автореферат диссертации по философии, специальность ВАК РФ 09.00.00
диссертация на тему: Модернизация различных уровней экономики Российской Федерации с учётом развивающихся рыночных отношений в стране

Полный текст автореферата диссертации по теме "Модернизация различных уровней экономики Российской Федерации с учётом развивающихся рыночных отношений в стране"

9 И-г

1496 Е. А. АВЕЛИНА

Докторант WIDU

МОДЕРНИЗАЦИЯ РАЗЛИЧНЫХ УРОВНЕЙ ЭКОНОМИКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ С УЧЁТОМ РАЗВИВАЮЩИХСЯ РЫНОЧНЫХ

ОТНОШЕНИЙ В СТРАНЕ: ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯ; УПРАВЛЕНИЕ

И ОРГАНИЗАЦИЯ

Доклад на соискание учёной степени Доктора философии (Рк!)) Направление: экономика и право; финансы и кредит

Научный руководитель: Гранд-доктор философии ( Grand Ph. D)

Д.Ф. Красников

Москва 2010

Всемирный Информационно- Распределённый Университет Докторант: Авелина Елена Александровна

Научные консультанты: доктор философии Дуванова Р.Н.

доктор философии Быканов Н. С.

Издательская лицензия от 20 июня 1997 года № 016241

© Автор

© НТЦ "Развитие"

госрЯЭаЯ ССЯУЕФЖЯНШ

БИБЛИОТЕКА 2011

стр

ВВЕДЕНИЕ......................................................................................1-8

Глава I. Теоретические основы экономики в свете исторических этапов, научных обоснований и терминов.................................................................................9

§ 1.1 .Теоретические основы экономики и пути ее модернизации........................9-25

§ 1.2. Исторические этапы и пути совершенствования понятий экономических основ цены товара определяющую глобальную систему инвариантного прейскуранта.. .26-37

§ 1.3. Модернизация экономики в системе понятий и значений научных обоснований и терминологий.................................................................................................38-49

Глава II. Теоретические и практические принципы экономической модернизации в условиях рынка............................................................................................49

§2.1. Основы теоретических принципов управления и модернизации экономики с учетом сложившихся рыночных отношений: философия понятий, аспекты рынка,

организация и управление..................................................................................49-72

§ 2.2. Инновационные и организационные условия и пути модернизации экономики

Росси: сущность и значение.............................................................................72-92

§ 2.3. Инвестиционные процессы как фактор постоянного критерия модернизации экономики страны: понятия, виды, определения, значения и инфляция.................92-110

Глава III. Экономическая модернизация через систему финансовой безопасности: глобализация, лизинг, исторические аспекты, значение и перспектива..............111

§ 3.1.Модернизация экономики России через систему финансовой безопасности,

устойчивого развития и глобализации..........................................................111-129

§ 3.2.Модернизация экономики: исторические аспекты, пути совершенствования,

значение и перспектива...........................................................................................129-144

§ 3.3. Лизинг- как новый этап модернизации российской экономики............144-157

ЗАКЛЮЧЕНИЕ. ЛИТЕРАТУРА..

158-167 167-178

ВВЕДЕНИЕ

Развитие и модернизация любой экономики страны требует своих методов и подходов на основе теоретических законов экономики. Знание основ экономической теории позволяет более эффективно начинать процесс модернизации экономики.

Проблема экономического развития всегда была определяющим началом, уровнем состояния и содержания возможностей удовлетворения потребностей населения, воспроизводства всех отраслей общественного хозяйства, всех сфер общественной жизни любой страны при каждой социально-экономической формации. У России как у великой страны в развитии значительных производительных сил и соответствующих производственных отношений имеется огромный исторический опыт, который характеризуется мен-талитетно-самобытным, интересным и богатым оригинальным содержанием. Рассмотрение этого пути является чрезвычайно актуальным для экономической науки и хозяйственной практики.

Основным двигателем экономического развития в условиях рынка является конкуренция, на знамени которой написано — выживает сильнейший. Между тем сегодня Россия уступает развитым странам по всем основным параметрам конкурентоспособности. Ее продукция за исключением природных ресурсов, металлов, ряда высокотехнологичных вооружений и отдельных видов машиностроения теряет позиции, как на мировых, так и на внутренних рынках. Выход на уровень развитых стран предполагает качественные изменения во всех сферах деятельности. Развитие различных видов деятельности и воспроизводственных процессов взаимозависимо. Нельзя обеспечить обновление экономики без развития финансово-кредитной сферы, что в свою очередь может базироваться лишь на увеличении промышленного производства продукции и связанных с этим доходов. Формирование наукоемких высокотехнологичных производств не может быть достигнуто без достаточного уровня точного

12ш375

машиностроения, химии и других сопряженных производств, а развитие их на современном уровне в свою очередь требует освоения высоких технологий.

Основную роль в решении этих проблем играет частный сектор экономики. В этой связи проблемы мотивации предпринимательской деятельности, конкуренции, как мотора развития, ориентации развития на приоритетные направления, вопросы государственной поддержки и регулирования этих процессов играют решающую роль в модернизации производства. Мировая практика накопила большой опыт формирования конкурентной среды и использования конкуренции в процессе социально-экономического развития. Разработан широкий набор инструментов и методов, способствующих развитию конкуренции росту конкурентоспособности национальных экономик, учитывающих как мировые тренды, так и национальные особенности отдельных стран.

Возможности России по мощному и эффективному развитию экономики реальны. Об этом свидетельствуют объективные статистические показатели. Территория нашей страны составляет 17075,4 тыс. км. По численности населения (около 140 млн чел.) Россия занимает седьмое место в мире. Примечательным является заметный рост удельного веса населения городов, связанный с новым этапом научно-технического прогресса, непосредственным результатом которого являются развитие производительных сил страны и изменения экономических отношений, распространение городского образа жизни для основной массы населения России.

Важное значение в жизни имеет политическая экономия, которая и определяет путь развития любой страны.

Политическая экономия — наука, изучающая основы экономических отношений. Термин "политическая экономия" введен А.Монкретьеном1 (1615 год). Как самостоятельная наука сформировалась в период становления капитализма и получило развитие в трудах представителей классической школы

1 Мокретьен Антуан де - французский экономист, представитель меркантилизма. Первым ввел термин "политическая экономия" (1615). Выступал за расширение торговли, защищая получение торговцами большой прибыли, требовал ограничение деятельности иностранных купцов.

(У.Петти1, Ф.Кенэ2, А.Смит3, Д.Рикардо 4и другие). В середине 19 века возникла марксистская политическая экономия.

Во второй половине 19 - начале 20 века сложились австрийская, кембриджская, математическая и другие школы политической экономике. Основные течения современной экономической мысли: кейнсианство, неоклассическое направление, институционализм.

Кейнсианство, теория государственного регулирования экономики. Возникло во 2-ой половине 30 годов 20 века, оказало существенное влияние на экономическую политику США, Великобритании и других стран мира.

Основные принципы сформулированы Д.М.Куйнсом. (Джон Мейнару Кейнс (1883-1946) английский экономист. Основная работа - "общая теория занятости, процента и денег" (1936).

Кейнсианство исследует практические пути стабилизации экономики, количественные связи макроэкономических величин: национальный доход, капиталовложений, занятости, потребления и другое.

Решающая сфера воспроизводства - рынок. Экономическая программа кейксианства включает: всемирное увеличение расходов государственного бюджета, расширение общественных работ, абсолютное или относительно увеличение количества денег в обращении, регулирование занятости.

Неоклассическое направление политэкономии, возникло в 70-х годах 19 века. Представители: К.Менгер5, Ф.Визер6, Э.Бем-Баверк1 (австрийская шко-

1 Пети Уильям - английский экономист, родоначальник классической политэкономии. Источником богатства считал сферу производства. Основоположник трудовой теории стоимости.

2 Кенэ Франсуа - французский экономист, основоположник школы физиократов. Разрабатывал проблемы общественного воспроизводства. Главный труд "Экономическая таблица" (1758 год).

3 Смит Адам - шотландский экономист и финансист. Один из крупнейших представителей классической политэкономии. Подходил к экономике как к системе, в которой действуют объективные законы, поддающиеся познанию.

4 Риккардо Давид - английский экономист, один из крупнейших представителей классической политэкономии. Главные теоретические труды "Начало политической экономии и налогообложения" (1817 год).

5 Меигер Карл - экономит, основатель австрийской школы политэкономии, один из основоположников теории предельной полезности. Считал экономическую деятельность общества результатом поведения отдельных индивидов. Основную задачу экономической науки видел в изучении законов развития хозяйств, исследование потребности индивида и средств их удовлетворения.

6 Визер Фридрих фон — экономист, представитель австрийской школы. Один из авторов предельной полезности теории (согласно теории предельной полезности, ценность товаров определяется их "предельной полезностью" на базе субъективных оценок человеческих потребностей. Закономерность потребительского спроса,

ла), У.Джевонс и Л.Вальрас2 (математическая школа), А.Маршалл3 и А.Пигу4 (кембриджская школа).

Экономисты неоклассического направления разработали предельной полезности теорию и теорию предельной производительности, теорию общего экономического равновесия, согласно которой механизм свободной конкуренции и рыночного ценообразования обеспечивает справедливое распределение доходов и полное использование экономических ресурсов, экономическую теорию благосостояния, принципы которой положены в основу современной теории государственных финансов (П.Сэмю Элсон5). Среди современных неоклассических теорий - монетаризм (М.Фридмен).

Монетаризм - экономическая теория, рассматривает определяющий фактор в формировании хозяйственной конъюнктуры.

Рыночная экономика - социально-экономическая система, развивающаяся на основе частной собственности и товарно-денежных отношений. Рыночная экономика отражается на принципах свободы предпринимательства и выбора. Распределение ресурсов, производство, обмен, потребление товаров и услуг опосредуются спросом и предложением.

Рыночная экономика предлагает практически универсальный экономический механизм, в котором определено: что производить - товары и услуги, приносящие прибыль; как производить - в условиях конкуренции на рынках и как реализовывать произведенную продукцию.

Экономическая реальность формируется и изменяется под действием объективных законов - устойчивых, регулярно повторяющихся объективных

анализе предложений, исследовании рынков и ценообразования на микроэкономическом уровне), и вменение теории.

1 Бём-Баверк эйген — глава австрийской школы в политэкономии, Президент Австрийской Академии наук. Выступал с обоснованием теории предельной полезности.

2 Вальрас (Леон Мари Эспри) - швейцарский экономит. Построил общую экономико-математическую модель народного хозяйства, известную под названием системы общего экономического равновесия.

3 Маршалл Алфред - английский экономист, основатель кембриджской школы политэкономии. Один из организаторов Королевского экономического общества. Главный труд "Принципы политической экономии".

4 Лигу Артур сесил - английский экономист, представитель кембриджской школы политэкономии, один из создателей "экономической теории благосостояния".

5 Пол Сэмю Элсон — эмигрант из Польши в США. Представитель смешанной экономики, экономический советник Президента США (1966-1981). Лауреат Нобелевской премии. Его труды посвящены экономики.

причинно-следственных связей и взаимосвязей между наблюдаемыми экономическими процессами и явлениями. Экономические законы действуют независимо от воли и сознания людей, однако, в отличие от законов природы, в экономических законах человек является непременным действующим лицом, привносящим в экономическую систему осознанность действий и субъективизм принимаемых решений.

Экономика двухуровневая - экономика страны, имеющая два уровня развития. Первый (высший) уровень экономики базируется на общественной собственности на средства производства и государственном регулировании. Он определяет научно-технический прогресс и развитие тяжелой индустрии, решение экологических проблем и задач национальной безопасности, создание материально-технической базы и духовное развитие общества, производство товаров и услуг первой необходимости. Второй уровень экономики базируется на частной собственности на средства производства и рыночных отношениях. Он призван удовлетворять конкретные потребности населения в товарах и услугах не первой необходимости.

Финансовые факторы играют все большую роль в современной экономике, затрагивают насущные интересы, приоритеты и ценности каждого гражданина общества и любых организаций, позволяют решать важнейшие задачи социохозяйственного развития, но, одновременно, таят в себе реальную угрозу экономических кризисов и социальных катаклизмов.

Чтобы избежать пагубных финансовых последствий необходимо практические исследование внешней и внутренней среды предприятия предполагает проведение изучения факторов, способных оказать влияние на деятельность предприятия с целью максимизации прибыли и повышения эффективности его управления. Оценка эффективности гибкого управления должна проводиться на основе учета и анализа различных факторов, влияющих на конкурентоспособность предприятия, рыночную среду, динамику его финансового состоя-

ния, что в конечном счете позволит определить рейтинг эффективности его управления.

В составе собственных финансовых ресурсов важнейшим источником чистых инвестиций, безусловно, должна стать прибыль. Увеличение прибыли является результатом повышения эффективности производства. Добиться же существенного повышения эффективности можно лишь на основе технического перевооружения производства, т. е. путем увеличения инвестирования. Таким образом, между объемом инвестиций и темпами повышения эффективности производства существует тесная взаимосвязь. Чем эффективнее производство, тем выше потенциальный объем инвестиций. В свою очередь, объем инвестиций решающим образом обуславливает уровень эффективности производственной деятельности, повышение эффективности производства, его рентабельности на многих предприятиях может быть достигнуто без крупных капиталовложений. Получаемый при этом прирост прибыли явится источником увеличения инвестиций. Но чтобы это стало реальностью, необходима государственная поддержка предпринимательства, в первую очередь в виде стабильной и щадящей системы налогообложения, позволяющей предприятиям значительную часть прибыли направлять на развитие производства.

Инвестирование представляет собой один из наиболее аспектов деятельности любой динамично развивающейся коммерческой организации, руководство которой отдает приоритет рентабельности с позиции долгосрочной, а не краткосрочной перспективы. Скажем и о том, что:

а) оценка имеющегося потенциала экономики страны позволяет утверждать, что шанс на активную модернизацию экономической, общественной и государственной системы еще есть. И глобальный кризис является в известной мере "толчком" к ускорению перехода к данной политике (хотя времени и ресурсов остается все меньше);

в) необходимо активизировать алгоритм самовоспроизводства, заложенный в фундаменте русской государственности, который базируется на вековых

ценностях народа и пространства, где он обитает (менталитет народа, уникальная пространственность, огромные потенциальные ресурсные запасы и

др.)-;

в) должен быть активизирован модернизационный ресурс трансформации "рыхлого конгломерата" экономических субъектов на территории России, включив реальные интеграторы, обеспечивающие взаимодействие административных и бизнес-регуляторов развития российского сообщества народов;

г) необходимо остановить деградацию экономического сознания населения, преодолеть боязнь будущего и историческую инерцию общества.

