшей степени являлась показателем репрессивной сущности Советского государства, одним из

АЛ РФ. Ф.З. Оп. 58. Д. 91. А. 81.

важнейших рычагов управления которого было систематическое использование насилия.

В это же время происходили постоянные перестройки структуры спецслужбы, связанные как с усилением репрессий, так и с поисками более совершенных форм организации.

Структурные изменения ГУГБ НКВД в период 1934—1941 годов являлись отражением противоречивых тенденций в карательной политике Советского государства. Прежде всего происходило резкое усиление оперативных подразделений, которые обеспечивали безопасность в экономической сфере жизни общества. Объединение Коптрразведывателыюго отдела с Экономическим стало свидетельством жесткой линии на усиление репрессий как метода укрепления экономического потенциала страны, отвлечения оперативных сил от целенаправленной борьбы по пресечению разведывательной деятельности иностранных спецслужб. Процесс выработки оптимальной структуры органов госбезопасности затянулся на ряд предвоенных лет, очередной этап их реорганизации не завершился к началу Великой Отечественной войны, что не могло не отразиться как на мобилизационной готовности спецслужбы, так и на профессиональном мастерстве ее сотрудников. Резкое обновление кадрового состава ГУГБ НКВД и его местных управлений привело к тому, что были утрачены преемственность и опыт борьбы с иноразведками.

В третьей главе "Разведывательная деятельность НКВД СССР" на базе значительного массива архивных документов автором проанализированы и обобщены проблемы совершенствования организации разведывательной работы, взаимодействия внешней разведки органов государственной безопасности с военной разведкой и Коминтерном, итоги разведывательной деятельности в исследуемый период.

Автор пришел к выводам, что многообразие задач, решаемых разведкой и связанное с этим разукрупнение структур разведывательных органов, в большой степени были обусловлены особенностями международного положения СССР, на — ходившегося в сложных и противоречивых отношениях с ведущими европейскими державами. Отсутствие надежных союзников, постоянная опасность развязывания войны предопределили резкое возрастание роли разведки в выработке внешнеполитического курса страны, в выявлении агрессивных

планов, направленных против Советского государства. Указанные факторы привели к дифференциации разведывательной работы, к образованию в ней новых направлений деятельности.

Качественные преобразования, выразившиеся в создании специальных резидентур, в том числе по научно —технической разведке, были нацелены на добывание большого объема информации о достижениях развитых капиталистических стран в различных областях экономики.

Новым моментом в исследуемый период, как считает автор, явилось формирование, разветвленной агентурной сети за рубежом для проведения диверсионно—террористических акций на территории стран вероятного противника. Активные действия снецрезидентур должны были разворачиваться с началом войны. Более конкретной и целенаправленной становилась организация разведработы, проводимой пограногрядами и контрразведывательными подразделениями, на основе внедрения новой техники повышалась роль оперативно — технических служб в получении развединформации.

Надо полагать, что разведка органов госбезопасности проходила в исследуемый период тог этап, когда окончательно складываются основные направления ее деятельности, происходит укрепление и развитие форм и методов разведывательной работы.

Автором анализируется опыт организации работы нелегальных резидентур, разработки соответствующих прикрытий, что обеспечивало стабильность в получении информации.

В диссертации освещаются вопросы взаимоотношений между военной и политической разведками. В СССР существовала система из двух разведслужб, с самостоятельными сферами и направлениями сбора информации. Причем одна из них имела прямые и косвенные функции контроля над другой и в определенной степени регулировала оперативные мероприятия. Автор выявил, во —первых, что неравноправное положение двух спецслужб, объясняется контролем со стороны резидо.нгур ИНО над военной разведкой. Поскольку официально в задачу внешней разведки органов госбезопасности входило и наблюдение за советской колонией в различных загранучреждениях, то сюда попадали и резидентуры Разведывательного управления РККА, которые таким правом не обладали. Следовательно, открывались возможности в опре —