Серьезные исследования и обзоры свидетельствуют о необычайно быстром прогрессе в экономической науке и плодотворной работе профессиональных экономистов. И это не может не радовать, поскольку есть надежда на будущее.

Исходя из этого положения, одной из важнейших задач экономической науки является не только глубокое и всестороннее рассмотрение причинно-следственных отношений становления и достигнутого уровня хозяйственного развития в результате осуществления необходимых экономических реформ для перехода к развитой многоукладной экономике в России, но и вскрытие определенных причин и условий, вызвавших сложности и трудности этого перехода, разработка рекомендаций по их устранению и обеспечению ускорения динамичного и продуктивного продвижения по пути экономического прогресса. Целью работы является разработка методики комплексного статистического анализа и прогнозирования развития рынка Российской Федерации:

- определить структуру и принципы функционирования российского рынка как объекта статистического исследования;

- исследовать динамику основных показателей и структурных изменений в материально-технической базе экономического преобразования;

- исследовать характер конкурентных отношений между хозяйствующими субъектами различных уровней на рынках в Российской Федерации для

обоснования предпосылок реформирования, рассмотреть проблему права собственности, обеспечивающую условия формирования оптового и розничного рынков;

— определить степень и возможность инновационных технологий как основу модернизации экономики;

Выявление проблем — строится на прогнозировании событий и причин их вызывающих. Определяется природа недостатков, препятствующих достижению цели, прежде чем приступить к разработке методов решения данной проблемы и в частности через систему знаний экономической теории, терминов и понятий, метод исследования. Анализ трудов российских и зарубежных авторов в области теоретической экономики и модернизации экономики.

Систематический анализ проводится путем сравнения отдельных видов и понятий, методов и знаний модернизации экономики.

Новизна заключается в том, что автор сводит в единое финансово-экономические и организационно-хозяйственные аспекты в систему качества управления менеджментом, разработки инвестиционных проектов и объединяет их с нанотехническими системами.

Дает отличительные признаки инвестиционных проектов в различных категориях управленческой деятельности, инновационных составляющих и теоретически увязывает с фундаментальной экономикой.

Практическая значимость заключается в системном подходе управления производством не только при производстве работ, но и в подходе к технологическому процессу производства в свете новых требований экономического преобразования в стране.

Уделяя при этом особое значение теоретической экономии, инновационным технологиям, лизингу, инфляции, инвестициям и другим понятиям современного рынка.

Работа состоит из введения, трех глав, девяти параграфов, заключения и списка литературы.

Глава 1. Теоретические основы экономики в свете исторических этапов,

научных обоснований и терминов

£ 1.1. Теоретические основы экономики и пути ее модернизации

Теория экономического развития имеет свои пути, виды, методы, подходы. Идеология развития экономики вплотную идет с технологией, так как, только такое взаимодействие приносит свои плоды.

Например, получили наибольшее распространение и признание и приобрели именной статус такие теории, как мальтузианство, марксизм, кейнсианст-во. Каждый из их авторов разработал свою теорию, но все трое выступили еще и в качестве великих идеологов, а отчасти и технологов. Так, Томас Мальтус1 указал на необходимость поддержания равновесия между темпами рождаемости и роста благосостояния; он же предостерег общество об опасностях излишней плодовитости социума и выступил за ограничение рождаемости. Карл

Л

Маркс обратил внимание на неправомерность эксплуатации человека человеком и указал путь к более "правильной", по его мнению, модели общества; он же разработал основы технологии трансформации общества путем устранения частной собственности на средства производства. Джон Мейнард Кейнс акцентировал внимание общества на роли государства в экономике и сформулировал принципы активной политики государственного регулирования с помощью бюджетной и денежной политики.

Таким образом, идеология указывает вектор развития системы, а технология показывает то, как надо двигаться в заданном направлении. Если научная теория дает обществу идеологию и технологию, то такая научная теория считается жизнеспособной и плодотворной. 3. Фрейд3, С. Гроф4, Т. Мальтус, К. Маркс и Дж.М. Кейнс дали миру именно такие теории и именно поэтому

1 Т.Мальтус - английский экономист, основоположник мальтузианства.

2 К.Маркс— мыслитель и общественный деятельно, основоположник марксизма. Идеи Маркса оказали значительное влияние на социальную мысль и политическую практику 19-20 вв.

3 3. Фрейд —австрийский врач психиатр и психолог, основатель психоанализма.

4 Станислав Гроф - чешско-американский психолог, доктор медицины. Автор работ "Неистовый поиск себя", "Холотронное сознание" и ряд других.

они остаются в анналах науки. Такая картина выглядит особенно контрастной на фоне современных психологических и экономических теорий, подавляющее большинство из которых остается на бумаге и не может быть воплощено в жизнь. По-видимому, такие "чистые" теории в скором времени будут забыты и отвергнуты по причине недостаточной конструктивности.

Любое плодотворное научное творчество сегодня предполагает взаимоувязанный успех в трех направлениях: в теории, идеологии и технологии. Теория описывает процесс (систему); идеология указывает, куда надо двигаться (развиваться); технология говорит, как надо это делать.

Речь идет об идеологии как задании вектора развития, а не о каких-либо примитивных идеологических спорах, носящих деструктивный характер1.

В развитии экономики действует абсолютный, непреложный закон: сначала создание структур, способных породить некоторый эффект, потом — в меру их создания и с дополнительными затратами ресурсов - получение этого эффекта. Если эффект, которого хочет достигнуть некоторая страна, - это наращивание той или иной конечной продукции, то необходимыми структурами являются комплексы взаимосвязанных технологических систем (в индустриально развитой экономике - комплексы автономных, но тесно взаимосвязанных предприятий и производств), направленные на создание этой продукции. Закон является всеобщим; действителен для всех без исключения агентов и уровней экономики: от индивидуального рабочего места до макроуровня.

1 Билецкий, Е. "Теоретические пузыри" на рынке научных исследований/ Обществ, экономика, № 4-5, 2009, с. 134.

Таблица 1

Оценки объема капиталовложений на душу населения

Капиталовложения Население КВ на душу

$ 2006 млн тыс. чел. $2006

(по паритету тыс./чел.

покупательной

способности)

Россия 215000,0 142221 1,5

(максимальная

оценка)

США 2528200,0 299399 8,4

Япония 959430,5 127770 7,5

ФРГ 472683,5 82368 5,7

Франция 411736,1 61353 6,7

Великобритания 355495,7 60587 5,9

Италия 358345,9 58435 6,1

Австралия 199346,9 20701 9,6

Австрия 60829,4 8282 7,3

Бельгия 73331,2 10542 7,0

Греция 78261,2 11149 7,0

Дания 41367,9 5435 7,6

Ирландия 45600,0 4233 10,8

Исландия 3748,1 304 12,3

Испания 393600,0 44068 8,9

Канада 264240,8 32649 8,1

Республика Корея 323216,9 48297 6,7

Люксембург 6794,3 469 14,5

Мексика 258827,7 104874 2,5

Нидерланды 117678,4 16346 7,2

Новая Зеландия 25020,4 4185 6,0

Норвегия 46039,5 4661 9,9

Португалия 47723,2 10586 4,5

Турция 187632,4 72974 2,6

Финляндия 33241,1 5267 6,3

Швейцария 60878,0 7484 8,1

Швеция 57299,1 9081 6,3

Группа 7 5350132,5 722561 7,4

ОЭСР - всего 7410568,2 1175344 6,3

* OECD Ctatistics.http:|//www.oecd.org. - Данные всех стран.

** Российский статистический ежегодник 2008. М.: Росстат, 2008. Данные по России.

Абсолютный закон экономического развития будет определять результаты соревнования России с другими странами в технологическом преобразовании экономики. Если Россия будет быстро - экстраординарными темпами — наращивать вложения, через какое-то время доведет их до уровня на душу населения, превосходящего уровень тех стран, с которыми она имеет в виду соревноваться, будет затем поддерживать (лучше - наращивать) такой отрыв -тогда, по истечении ряда лет, она сможет превзойти эти страны по ВВП на душу населения. Если Россия не станет осуществлять такую стратегию вложений - ее отставание от стран, с которыми она хочет соревноваться, сокращаться не будет (скорее всего, будет нарастать). Третьего не дано. Речь идет не о том, чтобы превзойти современный уровень вложений на душу населения в странах, с которыми Россия хочет соревноваться, — а о том, чтобы превзойти их будущий уровень, который — нет сомнений - будет выше нынешнего.

Одинаковый с развитыми странами уровень производительности труда требует в России, как правило, его более высокой фондовооруженности. Это вытекает по меньшей мере из двух особенностей страны: низкой плотности населения, что при прочих равных условиях требует более крупных основных фондов в виде дорог и других коммуникаций; низкой среднегодовой температуры, что при прочих равных условиях требует большей массы основных фондов в виде зданий, сооружений, а частично и оборудования.

Россия сильно отстает по вложениям на душу населения не только от Люксембурга, Исландии, Ирландии, Норвегии, Австралии, Испании, США, Японии, ФРГ, Франции, других экономически высокоразвитых стран, но и от Мексики, от Турции (см. табл. 1). Если такая практика будет продолжаться -через некоторое время Мексика, Турция, сейчас имеющие ВВП на душу населения ниже российского, превзойдут нашу страну по этому показателю.

Проигрыш Советским Союзом экономического соревнования с развитыми капиталистическими странами был результатом нараставшего с начала 60-х годов XX века технологического отставания нашей страны. Непосредст-

венной причиной технологического отставания было снижение темпов роста и, затем, абсолютное сокращение реальных капитальных вложений. Исторические последствия проигрыша Советским Союзом экономического соревнования известны. Если инвестиционное поведение России, продолжающееся несколько десятилетий, не будет сменено на противоположное, неизбежный результат тоже известен: окончательное выпадение из развитой части современного мира, превращение в сырьевой придаток высокоразвитых и быстро прогрессирующих стран; с высокой вероятностью - распад, исчезновение страны как единого государства, резкое сокращение населяющих ее народов (в первую очередь русских) и заселение территории народами других стран.

Быстро вступить в реальное соревнование с высоко- и среднеразвитыми странами по технологическому преобразованию производственного аппарата в целом Россия не может. Предварительно должен быть создан комплекс производств, создающих ресурсы такого преобразования России с начала 1990-х гг. доказано: частный капитал - ни отечественный, ни иностранный - не может взять на себя технологическое обновление российского производственного аппарата в целом (или хотя бы в основной части); не возьмет на себя решение этой задачи в обозримом будущем; задача технологического обновления может быть решена только в порядке государственной инвестиционной деятельности (под последней имеется в виду непосредственное осуществление крупных производственных и жилищных инвестиций и регулирование частных инвестиций)1.

1 Вальтух, К.К. Экономическая теория и долгосрочное экономическое прогнозирование / Инновации. № 9 (131), 2009, с. 38-40.

Таблица 2

Статистика ОЭСР . Валовой внутренний продукт и капитальные вложения на душу населения: оценки по паритету покупательной способности валют (рассчитана по данным [4]. КВ - капитальные вложения; США=100)

1980 1990 2000 2006

США ВВП на душу 100,0 100,0 100,0 100,0

КВ на душу 100,0 100,0 100,0 100,0

Япония ВВП на душу 73,5 81,7 73,9 72,8

КВ на душу 115,9 152,5 93,5 88,3

ФРГ ВВП на душу 192,5 100,3 74,9 72,8

КВ на душу 121,7 131,3 80,7 68,0

Франция ВВП на душу 80,1 77,0 75,0 73,5

КВ на душу 89,7 94,9 73,4 79,5

Великобритания ВВП на душу 68,5 69,9 73,9 75,3

КВ на душу 63,4 83,7 64,7 69,5

Италия ВВП на душу 77,0 76,5 73,6 66,5

КВ на душу 96,4 96,8 75,1 72,6

Австралия ВВП на душу 84,2 75,1 79,2 81,6

КВ на душу 114,6 101,7 87,4 114,0

Австрия ВВП на душу 86,2 84,2 83,2 81,4

КВ на душу 104,0 108,9 95,1 87,0

Бельгия ВВП на душу 84,4 81,3 79,6 76,4

КВ на душу 93,1 101,5 83,2 82,4

Греция ВВП на душу 68,5 56,0 53,1 62,1

КВ на душу 87,8 67,9 57,7 83,1

Дания ВВП на душу 82,2 80,2 83,2 80,3

КВ на душу 79,9 89,8 84,3 90,1

Ирландия ВВП на душу 51,1 56,6 82,8 93,3

КВ на душу 67,7 59,7 97,5 127,6

Исландия ВВП на душу 98,9 92,6 83,2 83,3

КВ на душу 128,6 103,4 95,6 145,8

Испания ВВП на душу 56,2 57,9 61,5 67,0

КВ на душу 61,7 84,1 79,9 105,8

Канада ВВП на душу 91,1 85,0 82,2 83,9

КВ на душу 103,6 103,9 79,1 95,8

Республика Корея ВВП на душу 21,7 35,6 47,5 52,5

КВ на душу 34,2 75,7 74,2 79,3

- ОЭСР - организация экономического сотрудничества и развития. Основана в 1948 году.

Люксембург ВВП на душу 106,8 131,3 154,9 179,5

КВ на душу 119,3 162,9 161,7 171,5

Нидерланды ВВП на душу 82,0 76,6 84,9 83,3

КВ на душу 90,1 99,8 93,5 85,3

Новая Зеландия ВВП на душу 70,8 62,3 60,0 59,2

КВ на душу 72,3 72,4 61,4 70,8

Норвегия ВВП на душу 78,8 77,8 104,3 119,0

КВ на душу 103,6 93,3 96,5 117,0

Португалия ВВП на душу 43,0 47,0 49,3 47,5

КВ на душу 62,2 69,7 67,1 53,4

Турция ВВП на душу 23,7 24,9 25,2 26,3

КВ на душу 17,2 30,4 25,8 30,3

Финляндия ВВП на душу 74,6 76,9 74,1 74,6

КВ на душу 96,2 123,7 72,1 74,7

Швейцария ВВП на душу 115,1 107,6 91,6 86,9

КВ на душу 148,8 177,9 104,2 96,3

Швеция ВВП на душу 87,0 83,8 80,1 79,5

КВ на душу 88,1 109,7 70,9 74,7

Но вернемся к экономической теории.

Экономическая теория представляет комплекс моделей, позволяющих содержательно объяснять и интерпретировать факты, а полезный опыт говорит лишь об успешности тех или иных технологий в прошлом. Непреодолимой стены между двумя частями экономического знания в принципе нет и быть не может. Если мы сможем объяснить причины успеха в прошлом (построить логическую цепочку или представить некоторую модель процесса) - это уже теоретический результат. Если же наши теоретические размышления приведут нас к выработке рекомендаций, к которым прислушаются и будут следовать, то (в случае успеха!) такие действия, несомненно, добавят крупицу полезного опыта. Поскольку теоретическая модель всегда условна, а практика всегда конкретна, "получится" именно практический опыт, который, конечно, может подтвердить правоту теоретической модели, но будет восприниматься как "история успеха" и элемент практического опыта.

Несколько слов о природе экономического знания. Оно включает две основные ветви: экономическую теорию, позволяющую верифицировать и ин-

терпретировать факты, и рассеянное экономическое знание, являющееся по сути полезным опытом, извлеченным экономическими субъектами из своей практической деятельности. Последнее - это обширный набор исторических фактов, обращение к которым позволяет более или менее безупречно сводить новые задачи к прецедентам.

Данная ветвь позволяет сформулировать, во-первых, аналогии для диагностики текущих проблем, а во-вторых, рекомендовать для их решения определенные действия, которые были успешны в прошлом, в других странах или регионах, других отраслях или на предприятиях и т.д. В экономических и политических дискуссиях зачастую профессиональные экономисты не выделяют аргументы, базирующиеся на теоретических моделях, и не обосновывают выводы ни сколько-нибудь системным обобщением исторических примеров и фактов, ни здравым смыслом.

Экономическая наука зародилась как система практических рекомендаций, то есть как прикладная наука, и в значительной степени остается таковой сегодня. Более того, в определенном смысле эта наука стала более прикладной, чем когда бы то ни было в прошлом. Достаточно отметить, что великое множество профессиональных экономистов работают в частных и государственных компаниях, заняты на государственной и муниципальной службе, трудятся в различных "фабриках мысли" и очень часто мигрируют из академического сектора в другие структуры и обратно.

Несколько сложнее дело обстоит с использованием научных результатов в идеологической и политической борьбе. История показывает, что результаты одной и той же теории применимы для оправдания диаметрально противоположных политик. Например, теория предельной полезности более 100 лет назад служила и для оправдания невмешательства в экономическую и социальную жизнь общества (ведь вмешательство искажает цены и приводит к отклонению от оптимального по Парето1 равновесного состояния), и для доказа-

1 Парето - итальянский экономист и социолог, представитель математической школы в политэкономии, один из основателей функционализма.

тельства эффективности государственного участия, например, в фабианском социализме (действительно, если предельная полезность дополнительного дохода для богатых меньше, чем для бедных, то перераспределение средств как результат прогрессивного налогообложения и субсидий приведет к росту общественного благосостояния).

Еще более поразительно сходство рекомендаций, проистекающих из совершенно разных теорий. Так, государственные инвестиции в инфраструктуру (например, дорожное строительство) могут считаться полезными с точки зрения представителей классической и неоклассической школ (ведь они рассматривают дороги как общественное благо), социалистических теорий и исторической школы (поскольку приводят к росту производительных сил общества), кейнсианства (ибо такие меры укладываются в представления о стимулировании эффективного спроса) и, наконец, некоторых направлений либеральных теорий (вследствие развития инфраструктуры рынки становятся более открытыми и усиливается конкуренция).

Появление работ Дж. М. Кейнса1 и широкое распространение различных версий кейнсианства означало очередную революцию в экономической науке. Популярность "кейнсианских" рецептов макроэкономического регулирования (до сих пор еще не изжитая как в среде политиков, так и широкой публики) обеспечила этому направлению экономической мысли ведущее положение на долгие годы. Немалую лепту внесли и система экономического образования, и "привыкание" к патернализму со стороны государства.

Но всему бывает конец. И в этом случае он был ускорен тем, что практически одновременно с публикацией "Общей теории занятости, процента и денег" появилась обширная критическая литература. Критиков услышали только после того, как эмпирически были установлены факты неожиданной гибкости цен и феномен стагфляции. Когда перестала работать "кривая Фил-

1 Английский экономист и публицист, основоположник кейнсианства (Кейн Д.М. 1883-1946).

2 Патернализм - система дополнительных льгот в трудовых отношениях называют систему дополнительных льгот и выплат на предприятиях за счет предпринимателей.

липса", возросли сомнения в эффективности государственного регулирования экономики. Происходило осознание роли финансовых рынков для развития реального сектора и росли подозрения о наличии сложных связей между потреблением, сбережением и инвестициями. Сами сторонники кейсианской традиции все более отходили от "ортодоксальной" трактовки теоретической модели 1930-1950-х годов, постепенно усваивая идеи своих оппонентов.

В немалой степени разрушению основ кейнсианства способствовали новые представления о критериях истинности научного знания. Доминирующий позитивистский подход, предполагавший эмпирическую проверку не только результатов, но и исходных гипотез, не позволял принять кейнсианскую доктрину полностью. Расширялись исследования влияния институциональных факторов на макроэкономическую динамику, существенно менялся микроэкономический фундамент макроэкономических исследований. Произошли огромные перемены в инструментарии экономических исследований. После публикации в 1953 г. очерка М. Фридмена1 "Методология позитивной экономической науки" резко возрос интерес к методологии экономических исследований.

Развитие экономической науки было бы невозможно без разработки соответствующего инструментария, хотя инструментализм в экономической науке породил собственные проблемы. Крайняя позиция состоит в утверждениях, вроде "мы не знаем, почему это работает, но это работает" или "модельные расчеты подтверждают нашу правоту". К. Поппер доказывал, что существует четкая грань между теориями и правилами вычисления, и последние сами по себе не позволяют нам отделить истину от лжи3. Э.Брайтмен4 же заметил: "Если мы полагаем, что нам все равно, являются ли цены на фондовом рынке

1 Фридмен - американский экономит, лидер монетаризма в политэкономии. Теория - национальный доход и новый вариант количественной теории денег.

2 К.Поппер - философ, логик, социолог. Выдвинул принцип фальцифицированности (опроверженности) в качестве критерия научного и ненаучного знания.

3 Поппер, К.Р. Открытое общество и его враги. М.: Феникс, Международный фонд "Культурная инициатива", 1992.

4 Э.Брайтмен — американский философ, представитель персонализма, разработал ученья о ценах.

результатом решений людей или зеленых человечков с Марса, то мы ошибаемся". В истории других наук достаточно примеров, что увлечение изощренными методами само по себе не дает новых знаний. Это, собственно, и является оправданием существования теории, которая, разумеется, должна проверяться. Согласно К. Попперу:

• теория никогда не может быть доказана, но ее всегда можно опровергнуть;

• наши научные знания всегда условны и никогда не могут быть абсолютны;

• проверка гипотезы с целью ее опровержения - единственно верный путь, по которому идет наука.

Критерии истинности теории в истории экономической науки претерпели значительную эволюцию. Таковыми на различных этапах ее развития были:

• хорошее объяснение фактов и логическая непротиворечивость;

• экономность и исключение двусмысленности в терминологии, обоснованность исходных предпосылок вне самой науки;

• проверка исходных предпосылок, базовых гипотез и конечных результатов на массовых данных;

• прогностические способности модели;

• воспроизводимость результатов.

При этом в экономической науке правит так называемый тезис Дюгейма-Куайна1 (при прочих равных условиях), что существенно усложняет эмпирическую проверку теории и снижает ее прогностические возможности.

В экономической науке и, особенно среди практиков и лиц, принимающих решения, широко распространено заблуждение, что при наличии достаточного количества данных разрешима любая задача, причем решение единственно. Доверие к результатам эмпирических исследований может рассматриваться как своего рода идеология и результат глубокого недоверия к теории.

1 Куайн - американский логик, математик и философ. Представитель неопрагматизма или логического прагматизма.

Но и эмпирические исследования могут приводить (и приводили в прошлом) к неправильным выводам. Причины видятся в следующем:

• некачественная работа с данными (использование имеющихся данных вместо необходимых, нерепрезентативная выборка, неправильная интерпретация результатов);

• единственный источник данных;

• информация, став достоянием общественности, меняет саму экономическую систему.

Но, поскольку экономические теории строятся на эмпирическом опыте и требуют эмпирического подтверждения в виде верификации, спецификации и фальсификации, то перечисленные выше угрозы относятся и к экономической теории.

В заключение отметим, что по аналогии с экономикой и финансами кризисы науки могут быть большими и малыми. Первые приведут к качественным изменениям системы, в то время как вторые - лишь к временным сбоям системы. Представляется, что пока нет оснований говорить о большом кризисе экономической науки1.

В продолжение темы обратимся к историческим высказываниям Дж. М. Кейнса. Какие экономические возможности будут у наших внуков?

С древнейших времен, о которых сохранились письменные свидетельства, скажем с 2000 г. до н. э., и до начала XVIII в. уровень жизни среднего жителя в центрах цивилизации значительно не изменялся. Конечно, были некоторые подъемы и спады. Временами - чума, голод или войны. Временами наступал "золотой век". Но никаких резких и прогрессивных изменений не было. Некоторые периоды, возможно, были на 50% лучше, чем остальные, в крайнем случае - на 100% лучше, и так на протяжении почти четырех тысячелетий, закончившихся, скажем, в 1700 г.

1 О кризисе экономической науки в стране и мире/ ЭКО. № 9, 2009, с. 27-29.

Столь медленный темп роста или даже отсутствие прогресса были вызваны двумя причинами: нехваткой важных технических новшеств и неспособностью накапливать капитал.

Особенно удивительно отсутствие серьезных технических изобретений в период между доисторической эпохой и сравнительно недавним прошлым. Почти все, что действительно важно и чем человек владел в начале современной эпохи, было известно ему еще на заре истории. Язык, огонь, домашние животные, которых мы держим и теперь, пшеница, ячмень, вино и оливки, плуг, колесо, весло, парус, кожа, холст и сукно, кирпичи и горшки, золото и серебро, медь, олово, свинец и железо вошли в этот список еще до 1000 г. до н.э. Сведения о том, когда впервые возникли банковское дело, искусство управления государством, математика, астрономия и религия, - отсутствуют.

Какая-то эпоха до начала человеческой истории (возможно, один из спокойных моментов перед последним ледниковым периодом), должно быть, являла собой картину прогресса, схожую с современной. Но на протяжении большей части письменной истории такого практически не наблюдается.

Началась современная эпоха; мне думается, что она началась вместе с накоплением капитала в XVI в. Я полагаю (по причинам, изложение которых заняло бы слишком много места), что изначальными факторами послужили рост цен и спровоцированный им рост прибылей. В свою очередь эти факторы были вызваны появлением золота и серебра, которое испанцы привезли из Нового Света в Старый. С этого времени дремлющая сила накопления по сложному проценту пробудилась и вернула себе былую мощь, которую сохраняет вплоть до наших дней. А сила накопления, с которой действовал сложный процент в течение двух столетий, поражает воображение.

В качестве иллюстрации можно привести одну рассчитанную мной сумму. Стоимость иностранных инвестиций Великобритании сегодня составляет приблизительно 4 млрд фунтов. Они дают нам ежегодный доход около 6,5%. Половину этого дохода мы везем домой, а другую половину, 3,25%, реинве-

стируем за границей по формуле сложного процента. Нечто подобное происходит уже 250 лет.

Первыми иностранными инвестициями Великобритании можно считать сокровища, украденные Дрейком1 у испанцев в 1580 г. Тогда он вернулся в Англию на своей "Золотой лани" с огромной добычей. В консорциуме, который финансировал экспедицию, значительная доля принадлежала королеве Елизавете. Из этой доли она выплатила весь внешний долг Англии, покрыла бюджетный дефицит, и у нее еще осталось 40 тыс. фунтов. Их она вложила в Левантийскую компанию - и весьма успешно. На деньги, принесенные Левантийской компанией, была основана Ост-Индская компания; прибыли от этого великого предприятия легли в основу дальнейших английских иностранных инвестиций. Получается, что 40 тыс. фунтов, которые накапливаются с темпом 3,25%, сопоставимы с объемами иностранных инвестиций Англии в различные периоды и к настоящему времени составили бы те самые 4 млрд фунтов, о которых я уже упоминал, говоря о реальном объеме иностранных инвестиций Великобритании сегодня. Таким образом, каждый фунт, который Дрейк привез в Англию в 1580 г., превратился сегодня в 100 тыс. фунтов. Такова мощь сложного процента!

Начиная с XVI в. и в нарастающем темпе крещендо с XVIII в. вступает в свои права великая эпоха науки и технических изобретений. Она окончательно сформировалась в начале XIX в.: уголь, пар, электричество, бензин, сталь, резина, хлопок, химическая промышленность, механизация и средства массового производства, радиосвязь, печать, Ньютон2, Дарвин3, Эйнштейн4 и еще тысячи людей и вещей, слишком известных, чтобы их перечислять.

Тем не менее, несмотря на громадный рост мирового населения, которое необходимо обеспечивать домами, машинами и прочим, средний уровень жиз-

1 Дрейк, - английский мореплаватель, вице-адмирал. Руководитель пиратских экспедиций в Вест-Индию.

2 Ньютон И. - английский математик, астроном и физик, создатель классической механики.

3 Дарвин Чарлз Роберт - английский естествоиспытатель, создатель дарвинизма. Дарвин Джордж Хадард -английский астроном и математик.

4 Эйнштейн Альберт - физик-теоретик, один из инициаторов создания государства Израиль.

ни в Европе и Соединенных Штатах вырос, я думаю, примерно в четыре раза. Объем капитала увеличился в масштабах, более чем в 100 раз превысивших масштабы всех предшествующих эпох. Причем в настоящее время мы можем не опасаться столь же значительного роста населения.