деленной стеиени контролировать военную разведку; во-вторых, что Иностранный отдел ГУГБ НКВД СССР имел и косвенное влияние на деятельность Разведупра РККА. ИНО был тесно связан по оперативной работе с контрразведывательными подразделениями Главного управления государственной безопасности, которые располагали многочисленными формами контроля над Разведуправлением. Следствие по всем долам о провалах было возложено на Особый отдел ГУГП НКВД. Результаты расследования докладывались лично Сталину: При подготовке решения Политбюро ЦК ВКП(б) от 25 мая 1934 года о совершенствовании работы Разведывательного управления РККА все предварительные обобщенные материалы о недостатках и провалах были предоставлены руководством 11КВД СССР на основе расследования, проведенного Особым отделом; в —третьих, что некоторые оперативные мероприятия представители военной разведки обязаны были согласовывать с управлениями государственной безопасности НКВД республик; в четвертых, что особый отдел ГУГБ осуществлял проверку лиц, зачисляемых на службу в Разведуправление РККА. Все это вызывало определенные трения между двумя разведслужбами. И несмотря на это, в исследуемый период Разведывательное управление РККА и Иностранный отдел ГУГБ НКВД постоянно сотрудничали. Совместное сотрудничество осуществлялось в ходе подготовки партизанских отрядов, разведывательно — диверсионных групп, действовавших в Испании, Китае. Происходил систематический обмен разведданными, который усилился накануне Великой Отечественной войны. В это же время, как отмечает автор, разграничиваются сферы деятельности между разведкой органов госбезопасности и военной разведкой.

Более гибкие формы приобрело взаимодействие разведывательных органов с коммунистическим движением. Первоначальная опора на компартии при организации разведывательной сети в период международной изоляции СССР сменяется к середине 30 —х годов, в период борьбы за создание системы коллективной безопасности, определенной изоляцией от компартии в странах, где осуществлялась разведывательная деятельность.

Репрессии 1937— 1938 годов практически отбросили назад советскую разведку, затормозили наметившиеся качественные

изменения. К началу Великой Отечественной войны молодое поколение, сменившее старые опытные кадры, не имело необходимых навыков, чтобы восполнить утраченные позиции в различных регионах мира. И только достаточно широкое развитие разведывательных подразделений в структуре НКВД СССР, наличие самостоятельной военной разведки РУ РККА позволили ослабить последствия репрессий.

В исследуемый период разведывательная деятельность 11КВД СССР способствовала укреплению позиций Советского государства на международной арене. Существенным образом дополняя информацию дипломатических представительств, разведывательные подразделения вносили значительный вклад в разработку внешнеполитического курса государства. Например, представляет интерес анализ Сталиным в апреле 1939 года, вскоре после оккупации Германией Чехословакии, перехваченного и расшифрованного сообщения иностранного посланника в МИД своей страны. В нем шла речь о возможной коалиции государств в будущей войне. "Учитывая, что в европейскую войну какие-нибудь 75 подводных лодок Германии хотели временно парализовать Англию, — писал дипломат, — то что же будет, если объединятся такие державы, как Япония, Германия, Италия и Испания". В отличие от незначительных пометок, оставленных Сталиным па множестве других шифровок, на этой он пронумеровал страны и даже сделал приблизительный подсчет дивизий, которые они могли выставить совместно1.

По итогам исследования отчетов резидентур в диссертации показывается, что в предвоенные годы резко возросла деятельность спецслужбы но обеспечению прежде всего оборонных отраслей промышленности материалами о новейших научно—технических изобретениях, образцами продукции предприятий промышлегшо развитых стран мира.

Например, при проектировании и строительстве металлургического завода "Запорожсталь" возникли трудности с приобретением прокатного стана. Правительство СССР могло выделить на закупку оборудования 72 —х дюймового прокатного стана американской компании "Инланд Сгил КО" лишь 5 млн. золотых рублей, что составляло четвертую часть его стоимости. В октябре 1934 года руководство ИНО доложило в

1 АП РФ. Ф. 45. Оп. 1. Д. 180. А. 30.

центр о выполнении задания Народного комиссариата тяжелой промышленности. Ныо—поркской резидепгурой были получены чертежи недостающего оборудования, по которым оно могло быть изготовлено на отечественных предприятиях2. В некоторых случаях все необходимые чертежи и схемы поступали в распоряжение наркоматов без официальной покупки части документации. Данные внешней разведки составляли в ряде отраслей отечественной индустрии основу для технического перевооружения заводов и фабрик, создания новых образцов военной техники.

Резиденгуры добывали материалы, а использование мировых достижений позволяло не только экономить огромные суммы валюты, но и производить отдельные виды продукции на уровне мировых стандартов. На внешнюю разведку возлага — лись задачи, связанные и с укреплением советского влияния в различных странах мира.

Используя разнообразные формы и методы, сотрудники резидентур по заданиям высшего руководства, с одной стороны, оказывали поддержку просоветским лидерам в зарубежных странах. С другой стороны, активно использовались и террористические акции для ослабления позиций противников СССР.