Если капитал будет увеличиваться со скоростью, скажем, 2% в год, то объем капитального оборудования во всем мире за 20 лет удвоится, а за 100 лет вырастет в 7,5 раза. Это можно рассматривать и как рост количества материальных благ - жилья, средств транспорта и т. п.

В то же время скорость внедрения технических усовершенствований в производстве и транспорте за последнее десятилетие настолько высока, что не имеет исторических прецедентов. В Соединенных Штатах промышленный выпуск на одного рабочего в 1925 г. был на 40% выше, чем в 1919 г. В Европе нас задерживают временные трудности, но даже там очевидно, что ежегодно техническая эффективность растет более чем на 1% (по сложному проценту). Имеются основания полагать, что революционные технические изменения, которые пока затрагивали в основном промышленность, вскоре коснутся и сельского хозяйства. Мы стоим на пороге коренных сдвигов в эффективности пищевой промышленности, подобных тем, что уже произошли в транспорте, добывающей и обрабатывающей промышленности. Всего через несколько лет — мы еще доживем до этого - для функционирования всех отраслей сельского хозяйства, добывающей и обрабатывающей промышленности нам потребуется в четыре раза меньше человеческих усилий1.

Также отметим.

В современном мире наука (и экономическая не исключение) представляет собой особый вид профессиональной деятельности, и весьма обширное сообщество ее представителей работает по правилам. Эти правила неизбежно сводятся к некоторой стандартизации терминологии и методики исследования, форм представления результатов, научной критики и т.д. Центральным пунк-

1 Кейнс, Д.М. Экономические возможности наших внуков/ Вопросы экономики № 6,2009, с. 61-62.

том, обеспечивающим саму возможность работы научного сообществе как более или менее единого целого, является "парадигма"1. Термин введен в научный лексикон американским философом Т. Куном для исследования проблем развития науки3.

Парадигма, по мнению Р.Брауна4, определяется как совокупность теорий, для которых характерна некоторая общность установок, приверженность так называемым понятиям "жесткого ядра" (hard core) и скрытой установки (hidden agenda), которые принимаются неизменными в ходе дискуссий. В принципе, совсем не обязательно, чтобы жесткое ядро было сформулировано явно — достаточно, чтобы определенные (в случае экономической науки еще и идеологические установки разделялись участниками дискуссии5.

Постулат о неизменности парадигмы в течение относительно продолжительного периода, необходимый для нормального развития науки, приводит к следующим последствиям:

• во-первых, появляется тенденция к саморазвитию: дальнейшие уточнения и отчасти повторение результатов других авторов приводят к тому, что направления исследований и эволюция теоретических представлений начинают жить собственной жизнью;

• во-вторых, появляется феномен самоограничения при выборе направлений, объектов, методологии исследования, проистекающий из того, что базовое образование и круг последующего научного общения приводят к консервации парадигмы.

1 Парадигма - модель постановки проблем и их решения, господствующая в период исторического периоде в научном сообществе.

2 Томас Кун - американский философ и историк науки. Ввел в современную методологию науки понятие научной революции как смены парадигмы.

3 Концепции, Т.Куна и И.Лакатоса (.Пакатоса И. - математик, логик и философ науки. Разработал программу как движущего фактора науки) подверглись жесткой критике в рамках обсуждения продуктивности позитивизма и инструментализма в экономической науке [См.: Панорама экономической мысли конца XX столетия. С. 14].

4 Браун (Броун) - английский протестантский теалог, основатель радикального направления в пуританизме (браунист). (Пуританизм был идеологическим знаменем английской революции 17 века. Не однородность социально-политического состава пуритан привело к выделению умеренного и радикального пуританизма).

5 О конкурирующих парадигмах современной экономической науки и методологических дискуссиях более подробно в последнем разделе книги: Клисторин В. И. Лекции по истории экономической мысли. Новосибирск: Издательский центр НГУ, 2005. — 140 с.

По Т.Куну "нормальная наука, на развитие которой вынуждено тратить почти все свое время большинство ученых, основывается на допущении, что научное сообщество знает, каков окружающий нас мир. Многие успехи науки рождаются из стремления сообщества защитить это допущение, и если необходимо - то и весьма дорогой ценой. Нормальная наука, например, часто подавляет фундаментальные новшества, поскольку они неизменно разрушают ее основные установки"1.

Традиция в науке, заключающаяся в формировании "нормальной науки", - это и мощная созидательная сила, и тормоз на пути прогресса знаний. Созидательная - поскольку только таким образом можно организовать полноценную дискуссию, начиная с общего языка и кончая системой доказательств, то есть критериев истинности выводов. Т. Кун обращал внимание на опасности, связанные с самим фактом образования "нормальной науки".

В этом смысле экономической науке серьезно повезло - на протяжении всей ее истории не только не наблюдалось абсолютного доминирования одной парадигмы, но шла постоянная борьба между многими альтернативными экономическими теориями. Что случилось бы с мировой экономической наукой при монопольном положении одной парадигмы наглядно показал отечественный пример периода непререкаемости марксистско-ленинской политической экономии: сохранение "нормальной науки" любой ценой привело к догматизму; догматизм же обусловил отрыв теории от практики и породил дурную бесконечность схоластических споров, особую породу ученых и оставил глубокие рубцы в общественном сознании. И хотя после отмены монополии одной теории на истинность прошло более 20 лет, в нашей стране большая часть проблем далека от решения.

1 Кун, Т. Структура научных революций. М.: Прогресс, 1975. — 288 с.

2 Догматизм (мнение, учение, решение), стиль мышления, для которого характерна склонность к использованию в анализе действительности раз и навсегда установленных понятий, схем и формул, без учета конкретных обстоятельств и изменяющихся условий.

$ 1.2. Исторические этапы и пути совершенствования понятий экономических основ цены товара определяющую глобальную систему инвариантного прейскуранта

Россия, страна огромных природных и человеческих ресурсов. Реформируя экономическую систему страны, необходимо помнить основы и понятия таковой.

Важнейшим приоритетом современной экономической политики (общей экономической стратегии) выступает такое важнейшее ее направление, как стабилизационная политика, несомненно, носящая базисный характер по отношению к другим ее разновидностям, так как способствует достижению определенной упорядоченности и целесообразности, ориентации на предсказуемую перспективу в деятельности всех хозяйственных субъектов (это относится к созданию и переформатированию бизнеса, инновациям и т.д.), а также гарантирует защиту экономически и социально обоснованных интересов хозяйственных факторов.

Коренная перестройка существующей модели хозяйственного управления и формирование на этой основе современной, целостной, системной и национально ориентированной экономической политики а также механизма учета мнений и достижений всех дееспособных и позитивных факторов хозяйственной — деятельности выступает главной организационной задачей и, соответственно - приоритетом действительной модернизации экономики страны. Данное положение подтверждается также тем, что, по мнению значительного числа авторитетных отечественных и зарубежных ученых, организация экономической политики, выступая в качестве одного из фундаментальных факторов изменения экономической конъюнктуры, играет в современных условиях экономической нестабильности и качественных изменений ключевую роль в мировом хозяйстве в целом.

В ближайшей перспективе определяющим фактором в становлении благосостояния человека и общества в целом станут энергоносители. Особая роль в данном процессе будет отведена электроэнергии и ее обеспечивающих при-

родных ресурсов. Электроэнергия, как в свое время зерно и серебро, обеспечивали цену и диктовали меновую стоимость товара, будет определять развитие производства любой страны. При этом, образованный человек (умный) будет востребован на рынке труда, как будущее новых технологий в конкурентной среде производителей.

Исходным понятием, обеспечивающим метрологическую базу для любых экономических теорий, претендующих на точность и адекватность анализа и прогнозирования, является понятие - инвариант прейскуранта (инвариант от лап. ivarias неизменяющийся, — величина, остающаяся неизменной при тех или иных преобразованиях; прейскурант (нем. preiskurant, от preis - цена и франц. courant текущий) — систематизированный сборник цен (тарифов) по группам и видам товаров и услуг).

Инвариант прейскуранта изначально характеризовался тем, что в системе меновой торговли, когда продукты обмениваются друг на друга по двухходовой схеме "Tj c=i> Д |==^> Т2 " среди товаров денежной группы выделяется один товар, который:

— во-первых, - полноправный участник натурального продуктообмена меновой торговли в силу того, что обладает какими-то иными видами полезности помимо того, что он постоянно выполняет функцию товара посредника в двухходовой схеме "7/ Д Т2 ";

— во-вторых, в его количестве общепризнанно выражаются цены всех остальных продуктов на рынке во всех операциях продуктообмена меновой торговли (вследствие этого обстоятельства цена единицы учёта самого продукта-инварианта, выраженная в количестве инварианта, всегда единица, что и дает название термину "инвариант прейскуранта").

Инвариант - золото служил материалом для изготовления средств платежа т.е. стандартных слитков. В силу этого обстоятельства вся эпоха обращения золота и прочих денежных металлов в качестве средств платежа (т.е. по

крайней мере, до начала XX века) представляет собой эпоху натурального продуктообмена по схеме 'Т/ Да$Т2".

Средство платежа отличается от инварианта прейскуранта тем, что будучи, как и инвариант прейскуранта, измерителем цен на все товары, средство I платежа может не обладать никакими иными видами достаточно широко признаваемой полезности, кроме как выполнять роль товара посредника в двухходовой схеме обмена "77=^ Т2", либо участвовать в одноходо-

вой схеме Д", когда оно принимает на себя роль средства накопления

номинальной платёжеспособности.

Всякое средство платежа, не обладающее полезностью вне сферы денежного обращения, сопровождающего и поддерживающего производственный и потребительский продуктообмен и признаваемое в одних сделка купли-продажи, может отвергаться в других сделках купли-продажи. Но и, не обладая какими-то иными видами полезности, кроме как быть средством платежа и накопления номинальной платёжеспособности, средство платежа может признаваться в этих качествах достаточно широкими слоями общества на протяжении длительною времени.

В большинстве экономических теорий, понятийный и терминологический аппарат которых унаследован из эпохи обращения монет из "драгоценных металлов" и золотого стандарта, функции инварианта прейскуранта и средств платежа рассматриваются как различные функции одних и тех же денег.

Так, изучая вопрос о происхождении и функции денег, К. Маркс указал, что "... как мера стоимостей и как масштаб цен деньги выполняют две совершенно различные функции. Мерой стоимостей они являются как общественное воплощение человеческого труда, масштабом цен — как фиксированный вес металла... Для масштаба цен определенный вес золота должен быть фиксирован как единица измерения ".1

1 К.Маркс и Ф.Энгельс. Соч., т. 23, стр. 1.07-108.

После того как прежний инвариант прейскуранта (золото) и средства платежа (числа на кредитной и банковской бумаге и безналичные - на счетах, выражающие номинальную платежеспособность) разделились и перестали быть одними и теми же деньгами, такие экономические теории утратили метрологическую состоятельность, в результате чего исчезла возможность однозначного сопоставления финансовых показателей производственно-потребительских систем со спектрами производства и потребления в их натуральном выражении.

Без возможности однозначного сопоставления показателей разных дат и разных регионов невозможен ни анализ, ни прогноз, ни моделирование, ни планирование, ни управление экономикой на макро- и на микро- уровнях.

Однако инвариант прейскуранта, будучи измерителем цен всех остальных товаров, в общем случае не является базой, определяющей уровни всех остальных цен, включая и курсы валют (их относительные цены) разных государств. Поэтому в наши дни все предложения возродить золотой стандарт проистекают из глубокого непонимания обусловленности возможностей распределения продукции её производством.

Возобновление золотого стандарта и золотого обращения бесполезны для роста экономического благосостояния. Так в Испании — в эпоху безупречного золотого обращения - за сто лет прошедших с открытия Колумбом Америки 12 октября 1492 года, цены на товары в их золотом исчислении выросли втрое. Это произошло вследствие того, что спектр производства всей остальной продукции в расчете на душу населения практически не изменился, а количество золота, в том числе и в денежном обращении, значительно возросло благодаря его притоку из Америки, ограбление которой только началось.

Этот исторический факт показывает, как цена золотого инварианта упала по отношению к другому инварианту - неявному (зерну), не признаваемом обществом в таковом качестве, но вне зависимости от этого определяющему

уровни и соотношения всех остальных цен. Этот пример приводит к понятию: база прейскуранта.

База прейскуранта представляет собой малочисленную группу товаров, каждой из которых обладает следующим свойством: значительный подъём цен на него в течение непродолжительного времени вызывает значительный рост себестоимости производства подавляющего большинства остальных товаров. Причиной роста себестоимости производства остальных товаров является прямое или косвенное потребление этого продукта в производстве остальных продуктов (если не всех, то их подавляющею большинства).

Естественно, что рост себестоимости производства сопровождается ростом рыночных цен, хотя при этом изменяются и пропорции ценовых соотношений разных пар товаров, и рентабельность разных отраслей, поскольку цены обусловлены не только себестоимостью производства, но и распределением всегда ограниченного платёжеспособного спроса по спектру предложения продукции и услуг.

Соответственно, для обеспечения сопоставимости экономических расчетов, экономических анализов и прогнозов, планирования общественно-экономического развития на длительных интервалах времени следует избирать инвариант прейскуранта, принадлежащий к его базе на протяжении всего рассматриваемого периода.

Полезный эффект, получаемый от производственной системы общества, в его натуральном выражении — спектр производства продукции конечного потребления.

В этой системе важное значение в сегодняшнем рыночном процессе имеет человеческий капитал.