Данные внешней разведки о подготовке фашистской Германией нападения на СССР были всего лишь одним из каналов информирования высшего руководства, который нельзя абсолютизировать, так как сведения были противоречивые. Вопрос о конкретных действиях руководства с учетом информации, полученной разведкой НКВД СССР, которая объективно отразила концентрацию войск Германии у советских границ, относится к сфере механизма принятия политических решений в условиях авторитарного режима.

В четвертой главе "Деятельность контрразведывательных органов НКВД СССР" рассматриваются вопросы борьбы с разведывательно —подрывной деятельностью спецслужб иностранных государств, участия оперативных отделов в обеспечении обороноспособности страны, раскрывается механизм массовых репрессий.

В исследуемый период контрразведывательные органы выполнили важнейшую задачу по пресечению разведывательной деятельности иностранных спецслужб. Используя

2 ЦОД ФСБ. Ф. 3. Оп. 1. Д. 204. Л. 252.

разнообразные методы, оперативные работники выявляли сотрудников разведывательных органов в официальных представительствах зарубежных стран в СССР. Немногочисленность дипломатических и иных представительств иностранных государств в стране в предвоенные годы стала существенным фактором, влиявшим на эффективность их разработки. В ходе отдельных разработок контрразведчикам удавалось проникнуть в разведывательные центры стран потенциального противника. В течение 1934—1935 годов по делу "Ведущая ось" были выявлены разведывательные устремления спецслужбы Германии, которую интересовало развитие в СССР авиационной промышленности и размещение заказов других государств на наших авиазаводах. Однако по итогам спецсообщений, поступавших к Сталину во второй половине 30 —х годов, можно судить о том, что ценных источников информации в европейских представительствах советская контрразведка не имела.

В исследовании отмечается, что жесткий контроль за иностранцами не означал, что удавалось полностью пресечь разведывательную деятельность спецслужб иностранных государств. В 1940 году были получены данные о том, что их разведками добыты достоверные сведения о военно-морских базах на Балтийском и Черном морях, укрепрайонах Одесского, Киевского и Ленинградского военных округов, составлявших государственную и военную тайну. Пресекались подрывные акции представителей инофирм на получение выгодного заказа с помощью подкупа государственных чиновников.

Важной особенностью контрразведывателыюй деятельности явились систематические нарушения прав советских граждан, связанные с преследованием всех лиц, имевших контакты с иностранными представителями, при отсутствии в большинстве случаев каких—либо доказательств их виновности. Тотальная разработка людей из окружения иностранных представительств переросла в массовую операцию но ликвидации так называемой потенциал!,ной базы спецслужб стран, которые рассматривались в качестве вероятных противников СССР. За 1937-1938 годы было арестовано 260.039 так называемых шпионов. В это время вместо контрразведывательных мероприятий по выявлению разведчиков и их агентуры стали проводиться массовые операции, направленные на изоляцию

инонредстапительств, а также против советских граждан иностранною происхождения (поляков, немцев, корейцев и др.).

Аналогичные акции, отрицательно повлиявшие па развитие контрразведывательного искусства, были проведены на территории Западной Украины и Белоруссии, в республиках Прибалтики, Молдавии. Существование антисоветского подполья, на которое опирались спецслужбы Германии, затрудняло борьбу с агентурой противника в этих регионах. Усиление антисоветского подполья в значительной степени стало реакцией населения на методы советизации. Автор считает, что в это время происходит обострение оперативной обстановки, когда практически единичные случаи бандитских вылазок закордонных отрядов эмигрантских центров сменяются в 1939 — 1941 годах постоянными переходами на территорию Западной Украины группировок ОУН, парализовать действие которых до начала Великой Отечественной войны так и не удалось.

Автор также отмечает, что до середины 30—х годов продолжалось легендирование антисоветских организаций, с позиций которых проводились оперативные игры. К числу наиболее крупных из них можно отнести легепдироваппые разработки "Академия", "Консул", "Мечтатели", "Кларнет — 5". Важной особенностью всех оперативных игр являлось то, что непосредственные выходы на разведывательные центры иностранных государств не практиковались. Контакты с инораз — ведками осуществлялись через эмигрантские центры. Легендирование антисоветских организаций позволяло контрразведчикам держать под контролем каналы проникновения, выявлять агентуру и связи ипоразведок на территории СССР. Так, в ходе разработки "Организаторы", проводимой УНКВД ДВК и течение 1934—1937 годов, были выявлены реэидентуры японской разведки, работавшие под легальным прикрытием. В результате использования действий легендированных антисоветских организаций в борьбе с эмигрантскими центрами и разведывательными органами европейских государств, плотной охраны государственной границы был создан падежный барьер на путях нелегальной заброски агентуры противника.