Таблица 3

Оценка среднегодовой работоспособности России1

Показатели 1990 2000 2005

Население РФ, млн. чел 148,3 146,3 142,8

Потребление электроэнергии РФ, кВт/ч -1073 -864,9 -941

Совокупные топливные возможности РФ, млн. т.у.т. 1416 1070,1 1247,15

Экспорт топлива, млн. т.у.т. 699 514 655,5

Итоговые топливные возможности РФ, млн. т. у. т. 818 556,1 591,65

Среднедушевое потребление пищи, ккал/чел., в день -2950 -2900 -2900

Конкурентоспособность стран во многом определяется человеческим капиталом. Достижения человеческого разума, интеллектуализация производства на современном этапе привели к новому витку развития человеческого общества, создали более благоприятные условия для реализации возможностей человека в политической, экономической, социальной и культурной жизни. Возрастающее количество товаров стало производиться с меньшей численностью работников, сырьевых и иных ресурсов. Появилась возможность использовать, высвобождающиеся ресурсы на решение новых задач, направленных не столько на удовлетворение жизненно необходимых благ, сколько на повышение качества жизни. Повышение эффективности производства сопровождалось ростом благосостояния населения. На этой основе в развитых странах была практически снята проблема удовлетворения первоочередных жизненных потребностей в продовольствии, одежде, жилье, медицинском обслуживании и т.п. Это привело к увеличению свободного времени. Увеличение свободного времени обеспечивало возможность более глубокого образования и саморазвития и соответственно рост интеллектуального потенциала. Если для индустриального общества было характерно превалирование физического труда, в новой экономике возросла роль интеллектуального. Рост интеллектуального потенциала в свою очередь ускорял развитие технологии и рост эффективности труда. Таким образом, взаимодействие роста производительности

1 Арменский, А.Е. Экономика устойчивого развития: прорывные идеи и технологии/А.Е. Арменский, С.Э. Ко-

труда и возвышения потребностей приводили к экономии времени в процессе развития и ускорению этого процесса. Сейчас более 50 % экономически активных граждан развитых стран, а в США - свыше двух третей заняты умственным трудом. Экономика XXI века это экономика, базирующаяся на знаниях, ставших достоянием и используемых в практической деятельности экономически активного населения. Интеллект, информация, знания становятся важнейшим активом экономики. С их помощью удается преодолевать или значительно смягчать демографические, трудовые, сырьевые, пространственные и временные, экологические и другие ограничения; обеспечивать эффективные структурные сдвиги. Человеческий капитал, как сумма врожденных способностей, общего и специального образования, приобретенного профессионального опыта, творческого потенциала, морально-психологического и физического здоровья, мотивов деятельности, обеспечивающих возможность приносить доход, все в большей мере определяет экономическое развитие. Высокий уровень конкурентоспособности на мировых рынках немыслим без освоения интеллектуальных продуктов, достигших стадии практического использования, что влечет за собой изменения в организации труда, управления, требованиях к квалификации работников, системе образования. Одновременно субъекты, входящие в глобальное информационное пространство, получают во все большей мере свободный доступ ко всему интеллектуальному богатству, накопленному человечеством независимо от времени и местонахождения.

В новом глобальном мире уровень производства по каждой позиции номенклатуры спектра производства ограничен энергоэффективностью технологических процессов соответствующей отрасли и количеством, вводимой в неё энергии. Соответственно:

весь спектр производства ограничен сверху:

чубей, В.В. Устюгов. - М.: ООО Агентство "Социальный проект", 2009. С. 70.

• значениями энергоэффективности отраслевых технологий (размерность энергоэффективности технологий - [единица учёта количества продукции] х [кВт х час]);

• количеством энергии, вводимой в производственную систему в целом;

•распределением энергии между её отраслями.

Это означает, что при переходе от натуральных показателей производ-ствеенно-потребительской системы к их денежному выражению энергетическая база прейскуранта выявляется в качестве его первичной базы. Иными словами цены на энергию, на энергоносители задают уровень всех остальных цен, при сложившихся и медленно — по отношению к динамике производства — меняющихся запросах общества.

Энергетическая база прейскуранта неизменно существует на протяжении всей истории цивилизации, хотя и изменяется по составу входящих в неё энергоносителей и удельному весу каждого из них в производственной деятельности общества. А вся история нынешней глобальной цивилизации может быть разделена на две эпохи:

• до середины XIX века - эпоха производства преимущественно на основе преобладания биогенной энергии, источником которой является фотосинтез растений (вследствие чего продуктивность природной флоры и культурного растениеводства лежит в основе благосостояния);

• с начала XX века - эпоха производства преимущественно на основе преобладания техногенной энергии.

Обе эпохи разделяет переходный период в несколько десятилетий, в течение которого техногенные энергоносители вытесняли в большинстве отраслей производства биогенные. Со второй половины XX века наилучшим инвариантом прейскурантов внутреннего рынка научно-технически развитых стран и прейскуранта глобального рынка является килоВатт х час электроэнергопотребления, поскольку:

- подавляющее большинство хозяйствующих субъектов являются потребителями электроэнергии;

- тарифы на электроэнергию входят в энергетическую базу прейскуранта.

При этом весь финансово—экономический анализ и прогнозы обретают метрологическую состоятельность и сопоставимость на исторически длительных интервалах времени на основе выражения всех расчётных и реальных цен, себестоимостей и прочих финансовых показателей в кило Ватт х часах.

Наилучший инвариант наших дней и обозримой перспективы — именно килоВатт х час электропотребления, а не "тона условного топлива", потому что "тонна условною топлива" — лишь абстракция, порождённая в бесплодной попытке найти базу для сопоставления результатов экономических расчётов и анализа хозяйственной деятельности.

В эпоху меновой торговли глубокой древности, как свидетельствуют закона вавилонского царя Хаммурапи*, общество, признавая равноправность платежей зерном и серебром, тем самым признавало их в качестве двух инвариантов прейскуранта. Российский историк В.О.Ключевский** определял стоимость рубля на основании источников о хлебных ценах. Значительную часть своей работы

0 русском рубле XVI-XVIII вв. и его отношении к стоимости рубля XIX в. он посвящает мерам сыпучих тел, после определения которых смог перейти к выяснению цен на хлеб и определению стоимости рубля XVI-XVIII вв1.

"Тонна условного топлива" имеет ограниченное право на существование при анализе энергетического комплекса отраслей, но она не пригодна для долгосрочною экономического анализа, прогнозирования и планирования, потому что характер ее связи с реальными энергоносителями меняется вместе с изменением технологической базы производства и, прежде всего, энергетических

* Хаммурапи, царь Вавилона в 1792-50 до н.э. Политик и полководец. Сохранившиеся от его правления законы — ценный памятник древневосточного права.

Василий Осипович Ключевский, историк, академик, автор книг по истории крепостного права, сословий, финансов, историография.

1 Ключевский, О.В. Русский рубль. XVI - XVIII вв. в его отношении к нынешнему. Соч. т.7, М., 1959.

отраслей. В отличие от нее "килоВатт х час электроэнергопотребления" остаётся одним и тем же вне зависимости от того, какой спектр первичных энергоносителей лежит в основе его получения, и как этот спектр изменяется в результате научно-технического прогресса.

Исходя из избрания килоВатт х часа электроэнергопотребления в качестве инварианта прейскуранта, принадлежащего к его энергетической базе, долгосрочное планирование производства можно вести в форме моделирования и оптимизации вариантов распределения в преемственности производственных циклов энергопотребления между специализированными отраслями, производящими продукцию и услуги.

Во многоотраслевой производственно-потребительской системе цены на товары, входящие в базу прейскуранта, принадлежат к числу факторов, которые прямо или косвенно задают "пороги рентабельности" - значения себестоимости производства, при падении цен ниже которых производство самой продукции, а также и своевременное возобновление производительных сил становятся убыточными. Базы прейскуранта играют эту роль как при явном инварианте, так и при не выявленном инварианте.

С появлением и признанием бумажных, так называемых "кредитных денег" произошло разделение явного инварианта прейскуранта (золото в те времена) и основного средств платежа — носителя значения номинальной платёжеспособности, признаваемой участниками продуктообмена. Появление средства платежа, не обладающего никакой полезностью вне кредитно-финансовой системы, качественно изменило характер ценообразования по сравнению с эпохой меновой торговли (продолжавшейся до конца эпохи золотого обращения).

Вследствие разделения явного инварианта и средств платежа покупательная способность и номинальная платежеспособность также стали различными финансово-экономическими показателями, которые могут изменяться независимо друг от друга. Различие между ними следующее:

• номинальная платёжеспособность выражается непосредственно в количестве средств платежа;

• покупательная способность выражается только в спектрах потребления - той или иной "потребительской корзине", которую можно приобрести на определённую номинальную сумму средств платежа при сложившемся номинальном прейскуранте.

Управление покупательной способностью денежной единицы представляет собой управление её однозначной связью с инвариантом прейскуранта.

В эпоху золотого стандарта законодательство об обмене бумажных и прочих "кредитных денег" на золото обеспечивало именно однозначность этой связи. Однако при переходе к явному электроэнергетическому инварианту тарифы на электропотребление не являются энергетическим аналогом "золотого стандарта".

Потребление электроэнергии - это не реакция общества на какие-то нарушения и продуктообмене или в обращении "кредиток", а одна из составляющих производственного или потребительского продуктообмена как такового. При этом в обществе нет аукционов на потребление электроэнергии: по сети стоят счетчики, а о тарифах и об их изменении объявляют заранее. Кроме того, мощности электростанций и системы перераспределения энергоснабжения между регионами плюс к тому различие льготных и повышенных тарифов, обусловленное временем суток и совокупным расходом энергии потребителем в течение учётного срока, гарантировано обеспечивают покрытие запросов потребителей (в том числе и пиковых) по факту их включения в сеть энергораспределения: аварийные отключения производственных предприятий, населённых пунктов, или регионов из-за перегрузок редки. Вследствие этого тарифы на электропотребление связаны с параметрами денежного обращения в общем-то так же как и все прочие номинальные цены.

Соответственно, стандарт энергообеспеченности денежной единицы, будь это драгоценная монета или номинальное средство платежа, должен мет-

рологические однозначно связывать спектр производства в его энергетическом выражении с ней совокупной номинальной платежеспособностью общества, которая задаёт масштаб номинальных цен.

Спектр производства в его энергетическом выражении — количество электроэнергии, производимой в течение года. Потребление производимой продукции всех отраслей финансово выражается статистическими характеристиками: общим количеством сделок купли-продажи, их распределением по сезонам года, по специализированным рынкам, по регионам, а также стоимостью каждой из них. Совокупная стоимость сделок представляет собой годовой объём торговли в его номинальном выражении, т.е. объём товарооборота, а равно — объём оборота средств платежа.

"Системно-ресурсный" подход к экономике акцентирует внимание на тех факторах экономического развития, которые остаются в тени при неоклассическом подходе к ресурсному обеспечению экономики. Становится очевидной потребность в организации мониторинга объема и пропорций системных ресурсов национальной экономики, регулирования распределения ресурсов по подразделениям и секторам экономики (регионам, отраслям, размерностным и иным группам предприятий), а также эффективности использования системных ресурсов. Необходимо также управлять процессами воспроизводства и поддержания системного ресурса. В целом это определяет новое направление в экономической политике и хозяйственной практике, а также требует соответствующего развития экономической теории.

На базе структурной типологии таких систем выявлены четыре вида системных ресурсов: объектный, средовой, процессный и проектный. Обоснована роль каждого из ресурсов в реализации четырех воспроизводственных функций экономики: производства, потребления, распределения и обмена.

Отсюда следует, что энергоресурсы в ближайшем обозримом будущем, будут мерилой любой ценовой политики глобального масштаба.

$ 1.3. Модернизация экономики в системе понятий и значений научных обоснований и терминологий

Любое начинание преобразований влечет за собой массу научных познаний, без которых не мыслимо достичь обозначенной цели. Модернизация экономики и экономических процессов не может быть успешной без тех знаний, которые необходимы для ее реализации. По анализу дадим краткие определения терминологиям, итак:

Модернизация, модернизирование - а) обновление, изменение применительно к новым, современным требованиям; б) переход от традиционного, аграрного общества к современному, индустриальному; в) программа укрепления и развития КНР социализма с китайской спецификой; г) исследовательский подход к изучению исторического процесса1.

Модернизация, изменение, усовершенствование, отвечающая современным требованиям, вкусам, например модернизация оборудования .

Экономика — а) искусство ведения хозяйства, включающие отрасли материального производства и непроизводственной сферы; б) научная дисциплин, занимающаяся изучением секторов (промышленности, сельского хозяйства и т.д.) и отраслей хозяйства страны или отдельных ее регионов, а также некоторых условий и элементов производства3.

Экономия, до 1917 года название крупного помещичьего хозяйства на юге России, в котором использовались наемный труд и сельхозмашины4.

Экономика - специальная теория рыночной экономики, существующая наряду с политической экономией как одно из направлений экономической науки. Изучает рыночные отношения и рыночные инфраструктуры. Экономи-

1 Яценко, Н.Е. Обществоведческий словарь. - Санкт-Петербург, Москва, Краснодар, 2006, с.306.

2 Краткая Российская энциклопедия. Том 2. - М.: Большая Российская энциклопедия, ОНИКС 21 век, 2003, С.549.

3 Краткий юридический словарь /Под ред. А.Н.Азрилиана. - 2-е изд. доп. - М.: Институт новой экономики, 2007, с. 1076.

4 Краткая Российская энциклопедия. Том 3, С.834.

ка является относительно молодой дисциплиной, название которой было введено в обиход английским экономистом У.С.Джевонсом* (1835-1882 гг.)1.

Экономика двухуровневая - экономик страны, имеющая два уровня развития. Первый (высший) уровень экономики базируется на общественной собственности на средства производства и государственном регулировании. Он определяется научно-техническим прогрессом и развитием тяжелой промышленности (индустрии), решение экологических проблем и задач национальной безопасности, создание материально-технической базы и духовное развитие общества, производства товаров и услуг первой необходимости. Второй уровень экономики базируется на частной собственности на средства производства и рыночных отношениях. Он призван удовлетворять конкретные потребности населения в товарах и услугах не первой необходимости .

Рынок - совокупность социально-экономических отношений в сфере обмена, посредством которых осуществляется реализация товаров и окончательно признается общественный характер заключенного в них труда. Рынок является формой связи между товаропроизводителями, в его основе лежат экономические отношения, порожденные разделением труда и формами собственности на средства производства. Основные элементы рыночного механизма - цена, спрос, предложение. Рынок разделяется на местный, региональный, федеральный и мировой (внешний)3.

Рыночная экономика - экономика, в которой только решения самих потребителей, поставщиков ресурсов и частных фирм определяют структуру распределения ресурсов4.

Рыночные отношения — экономические отношения, основанные на заинтересованности производителей в получении прибыли путем товарного об-

Уильям Стэнли Джевонс - английский логик, экономист, статистик. Создал систему логик на принципе Замещение Буля (О.Буль, английский математик и логик).

1 Ткач, М.И. Домашняя юридическая энциклопедия. - М.: РИПОЛ КЛАССИК, 2003, С.622-623.

2 Обществоведческий словарь. С.615.

3 Тихомирова, Л.В., Тихомиров, М.Ю. Юридическая энциклопедия /Под ред. М.Ю.Тихомирова. - М.: 1997, С.396.

4 Толковый словарь по Управлению. - М.; "Алане", 1994, 1994, С.149.

ращения, т.е. обмена денег на товар и товара на деньги. Рыночные отношения характеризуются экономической независимостью производителей, свободным ценообразованием, конкуренцией производителей и их ориентацией на потребителя1.

Экономическая эффективность — результативность экономической деятельности, экономических программ и мероприятий, характеризуемая отношением полученного экономического эффекта к затратам факторов, ресур-

'у

сов, обусловившим получения этого результата .

В Бюджетном послании 2009 г. Д.А.Медведевым* обозначено, что "бюджетная политика должна создавать источники повышения конкурентоспособности российской экономики, ее модернизации и технологического обновления"3.

Глобализация мировой экономики и растущая синхронизация политико-правовых и социально-гуманитарных процессов в мировом масштабе создают принципиально новый контекст развития России. В условиях мирового финансового кризиса в целях модернизации национальной экономики ведущую, определяющую роль в формировании и развитии экономической структуры современного российского общества играет государственное регулирование, осуществляемое в рамках избранной властью финансово-экономической политики. Только включившись во множество глобальных инновационных цепочек, модернизационных усилий и конкурентных площадок, Россия сможет ре-

„4

шить свои внутренние модернизационные задачи .

Одним из наиболее важных механизмов, позволяющих государству в период кризиса осуществлять экономическое и социальное регулирование, является финансовый механизм - финансовая система общества.

1 Толковый словарь по Управлению. - М.; "Алане", 1994, 1994, С.149.

2 Краткая Российская энциклопедия. Том 3, С.834.

* Дмитрий Анатольевич Медведев - Президент Российской Федерации (третий после Б.Ельцина и В.Путина).

3 О бюджетной политике в 2010-2-12 годах: бюджетное послание Президента РФ Федеральному Собранию от 25 мая 2009 г. // Парламент, газ. 2009. № 28.

4 Злобин, Н. Спасение в цифрах // Рос. газ. 2009. 25 нояб.

По мнению Д.А.Медведева, в настоящее время необходимо "просто переориентировать экономику и создать готовые для реализации проекты... Несмотря на сложный период кризиса, мы не вправе отказываться от стратегических проектов, нацеленных на повышение конкурентоспособности российской экономики - в конечном счете, направленных на преодоление кризиса, на рост национального богатства, на рост доходов наших граждан"1.

Современная концепция российской модели модернизации экономики должна представлять собой синтез успешного опыта модернизации европейских и азиатских стран в условиях глобализации2. "Только модернизация способна гарантировать достижение стратегических целей развития страны при сохранении критических параметров функционирования социально-экономической и политической системы3.

В период модернизации национальной экономики Российского государства единственным проверенным способом обновления материальной базы экономики является структурная бюджетная политика, суть которой сводится к установлению государством приоритетных направлений экономического развития и к применению адекватных средств их реализации4.

Модернизация, техническое перевооружение и прогрессивная структурная перестройка российской экономики на основе использования новейших технологий - важнейшие условия эффективного инновационного развития страны и роста конкурентоспособности отечественной продукции. Все это позволит уменьшить зависимость уровня и темпов социально-экономического развития страны от получаемых доходов вследствие экспорта сырьевых ресурсов и осуществить структурную перестройку экономики. Однако реальные результаты этого процесса еще очень далеки от требуемых стандартов. Для осуществления структурной перестройки и технического перевооружения эконо-

1 Медведев, Д.А. Выступление на расширенном заседании президиума Государственного совета по вопросам повышения эффективности мер государственной поддержки реального сектора экономики 20 февраля 2009 года URL: http//www.kremlin.ru.

2 Лисоволик, Я.Д. Евразийская модель модернизации России. URL: http://www.viperson.ru.

3 Юргенс, И. Вызовы глобализации и задачи модернизации страны. URL: http: //www.riocenter.ru.

4 Пузакова, E.H. E-mail: ecsn@sciex.ru

мики требуются значительные ресурсы: финансовые, материальные, инновационные, трудовые.

Для повышения уровня конкурентоспособности продукции и экономической эффективности российской экономики большое значение имеет также разработка теоретических проблем изучения влияния структурной перестройки и технического перевооружения производства на рост его эффективности при рыночных отношениях. Проблемами экономического роста, выявления различных стадий, этапов экономического развития занимались многие крупные отечественные и зарубежные ученые. Наряду с формационным и цивили-зационным подходами за рубежом много внимания уделяется и другим научным концепциям, например процессу движения экономики от аграрной к индустриальной и цифровой стадиям.

Одной из самых новых и известных теорий экономического развития, развиваемой, в частности, крупнейшим в мире специалистом в области анализа конкурентоспособности продукции М.Портером, является следующая. Экономический рост представляет собой движение в сторону усложнения источников конкурентных преимуществ и укрепления позиций в высокоэффективных отраслях и сегментах народнохозяйственного комплекса, сопровождаемое повышением эффективности всей экономики. Уровни экономического развития различных стран можно представить в виде некоторого ряда стадий развития конкурентоспособности. Они различаются по специфическим источникам достижения конкурентоспособности на мировом рынке, а также по видам и степени развития успешно функционирующих отраслей.

Выделяют четыре особые стадии конкурентоспособности национальной экономики, соответствующие четырем основным движущим силам, или стимулам, определяющим ее развитие в отдельные периоды времени: факторы производства, инвестиции, нововведения и богатство. На трех первых стадиях происходит рост конкурентоспособности национальной экономики, что, как правило, сочетается с ростом благосостояния. Четвертая стадия означает по-

степенное замедление роста и, в конечном счете, спад. В соответствии с данным подходом осуществляют классификацию отдельных стран по уровню конкурентоспособности их индустрии в мировом хозяйстве.

Сразу дадим некоторые пояснения указанным выше терминам:

Инвестиция - долгосрочные вложения частного и государственного капитала, имущественных или интеллектуальных ценностей в различные отрасли национальной (внутренние инвестиции) либо зарубежной (заграничные инвестиции) экономики с целью получения прибыли.

Инвестор — вкладчик: лицо, организация или государство, осуществляющие инвестиции.

Инновация - вложение средств в экономику, обеспечивающее смену поколений техники и технологий;

новая техника, технология, являющаяся результатом достижений научно-технического прогресса.

Инновационная стратегия - стратегия в менеджменте, представляющая собой набор правил для принятия решений, которыми руководствуется организация в своей деятельности. Задачи инновационной стратегии: а) - обнаружение самых ранних признаков технологического старения выпускаемой продукции и альтернативных возможностей обновления производства; б) - определение смены фаз цикла спроса на рынке с целью пересмотра стратегии в изменяющихся условиях.

Менеджмент — управление производством, включающее совокупность принципов, методов, средств и форм управления, применяемых с целью повышения эффективности производства и увеличении прибыли.

Менеджер — член руководящего состава фирмы, предприятия, банка, наделенный исполнительной властью и осуществляющий порученные ему функции управления.

Принципы управления — основные правила, которые должны соблюдаться управленческими работниками при принятии различного рода решений

в определенных условиях и на соответствующих уровнях. Принципы управления являются одной из основных форм целенаправленного использования объективных законов в практике управления.

Методы управления - способы воздействия субъекта управления на коллективы и отдельных работников для достижения поставленной цели. Различают методы управления и методы процесса управления.

Финансы - экономические отношения в процессе образования и использования денежных средств. Основные функции финансов: распределительная, стимулирующая, контрольная.

Конкуренция — борьба между производителями продукции, имеющая цель обеспечить лучшие возможности сбыта продукции, и получения максимальной прибыли, удовлетворяя разнообразные потребности потребителей. Конкуренция - механизм стихийного регулирования пропорций общественного производства.

Конкурентоспособность - способность товаров и услуг выдерживать сравнение с аналогичными товарами и услугами других производителей и продаваться в связи с этим по ценам не ниже среднерыночных.

Стадия — определенная ступень (период, этап) в развитии экономической модернизации.

Этап — отдельный момент, отрезок времени в модернизации экономических и технологических процессов.

Период — временный интервал. Производственные системы характеризуются периодом функционирования (жизненным циклом), а также период создания, развития, ликвидации.

Процесс - последовательная закономерная смена (модернизация) экономико-технологических систем производства.

Система - множество взаимодействующих элементов, находящихся в отношениях и связях друг с другом, составляющих целостное образование в период модернизации экономики и экономических процессов.

Элемент системы - часть системы, которая рассматривается без дальнейшего течения,

как единое целое; его внутренняя структура не является предметом исследования. Выбор элемента как первичной единицы определяется характером и задачами модели системы.

Структура — взаимоположение и связь составных частей модернизации экономики имеющее определенное устройство, организацию.

Опыт государств, эффективно модернизировавших свою экономику, свидетельствует о том, что нередко важнейшим условием успешной модернизации являются иностранные инвестиции. Например, в Китай уже не одно десятилетие вкладываются значительные средства из-за рубежа (только из США в общей сложности туда в последнее время поступили десятки миллиардов долларов). В Чили, реформирующую свою экономику на основе монетарных принципов еще со времен правления генерала Пиночета, также поступили значительные объемы иностранных инвестиций.

В этой связи можно вспомнить о достаточно быстром послевоенном восстановлении разрушенной войной экономики ряда европейских стран вследствие финансовой помощи на основе реализации плана Маршалла. В России же, несмотря на предпринимаемые усилия, иностранные инвестиции не сыграли той роли, которую от них ожидали. Кроме того, следует иметь в виду, что использование зарубежных источников как основы модернизации народнохозяйственного комплекса наряду с очевидными позитивными последствиями имеют и негативные.

Новые индустриальные страны - Аргентина, Бразилия и Мексика — для осуществления индустриализации и технического перевооружения своих экономик преимущественно в 1970-е гг. осуществили займы огромных финансово-кредитных средств. В итоге каждая страна в общей сложности должна более 100 млрд. долл., а вместе эти три государства оказались должны развитым странам более 330 млрд. долл. и на протяжении последних десятилетий явля-

лись крупнейшими в мире должниками (а в недалеком прошлом подобная ситуация имела место и в Южной Корее), из-за чего в них нередко наблюдалась высокая инфляция, значительная девальвация национальной валюты, социально-экономическая и политическая нестабильность.

Инфляция — процесс обесценивания денег, проявляющийся прежде всего в общем и неравномерном росте цен на товары и услуги, а также в увеличении объема непокрытой товарами денежной массы. Инфляция снижает уровень жизни трудящихся, обостряет экономические и социальные противоречия в обществе.

Девальвация — изменение цены национальной валюты, выражающееся в официальном снижении ее курса по отношению к валютам других стран или к международным денежным единицам.

Девальвация оказывает значительное влияние на конкурентоспособность товаров, поступающих из стран - экспортера.

Валюта - денежная единица определенной страны; денежные знаки иностранных государств, а также кредитные и платежные документы (векселя, чеки и т.д.), выраженные в иностранных денежных единицах и применяемые в международных расчетах. Валюта подразделяется на конвертируемую (обратимую), которые обмениваются на любую иностранную валюту, частично конвертируемые, обратимость которых ограничена, и неконвертируемые (замкнутые), функционирующие в пределах одной страны.

Вексель - письменное долговое обязательство строго установленной законом формы, выдаваемая заемщиком кредитору. Вексель дает бесспорное право его владельцу (кредитору) в срок, указанном на векселе, требовать с должника его оплаты в полной сумме. Вексель выступает как средство коммерческого кредита. Векселя подразделяются на простые и переводные. Простой вексель заполняется заемщиком. Переводной вексель служит поручением кредитора заемщику уплатить указанную в нем сумму третьему лицу (ремитенту).

Закон - нормативно правовой акт, издаваемый высшим органом государственной власти, регулирующий общественные отношения и обладающий высшей юридической силой.

Заемный капитал - капитал, образуемый за счет банковского кредита и средств, полученных от продажи выпущенных облигаций.

Заем - договор, в результате которого займодатель передает заемщику в собственность деньги или вещи, а заемщик обязуется возвратить займодателю такую же сумму денег или вещи того же рода и качества. Договор заема безвозмездный, то есть займодатель не в праве требовать с него проценты.

Капитал - стоимость, позволяющая создать новую, увеличенную стоимость в процессе производства, когда соединяются труд человека и средства производства; сумма имеющихся средств у физического или юридического лица.

Капитальные вложения - финансовые средства, затрагиваемые на реконструкцию, расширение и техническое перевооружение, модернизацию экономики.

Средства — совокупность денег, кредитов, капиталов; орудия для осуществления процессной деятельности; способы действия по модернизации экономики.

Чек - документ, содержащий безусловный приказ владельцу текущего счета банка о выплате указанной в нем суммы определенному лицу или предъявителю. Различают предъявительские, именные и ордерные чеки.

Счет текущий - документ, оформляемый в банке на имя юридического или физического лица для осуществления безналичных расчетов и учета хранимых в кредитном учреждении денежных средств данного лица.

Внутренние ресурсы для осуществления модернизации российской экономики следует искать, на наш взгляд, в большем использовании получаемых доходов в сырьевых секторах на общеэкономические цели за счет увеличения рентных платежей, во введении прогрессивной шкалы налогообложения на

доходы, во всемерной экономии государственных средств, а также в более активном привлечении в реальные сектора экономики финансовых ресурсов, имеющихся у населения. Все это потребует радикального изменения системы хозяйственного права, налогообложения, а также введения усиленного государственного регулирования общественного развития. Важно также увеличить государственное финансирование фундаментальных и прикладных научных исследований, а также опытно-конструкторских разработок: следует учитывать, что наукоемкие технологии и производства, так же как и вся сфера НТП, постоянно дорожают, что является объективной мировой тенденцией.