В диссертации исследована борьба органов государственной безопасности с подрывной деятельностью зарубежных эмигрантских центров. Автор пришел к выводу, что постоянная связь между Контрразведывательным и Иностранным отделами

являлась важнейшим условием того, что во второй половине 30 —х годов ни одного террористического акта на территории страны эмигрантским центрам осуществить не удалось, за исключением регионов, вошедших в состав СССР в 1939—1941 годах.

Наличие общей границы с Германией, отвлечение оперативных сил органов государственной безопасности на массовые операции не позволили пресечь действия спецслужб вермахта, которые сумели выявить дислокацию частей Красной Армии за несколько месяцев до начала Великой Отечественной войны.

Органы государственной безопасности решали многоплановые задачи, связанные с укреплением обороноспособности страны в различных сферах жизни советского общества. Происходило активное использование оперативных отделов ГУГБ НКВД СССР в качестве орудия государственного принуждения. По фактам срыва производственных заданий в экономической сфере, низкого уровня боеготовности частей Красной Армии возбуждались уголовные дела и проводились массовые репрессии. Анализ важнейших следственных дел позволяет сделать вывод о том, что обвинения граждан во вредительстве и диверсии как наиболее острых формах подрыва экономического потенциала страны были обусловлены не происками иностранных спецслужб и антисоветских элементов, а порождены многочисленными трудностями в процессе создания мощного экономического потенциала страны. Более того, они являлись попыткой их преодоления с помощью репрессий.

Сотрудники органов госбезопасности выполняли и прямые хозяйственные функции, в качестве заместителей начальников политотделов МТС и совхозов, комендантов элеваторов "Заготзерно", уполномоченных Комитета резервов и Комитета заготовок при СНК СССР, что являлось свидетельством усиления административных методов управления народным хозяйством.

Контрразведывательные органы расследовали факты хищений и взяток в главках и трестах, заключения убыточных сделок с инофирмами и т.п.

В работе проанализирована система тотальной проверки работников оборонных отраслей промышленности командного состава Красной Армии, номенклатурных работников, которая

осуществлялась органами госбезопасности. Хотя она и позволяла выявлять уголовные элементы, но была нацелена прежде всего на проверку социальной и политической благонадежности советских граждан.

В исследовании обобщен опыт информационной работы спецслужбы. Собираемые органами госбезопасности, преимущественно негативные сведения, стали ядром информационного обеспечения руководящих органов СССР. Данная информация являлась неотъемлемой частью разработки и принятия важнейших правительственных постановлений, а также средством контроля и проверки исполнения принятых решений.

Автор также отмечает, что органами госбезопасности успешно выполнялись важнейшие задачи и по охране государственной тайны и защите секретов, проверке мобилизационной подготовки, формированию в приграничных районах отрядов и групп, закладке секретных баз оружия для развертывания партизанского движения в случае военной агрессии.

На протяжении всего исследуемого периода не претерпела существенных изменений деятельность подразделений госбезопасности как органа тайной политической полиции. Так, свое главное воздействие на морально-политическое единство общества органы госбезопасности оказывали путем подавления любых проявлений инакомыслия, которое хотя и способствовало определенной политической стабильности, но консервировало все внутренние противоречия как в сфере политической, так и духовной жизни общества. В работе подробно и всесторонне раскрываются предпосылки и анализируются причины массовых репрессий в период 1937—1938 годов, ме—( ханизм карательных акций, когда их главным организатором выступало Политбюро ЦК ВКП(б) во главе со Сталиным. Результатом такой политики стало уничтожение сотен тысяч советских граждан, опытных и квалифицированных специалистов, интеллектуального потенциала общества, потери которого нанесли колоссальный ущерб стране.

В заключении диссертации обобщаются основные результаты исследования и даются некоторые рекомендации. Советским органам государственной безопасности был присущ высокий уровень централизации в управлении. Причем ведущая роль принадлежала Политбюро ЦК ВКП(б) во главе со Ста —

линым, которое являлось единственным и монопольным органом в определении задач и направлений их деятельности, а также соответствующих структурных реорганизаций. Это предопределило дуалистическую природу советской спецслужбы. С одной стороны, она являлась орудием укрепления авторитарного режима, призванная выполнять любые установки директивных органов, направленные на обеспечение стабильного существования властных структур. Оценки угроз внешней и внутренней безопасности государства вырабатывались исходя из субъективных воззрений правящей партийной элиты. Полное отсутствие каких—либо форм демократического контроля над высшей партийной властью, обусловленное особенностями советской политической системы, приводило к необоснованному расширению задач в различных сферах жизни советского общества.

С другой стороны, органы государственной безопасности являлись составной частью государственных институтов, призванных обеспечивать суверенитет, независимость и территориальную целостность. Их главная задача заключалась в своевременном выявлении угроз безопасности государства и оперативном информировании о них высшего руководства страны.

Таким образом, советская спецслужба выполняла как объективно необходимые функции, способствуя укреплению международного положения СССР, защите политического строя, экономического потенциала страны, так и задачи, вы — текавшие из субъективистских воззрений членов Политбюро ЦК ВКП(б) во главе со Сталиным.

В предвоенные годы в наибольшей степени оказалась неподверженной влиянию политического режима разведывательная деятельность.

Цели и задачи внешней разведки органов госбезопасности НКВД, определенные в постановлениях и решениях Политбюро ЦК ВКП(б), объективно отражали приоритетные направления разведывательной работы в интересах обеспечения безопасности государства.

Определенное отвлечение и распыление сил и средств внешней разведки было связано с установками правящей партии на ликвидацию за рубежом политических оппонентов и

разработку белоэмигрантских организаций, которые не представляли реальной угрозы для безопасности СССР.

В процессе пресечения разведывательно—подрывной деятельности иностранных спецслужб контрразведывательные органы успешно контролировали их действия, осуществляемые с легальных позиций и нелегальным путем. Благодаря тесному взаимодействию разведывательных и контрразведывательных органов в исследуемый период на территории СССР иностранным спецслужбам не удалось выявить истинные масштабы экономического и оборонного потенциала страны.

Одной из важнейших задач контрразведывательных органов была борьба с антисоветскими элементами. Эта линия работы занимала одно из главных мест в оперативной деятельности советской контрразведки. Функции тайной политической полиции являлись необходимым элементом каждой спецслужбы, в том числе и ГУГБ НКВД СССР. Важно было выявлять внутренние угрозы для безопасности государства со стороны экстремистских лиц, групп и организаций, ликвидировать очаги политического бандитизма, особенно в приграничных районах, пресекать любые насильственные действия, направленные на свержение существующего строя.

Однако в СССР в 30 —е годы политический розыск принял гипертрофированные размеры. Определенная часть общества необоснованно рассматривалась советским руководством как потенциальная угроза для дестабилизации внутриполитического положения и даже как вербовочная база для иностранных разведок. Продолжала сказываться и психология не гражданского мира, а гражданской войны, когда целые слои общества считались политически неблагонадежными. Осуществлялось систематическое преследование советских граждан, не за преступные действия, а за взгляды и убеждения, не соответствовавшие официальной идеологии.

Проведенный в настоящем исследовании анализ исторического опыта деятельности органов безопасности, позволяет автору предложить некоторые рекомендации:

1. Важно укреплять отечественные органы безопасности, выполняющие объективно необходимые для государства разведывательные и контрразведывательные задачи, поднимать престиж сотрудников спецслужб.

2. Следует четко формулировать, гласно разрабатывать и принимать положения о правах и компетенции органов безопасности в процессе дальнейшего совершенствования законов и нормативных актов, регулирующих их деятельность.

3. Необходимо совершенствовать законодательную базу, позволяющую высшим органам государственной власти, а не отдельным ее представителям, контролировать направления, формы и методы оперативггой деятельности спецслужбы.

4. Нельзя допускать функционирования спецслужб, деятельность которых не урегулирована федеральным законом.

5. Политический розыск должен осуществляться в соответствии с нормами уголовного и иных отраслей законодательства, что гарантирует соблюдение конституционных прав и свобод граждан.

6. Следует и впредь-усиливать координацию и взаимодействие оперативной деятельности различных спецслужб, ранее объединенных в одном ведомстве, что является важным условием своевременного пресечения угроз безопасности Российского государства.