Выбору оптимальной модели модернизации российской экономики может также помочь разработка общей теории модернизации экономики, в которой на основе изучения международного и отечественного опыта осуществления технического перевооружения и структурной перестройки экономики будут выявлены типы и модели модернизации, предложены подходы к классификации различных инноваций (в частности, целесообразно выделять инновации экстенсивного и интенсивного типов), а также определены условия, особенности и факторы выбора оптимальной модели модернизации в разных странах. Скорейшее развитие основных положений и закономерностей общей теории модернизации позволит создать методологическую основу для разработки эффективного варианта технического перевооружения и структурной перестройки отечественной экономики1.

Налоги - обязательные платежи, взимаемые государством (в лице центральных, региональных и местных органов власти) с населения, предприятий и организаций, зачисляемые в доходы государства или местных бюджетов. Объектом налогообложения являются денежные доходы или та или иная собственность.

Наукоемкие отрасли - наиболее современные отрасли промышленности, выпускающие продукцию на основе последних достижений науки и техники.

1 Павлов, К. Особенности модернизации экономики. / Экономист, № 6, 2010,91-92.

В завершении данного параграфа следует заметить: Россия может модернизацию осуществлять с опорой на созданную в середине XX в. западным социологом С.Блэком* схему, призванную отразить динамику и основные стадии указанного процесса. Согласно ей модернизация начинается с "вызова", характеризуемого возникновением в рамках традиционного общества идей "модернизации". Вторым этапом в этой модели выступает так называемая "консолидация лидеров" - сторонников модернизации. Следующая стадия -этап трансформации общества, результатом которого является образование новейшего общества.

Естественно при новых технико-экономических условиях, разработка которых основана современными нанотехнологиями.

Глава II. Теоретические и практические принципы

экономической модернизации в условиях рынка

§2.1. Основы теоретических принципов управления

и модернизации экономики с учетом сложившихся рыночных отношений: философия понятий, аспекты рынка, организация и управление

Мы не можем отрицать, что вплоть до Американской революции и Великой французской революции конца XVIII в. Европа не узнала никаких инноваций и значимых реформ. Просто они носили разрозненный характер и не слились в единый трансформационный прорыв.

Не следует отрицать в истории человечества за пределами последних 200-250 лет наличие определенных циклов развития. Согласно признанным в настоящее время данным, различают в применении к Европе четыре последовательных цикла: 1250 (1350) - 1507-1510 гг.; 1507-1510 (1650) - 1733-1743 гг.; 1733-1743 (1817) - 1896 гг.; 1896 (1974?) - ... Первая и последняя дата каждого из этих циклов отмечают начало подъема и окончание спада; промежуточная

* Сем Блэк - является типичным представителем западной цивилизации. Социолог-теоретик в сфере общественных связей.

дата в скобках отмечает кульминационный момент, где вековая тенденция начинает обратное движение, иными словами, точку кризиса. Однако циклы и модернизация — это разные вещи. Циклы лишь свидетельствуют о постоянном совершенствовании социума, но не о его качественной трансформации в обозримый период времени.

Традиционный факторный анализ экономики через призму четырех базовых факторов производства (труд, капитал, природные ресурсы и предпринимательская способность) должен быть дополнен анализом системной структуры экономического пространства. На самом деле именно экономические системы, увязывающие эти факторы в единый комплекс, и являются продуцентами экономических благ и основными участниками экономической деятельности. Необходима "перезагрузка" концепции экономического ресурса, основанная на понятии системы. Труд, капитал, природные ресурсы, предпринимательские способности создают ценности не сами по себе, а только в составе экономических систем. При этом, материальное производство может осуществляться только при воздействии живого труда на средства производства. Поэтому оно предполагает постоянное воспроизводство рабочей силы как главного элемента производительных сил в любом обществе. К. Маркс* подчеркивал, что "сохранение и воспроизводство рабочего класса остается постоянным условием воспроизводства капитала"1.

О необходимости рассмотрения системного ресурса - совокупности действующих и потенциально возможных экономических систем, т.е. систем "объединяющих факторы производства и реализующих процессы, производства, распределения, обмена и потребления, давно спорят ясные умы.

Под системой мы понимаем относительно автономную и устойчивую во времени и в пространстве часть окружающего мира, обладающую одновременно свойствами внешней целостности и внутреннего многообразия. Система относится к числу экономических, если ее функционирование включает в себя

* Карл Маркс - основной труд "Капитал" и "Манифест" коммунистической партии. Основоположник марксизма.

1 Маркс К., Энгельс, Ф. Соч., т.23, С.580.

реализацию процессов производства, распределения, потребления и обмена благ.

Такой взгляд коренным образом отличается от неоклассического мэйн-стрима, согласно которому основными факторами экономики являются отдельные хозяйствующие субъекты - агенты рынка, преследующие цели достижения максимальной полезности, а вопрос о формировании предпочтений оставляется за пределами экономических штудий. В России практически реализуется безальтернативная ультралиберальная доктрина относительно размеров обязательств государства перед обществом, не применяемая более нигде в мире исправления существующих перекосов в стабилизационной политике невозможны без принятия ряда принципиальных шагов. Во-первых, следует признать необходимость коренной, а не частичной перестройки (но без революции) стратегии развития на основе критического анализа собственного и зарубежного опыта. Во-вторых, выполнение первого условия, так же как и общий успех реформ неосуществимы без коренного пересмотра существующей сегодня системы оценки и определения статуса, значимости и приоритетности всех факторов социохозяйственных отношений (морально-этической и интеллектуальной революции). Имеется ввиду признание в качестве относительных, не имеющих безусловного приоритета признаков должностной иерархии применительно как к самим организациям, так и их отдельным участникам, в то же время, преимущественное значение следует придавать реальным достижениям в той или иной сфере действия при учете того обстоятельства, что различные ветви власти-влияния (исполнительная и законодательная власть, суды, органы информации, бизнесстуктуры, институты гражданского общества, граждане) имеют приоритет в своих сферах и открыто конкурируют друг с другом. Доверие к власти, к проводимой экономической политике, является в данном случае ключевой проблемой и изначально необходимым условием для конструирования любого продуктивного бизнеса, формирования дееспособной фи-

нансовой системы, осуществления организационных, технологических и иных новаций.

Модернизация российской экономики невозможна без подъема отечественной науки'. Как известно наука всегда приводила человека к успеху и благополучию.

В процессе прохождения определенных фаз развития генотип человек менялся в соответствии с изменением параметров внешней среды:

а) длительности пребывания на открытом пространстве в неравновесии с окружающей средой, чему способствовала теплокровность млекопитающих, к которым относится человек;

б) широкое использование защищенных пространств природного происхождения - пещер и т.д.;

в) дополнение факторов сокращения естественной теплопотери организма эволюционной составляющей, например, неандерталец, проживавший по границе ледников по отношению к современному человеку имел существенно большую массу тела и более округлую его форму (плотное телосложение), что повышало теплоемкость организма и уменьшало поверхность теплоотдачи,

д) по мере освоения навыков труда человек научился изготавливать одежду и использовать в качестве компенсатора естественных теплопотерь внешний источник энергии - огонь костра, а также повысил теплотворную способность собственного организма путем употребления пищи животного происхождения;

ж) наконец, на более поздних этапах развития при переходе к оседлому образу жизни человек самостоятельно стал создавать защищенные пространства, сооружая жилища

Неслучайно материалистическая диалектика как учение о законах развития объективного мира есть одновременно логика и теория познания. Всякое

1 Послание Президента Российской Федерации Федеральному Собранию Российской Федерации (О положении в стране и основных направлениях внутренней и внешней политики государства) — М., "Известия", 2007, С.56.

познание формирует свои понятия, категории, в которых развиваются существенные взаимосвязи исследуемых объектов.

Формируют такие понятия и философия, и политэкономия, и теория управления, которые в силу определенной всеобщности самих этих наук носят универсальный характер и могут выполнять методологические функции в любом процессе познания.

Философия в свойственной ей специфической форме вбирает в себя и перерабатывает весь исторический опыт человечества.

Особенно интересным в нашем случае является вопрос о выражении в категориях и понятиях диалектического материализма современной социально-экономической практики.

Есть два основных пути развития материалистической диалектики. Первый - это углубление и уточнение уже имеющихся категорий, отражение в них протекающих в настоящее время процессов. Другой - это формирование новых категорий, отражающих новые этапы и свойства. Оба пути развития выступают в неразрывном единстве.

Вполне естественно, что построение многоукладной экономики, глубокие изменения в науке, технике и самом обществе, превращение науки в непосредственную производительную силу требуют философского и социально-экономического осмысливания мощных и динамических процессов развития, тщательного изучения зарождающихся новых явлений, чтобы на этой основе получить полезные на практике выводы дальнейшего развития системы категорий.

Устанавливая закономерности функционирования и развития многоукладной экономики, теория управления определяет принципы и методы управления, содержание категорий, системы показателей и методику управления.

При этом экономические категории должны быть определены и конкретизированы таким образом, чтобы установить их место в кругу аналогичных

процессов и явлений, установить систему количественных характеристик по отношению к аналогичным категориям.

Общим для всех определений различных элементов, составляющих какую-либо экономическую категорию, должно быть обязательное наличие формальных правил, на основе которых определяется количественная характеристика данного явления или процесса. При этом сам процесс формализации проявляется в разработке некоторой методики расчета количественного определения содержания категории - совокупности Эта проблема решается на основе политэкономического и экономического анализа экономики и организации конкретного вида деятельности, которые позволяют рассмотреть внутреннюю связь категорий управления с системой законов функционирования и развития объекта управления и определяющей его внешней среды и, исходя из этого, определить направления и формы применения данных законов, разработать систему показателей.

Мероприятия по выходу из кризиса можно подразделить на тактические и стратегические.

Тактические (оперативные) мероприятия по выходу из кризиса могут быть как защитными (сокращение расходов, закрытие подразделений, сокращение персонала, сокращение производства и сбыта), так и наступательными (активные маркетинговые исследования, высокие цены на продукцию, использование внутренних резервов, модернизация, совершенствование управления). Оперативные мероприятия по выходу из кризиса состоят в установлении текущих убытков, выявлении внутренних резервов, привлечении специалистов, кадровых изменениях, получении кредитов, укреплении Стратегические мероприятия заключаются в анализе и оценке положения предприятия, изучении производственного потенциала, разработке производственных программ, политики доходов, инноваций, разработке общей концепции финансового оздоровления предприятия.

Антикризисное регулирование — это макроэкономическая категория. Оно содержит меры организационно-экономического и нормативно-правового воздействия со стороны государства, направленные на защиту предприятий от кризисных ситуаций, предотвращение банкротства или ликвидацию в случаях нецелесообразности их дальнейшего функционирования.

В этой связи огромная роль принадлежит инвестициям*.

Принятие инвестиционных решений как стратегических, так и тактических основано на самых разнообразных методах оценки эффективности инвестиций. Если взять набор инвестиционных решений и оценить их различными методами, то, как показывает мировая практика, каждый метод дает отличную от других ранжировку инвестиционных предложений. Разные методы только случайно могут дать одинаковые ранжировки для набора инвестиционных решений. Потому чрезвычайно важно для принятия разумных решений при сравнении альтернативных предложений оценивать инвестиции с помощью одной базы сравнения.

Использование тех или иных методов оценки эффективности инвестиций зависит, прежде всего, от поставленных целей, которое неизбежно будут различными у управляющих предприятием, инвесторов, банкиров, правительственных учреждений.

• Для управляющего важны такие показатели: рентабельность на базе текущей стоимости активов; рентабельность по чистой прибыли, рентабельность по валовой прибыли, анализ текущих затрат, анализ валового дохода, эффективность использования материальных трудовых ресурсов, анализ денежных доходов от инвестиций и т.п.

• Для банкиров решающим в определении эффективности инвестиций будут: ликвидационная стоимость фирмы, коэффициент текущей ликвидности, доля обязательств в активе, соотношение между собственным и заемным ка-

* - долгосрочное вложение частного или государственного капитала, имущественных или интеллектуальных ценностей в различные отрасли (внутренние инвестиции) либо зарубежной (заграничные инвестиции) экономики с целью получения прибыли.

питалом предприятия, соотношение между доходом и риском, коэффициент покрытия процентных выплат.

• Инвесторов интересует прежде всего рентабельность собственного капитала, прибыль и денежный поток на акцию, коэффициент выплаты дивидендов, коэффициент покрытия дивидендов, соотношение дивидендов и активов, соотношение прибыли и цены на акцию, соотношение рыночной и номинальной цены акций, относительное изменение цен на акцию.

Для предприятий, которые находятся в трудном финансовом положении и инвестиционные решения которых направлены на выход из кризиса, решающим критерием оценки инвестиционных проектов будут максимизация прибыли с учетом рисков, связанных с осуществлением инвестиций; будущая структура активов и пассивов, которая в значительной мере будет определяться принимаемым инвестиционным решением.

Кроме того, необходимо учитывать альтернативные способы использования инвестируемых средств и масштабы вложений.

Для финансового оздоровления промышленных предприятий, предотвращения банкротства целесообразно создание холдинговых компаний, состоящих из промышленных предприятий, промышленно-финансовых объединений, коммерческих банков и т.д., что позволило бы в значительной степени диверсифицировать финансовый и предпринимательский риски и создало бы условия для оперативного перелива капитала между дочерними предприятиями.

Основная цель антикризисной инвестиционной стратегии на уровне государства - структурная перестройка промышленного производства, основанная на передовых технологиях и смешанных формах собственности. В настоящее время отраслевую структуру экономики России западные специалисты характеризуют как типичную для развивающейся (а не экономически зрелой) страны. Основным признаком отсталости считается высокий удельный вес тяжелой промышленности, особенно черной металлургии, тяжелого машиностроения, а также добывающих отраслей, строительства, сельского хозяйст-

ва и низкий удельный вес сферы услуг, современных отраслей машиностроения, приборостроения и др. Характер технологий, техническое строение основных фондов и технологический уровень средств производства в России и развитых капиталистических странах настолько различаются, что сравнения становятся бессмысленными, поскольку западные страны и США с начала 1970-х гг. осуществили технологические революции, масштабы, темпы и влияние которых пошли дальше самых оптимистических прогнозов 70-х гг., а Россия даже не начинала их.

Структурной перестройке западных стран с развитой рыночной экономикой во многом способствовал кризис начала 70-х гг., так как во время кризиса погибают, прежде всего, нежизнеспособные, слабые предприятия. Кризисы как составная часть промышленных циклов во многом способствуют обновлению основного капитала, совершенствованию технологий. В этом же направлении действует и спад производства в России, начавшийся в конце 80-х — начале 90-х гг. Однако кризис в России имеет такие существенные особенности, которые необходимо учитывать при разработке государственной программы, направленной на принципиальное изменение социальных, технологических, межотраслевых, внутриотраслевых, территориальных пропорций.