7. Требуется продолжить ичучение истории отечественной спецслужбы, подготовить фундаментальный научный труд по истории отечественных спецслужб; создать научно-исследовательский исторический центр, призванный обобщать и пропагандировать опыт деятельности органов безопасности России.

Основные положения диссертации содержатся в следующих публикациях:

1. X а у с т о в В.Н. Деятельность органов государственной безопасности НКВД СССР в предвоенные годы (1934— 1941 гг.): Монография. - М„ 1997. - 272 с. (17 п. л.).

2. Хаустов В.Н., В е л и д о в A.C. Ленин и ВЧК. - М., 1980. -22 с. (1,7 п. л., доля автора 0,35 п. л.).

3. Хаустов В.Н. Что такое КГБ? // Советское военное обозрение." М., 1989. № 4. С. 37-38. (0,3 п. л ).

4. X а у с т о в В.Н. Политическая и оперативная обстановка в стране и задачи органов государственной безопасности (1926— 1941 гг.). — М., 1990. - 38 с. (2,7 п. л ).

5. Хаустов В.Н. НКВД-НКГБ-МГБ-МВД // Правовое положение советских органов государственной безопасности. Историч. справка. - М., 1990. С. 16-20. (0,3 п. л.).

6. Хаустов В.Н. Органы государственной безопасности в 30 —е годы. Сб. статей. - М., 1990. С. 27-35. (0,4 п. л ).

7. X а у с т о в В.Н. Демократия... под надзором НКВД. Обсуждение проекта Конституции 1936 г. // Неизвестная Россия. XX век. Книга вторая. - М„ Историческое наследие, 1992. С.272-281. (0,5 и. л.|.

8. Хаустов В.Н. Советская контрразведка п предвоенные годы // История отечественной контрразведки. Методические рекомендации. — М., 1992. С. 19-28. (0,7 п. л.).

9. Хаустов В.Н. Роль Главного управления государственной безопасности НКВД СССР в репрессивной политике государства (1937 — 1938 гг.) // Из истории становления и развития оперативной деятельности органов отечественной контрразведки. Сб. статей. — М., 1992. С. 6—17. ( 0,5 и. л ).

10. X а у с т о в В.Н. Деятельность органов государственной безопасности в 30 —е годы // История отечественных органов государственной безопасности: Методические советы. — М., 1993. С. 29-37. (0,8 п. л.).

11. Хаустов В.Н. Репрессии второй половины 30 —х гг. // История репрессий на Урале в годы Советской власти. (Тезисы докладов научной конференции). — Екатеринбург, 1994. С. 99—101. (0,2 и. л.).

12. X а у с т о в В.Н. Дешифровальная и шифровальная службы ГУГБ НКВД СССР (1934-1939 гг.) // Из истории организационного строительства отечественных органов государственной безопасности. Сб. ст. Выпуск 1. - М„ 1994. С. 94-104. ( 0,5 п. л.).

13. Хаустов В.Н. Некоторые вопросы подготовки кадров оперативного состава органов государственной безопасности в предвоенные годы (1930- 1941 гг.) // Там же. С. 104-120. (0,8 а. л ).

14. X а у с т о в В.Н. Из истории органов государственной безопасности НКВД СССР (1934-1938 гг.): Сб. документов. Ч. 1. (1934- 1935). - М., 1995. - 228 с. (12,6 п. л., доля автора 10,6 п. л.).

15. X а у с т о в В.Н. Некоторые вопросы деятельности внешней разведки в предвоенные годы // Роль внешней разведки в достижении победы в Великой Отечественной войне 1941 — 1945 гг.: Сб. матер, коп — фер,- М„ 1995. С. 142-148. (0,5 н. л ).

16. X а у с т о в В.Н. Участие органов государственной безопасности в карательной политике советского государства (1937—1938 г.) // Труды Академии ФСК РФ. - М„ 1995. № 51. С. 164-172. (0,5 и. л.).

17. X а у с т о в В.Н. "История отечественных органов безопасности". Программа спецдисцнплины. — М., 1995. — 15 с. Автор-составитель (0,3 п. л.).

18. X а у с т о в В.Н. Процесс но делу о так называемом антисоветском "правотроцкнстском блоке" (новые документы и комментарии).- М, 1996. - 32 с. (2,1 п. л.).

19. X а у с т о в В.П., Т и м о ф е е в В.Л. Академии Федеральной службы безопасности: этапы становления и перспективы развития // Вестник контрразведки. — М.: 1996. № 48. С. 80 — 89. (1 п. л.).