Тактические инвестиционные решения обычно оперируют относительно небольшими суммами средств и не означают решительного отхода от ранее проводимой инвестиционной политики. Стратегические инвестиционные решения оперируют более крупными суммами финансовых средств и могут привести к решительному отказу от ранее проводимой финансовой и инвестиционной политики, повлечь существенное изменение ожидаемых доходов и повышение финансовых рисков.

Во всех этих процессах важна роль проектов инвестиционных и проектов менеджмента управления. Как известно — инвестициями являются денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и ценные бумага, техно-

логии, машины, оборудование, лицензии, в том числе и на товарные знаки, кредиты, любое другое имущество.

В то же время понятие инвестиций, определяемых платежами, служит хорошим разграничением категорий "инвестиция" и "финансирование". В отличие от инвестиций финансирование представляет собой поток платежей, начинающихся с выплат, которые трансформируются в затраты и в дальнейшем приводят к поступлениям.

При характеристике понятия "инвестиция", определяемого через имущество, исходным пунктом является баланс предприятия. Согласно этому определению инвестиции рассматриваются как процесс преобразования капитала (преимущественно денежного) в предметы имущества в составе активов предприятия, в том числе в ценные бумаги. При таком подходе к определению инвестиций "выпадают" вложения средств физических лиц (домашних хозяйств), в том числе и в ценные бумаги.

Комбинаторное понятие инвестиции основывается на представлении инвестиций как дополнительных вложений к уже имеющимся средствам, т.е. это вложения, направленные на расширение бизнеса или создание условий для повышения эффективности его функционирования. Такой трактовки понятии инвестиции придерживается, в частности, Ж.Перар1. Он выделяет следующие типы инвестиций:

• для замены или поддержания уровня оборудования;

• на расширение посредством увеличения производственных мощностей;

• на расширение деятельности посредством создания новых видов продукции;

• на научно-исследовательские работы;

• на продвижение товара и рекламу и так далее.

В литературе можно выделить четыре группы трактовой понятия "инвестиции" на микроуровне: (а) инвестиции, определяемые через платежи; (б) ин-

1 Перар, Ж. Управление финансами: с упражнениями. М.: Финансы и статистика, 1999. С.187.

вестиции, определяемые через имущество; (в) комбинаторное понятие инвестиций; (г) диспозиционное понятие инвестиций.

Инвестиции, определяемые через платежи, рассматриваются как поток оплат и выплат (расходы), начинающихся с выплат (расходов)1.

Отметим следующие факты.

Если в плановой советской экономике воспроизводственные проблемы некоторых отраслей порождались их низким рангом в хозяйственной иерархии, что ограничивало их возможности привлекать качественные ресурсы для своего развития, в рыночной российской экономике аналогичные проблемы возникают вследствие низкой межотраслевой конкурентоспособности, т.е. из-за чрезмерных разрывов в уровне конкурентоспособности отраслей на рынках ресурсов, определяющих возможности повышения качественного уровня производства. При этом современная низкая конкурентоспособность некоторых секторов российской экономики является прямым следствием того, что в прежней советской экономике они не являлись приоритетными. Вследствие этого накопленный в них производственный аппарат материализовал технологии относительно низкого качественного уровня, что не позволяет обеспечить эффективное использование материальных и трудовых ресурсов. В годы рыночных реформ в новой ценовой ситуации эта неэффективность, проявилась в низкой рентабельности производства (или его убыточности), что обусловило кризисный характер воспроизводства основного капитала и кадрового потенциала и стало фактором дальнейшей деградации производства.

Когда распределение ресурсов, необходимых для повышения качественного уровня производства, опосредуется рынком, главным ограничением доступа к ним становится их ценовая доступность, т.е. платежеспособность (и определяющая ее эффективность) соответствующих отраслей. Тем самым формируется механизм, препятствующий технологической модернизации "отставших" отраслей: низкая платежеспособность — ограниченный доступ к ка-

1 Липсиц, И.В., Косов, В.В. Инвестиционный проект: методы подготовки и анализа. М.: Издательство БЕК, 1996. С.1.

чественным ресурсам — невысокая эффективность и конкурентоспособность — низкая платежеспособность. Такие отрасли формируют экономическое пространство для проведения активной государственной промышленной политики (либо программ государственной поддержки, инвестиций в повышение их качественного уровня, либо программ свертывания неконкурентоспособных производств и демпфирования возникающих при этом негативных социально-экономических последствий).

Отметим также, что в контексте разработки политики структурно-технологической модернизации фактор времени (решения, принимаемые относительно ее темпов или временных рамок) является одним из ключевых.

Затяжной экономический кризис 1990-х годов сопровождался сокращением инвестиций и платежеспособного спроса на инновации — оказались в значительной мере разрушены старые и не были созданы новые механизмы взаимодействия разработчиков новых технологических решений и потенциальных инвесторов. Возникшая возможность импорта современных технологий, не только удовлетворяющих имеющийся ограниченный платежеспособный спрос, но и существенно его расширяющих за счет предоставления инвестиционных кредитов (в различных формах), привела к тому, что сохранившиеся элементы отечественного инвестиционного и инновационного потенциалов оказались "заблокированными".

Инновационный и инвестиционный секторы российской экономики нуждаются в заблаговременной "реанимации", в "оживлении", в восстановлении процесса исследований и разработок или в доведении созданных заделов до стадии производства, в восстановлении связей с поставщиками комплектующих и не могут оперативно, эластично, в приемлемые для потребителей сроки ответить на платежеспособный спрос. Соответствующие инновационный и производственный циклы существенно превышают представления потенциальных покупателей нового оборудования (новых технологий) о сроках реализации их собственных инвестиционных проектов, т.е. о периоде времени, в те-

чение которого эти предприятия стремятся решить проблемы своей структур-ио-технологической модернизации. Для потенциальных покупателей отечественных инвестиционных ресурсов и инноваций в этих условиях растут не только неопределенность и инвестиционные риски, но и потребность в финансовых ресурсах (в кредитах), в то время как импортная техника, как правило, наоборот, поставляется на предельно комфортных для потребителя финансовых условиях. "Фактор времени" — продолжительность периода ожидания продукции для инвестора — приобретает принципиальное значение, так как предопределяет возможность (или невозможность) включения отечественных производителей в контур экономического роста, обусловленный увеличением внутреннего инвестиционного спроса при реализации стратегии структурно-технологической модернизации российской экономики.

Не отрицая важного значения дальнейшей работы по совершенствованию институтов рыночной экономики, следует признать, что в существующей социально-экономической ситуации рыночные механизмы не в состоянии придать импульс прогрессивным структурным сдвигам в экономике и обеспечить повышение ее конкурентоспособности. Упование только на механизмы рынка в условиях столь неблагоприятной для российских производителей экономической конъюнктуры приведет к практической реализации зарубежными производителями инвестиционных ресурсов своих явных конкурентных преимуществ. В настоящее время и в среднесрочной перспективе действие рыночных механизмов должно дополняться и корректироваться активными мерами государственной экономической и научно-технической политики. Об этом свидетельствует и негативный российский опыт и позитивный опыт стран - лидеров мирового экономического и технологического развития.

Важную позитивную роль может сыграть превентивная государственная инновационная политика, целью которой является попытка синхронизации инвестиционного спроса и производственных возможностей отечественного инвестиционного и инновационного комплексов, сокращения периода време-

ни, в течение которого разработчики и производители новой техники способны ответить на возникающий в экономике платежеспособный спрос.

Стимулирование инновационной активности предприятий требует не только и не столько повышения конкурентного давления, сколько создания возможностей снизить риски вложений в новые технологические процессы или в выпуск новой продукции. Это в свою очередь предполагает создание системы разделения рисков между всеми субъектами инновационного процесса: государством, исследовательскими и конструкторскими организациями, производственными единицами, инвесторами.

Цель модернизации - в самом общем виде ее можно было бы сформулировать как повышение конкурентоспособности (которая определяется как способность к эффективному наращиванию объемов производства в условиях конкурентной среды). Поскольку претендовать на глобально конкурентоспособность по всему спектру производственной деятельности не может ни одна страна в мире, то эту цель следует конкретизировать как установку на формирование некоторого кластера конкурентоспособных производств или в целом конкурентоспособных секторов, которые возьмут на себя основное "бремя" обеспечения экономического роста в долгосрочной перспективе.

В то время как многие развитые страны страдают от того, что они являются энергетически "зависимыми" и проводят политику, направленную на снижение своей зависимости от импорта энергоносителей и на ослабление обусловленной им дополнительной нагрузки на экономику, структура российской экономики "страдает" от высокого уровня обеспеченности энергетическими ресурсами. Иными словами, в то время как большинство развитых стран испытывает проблемы от энергетической зависимости, наша страна - от энергетической независимости (которую обеспечивает, прежде всего, нефтегазовый сектор), а, следовательно, и от его высокой конкурентоспособности.

Все это позволяет сделать вывод, что дело как минимум не только в том, есть ли в структуре российской экономики секторы, которые обладают доста-

точным потенциалом конкурентоспособности, но и в том, удастся ли эффективно использовать имеющиеся конкурентные преимущества и обусловленные ими доходы для решения проблем социально-экономического и технологического развития страны.

Отметим две стадии модернизации экономики. Ни одна страна по существу не миновала первую стадию развития экономики - развитие конкурентоспособности на основе факторов производства. На этой стадии находятся почти все развивающиеся страны, а также постсоветские страны, в том числе и Россия. То же можно сказать о некоторых странах с высоким уровнем благосостояния, обладающих значительными природными богатствами (Канада, Австралия).

На первой стадии практически все национальные отрасли, успешно действующие на мировом рынке, достигают своих преимуществ в конкурентной борьбе благодаря основным факторам производства: природным ресурсам или избыточной и дешевой рабочей силе. Экономика на этой стадии весьма чувствительна к мировым экономическим кризисам и изменению валютных курсов, которые приводят к колебаниям спроса и относительных цен. Она также оказывается чрезвычайно уязвимой в случае потери имеющихся факторов и быстро меняющегося лидерства отраслей (достаточно вспомнить августовский кризис 1998 г.). Как свидетельствует мировой опыт, обладание большими запасами природных ресурсов хотя и может обеспечить высокий доход на душу населения в течение довольно продолжительного периода, однако не является достаточным основанием для устойчивого роста эффективности экономики. Поэтому лишь немногие страны сумели преодолеть эту первую стадию факторов производства.

На второй стадии конкурентное преимущество экономики базируется на готовности и способности национальных фирм к агрессивному инвестированию. Фирмы вкладывают средства в современное, эффективное оборудование и технологии, которые можно приобрести на мировом рынке. Инвестиции

также направляются на покупку лицензий и создание совместных предприятий. Нередко приобретаемые техника и технология на поколения отстают от лучших мировых образцов, так как лидеры международной конкуренции стараются не продавать технику последнего поколения. В послевоенный период на вторую стадию удалось перейти Японии и позже - Южной Корее. В экономике Тайваня, Сингапура, Испании и в меньшей степени Бразилии присутствуют лишь некоторые признаки достижения стадии инвестиций, причем не все страны, развивающиеся в этом направлении, преуспевают.

Россия тоже пошла по этому пути, пути экономической системы рыночного типа.

К числу экономических систем относятся предприятия, организации, бизнес-группы, страны и другие виды экономических объектов. Однако, в качестве экономических систем естественно и целесообразно рассматривать также и другие экономические явления и образования: институты и институциональные совокупности; социально-экономические процессы; программы и проекты и т.п. Таким образом, скажем, институты корпоративного управления, рассматриваемые вместе с механизмами и ресурсами их реализации; процессы распространения инновации, поддерживаемые источниками финансирования, информационными ресурсами, мотивацией участников и т.п.; исследовательский проект, выполняемый научной организацией по гранту, и т.п. явления следует рассматривать как экономические системы. Напротив, совокупность товаров, представленных на прилавках данного магазина, не является экономической системой.

Рассмотрение реального экономического объекта в системном ракурсе предполагает признание его целостности в пространстве и устойчивости во времени, поэтому системный ракурс обладает чертами, сходными со стратегическим ракурсом. При этом каждая экономическая система является многомерным объектом, одновременно функционирующим в социальной, административной, политической, технологической, культурной и иных сферах.

Начальной при таком подходе выступает задача построения базовой типологии экономических систем. Основные идеи такой классификации предложены в (Клейнер, 2007; Клейнер, 2008).

Основываясь на предложенной концепции взаимосвязи функциональной и системной структур экономики, исследуем связи, существующие между системами разных типов. Здесь выделяются два вида связей. Первый вид, "внутренний" по отношению к системной структуре, обусловлен распределением функций между классами систем. Второй, "внешний" вид связей индуцирован связями между самими базовыми функциями в системе общественного воспроизводства. Начнем с первого вида связей.

Бифункциональность каждого из классов систем 81-84 порождает две структуры функциональных связей между ними. Первая структура на множестве классов обусловлена дублированием функций. Наличие общей функции у пар систем (8ь 82), (82, 83), (83, 84), (84, 81) позволяет говорить об отношениях частичного замещения системой из класса 5',_1 системы 8Ь I = 1, 2, 3, 4 (8о считаем совпадающим с 84) за счет реализации системой из класса ее дополнительной функции. Таким образом, класс систем частично замещает класс систем 8^ 1 = 1, 2, 3.

Действительно, обращаясь к содержательному смыслу общеэкономических функций рь р2, рз, Р4, мы видим, что функция потребления, реализуемая наиболее эффективно средовыми системами, может быть отчасти выполнена и подходящей объектной системой. Поскольку средовая система, как правило, содержит неопределенное и достаточно широкое множество объектов, можно ожидать, что спрос на продукцию, произведенную объектной или проектной системах, предъявляемый средовой системой будет выше, чем спрос, предъявляемый объектной системой. Все же частичная частичное замещение функций средовой системы за счет объектной в принципе возможно. Далее, функция распределения, наиболее эффективно; реализуемая специализированными каналами движения благ, имеющимися в процессных системах, может быть так-

же отчасти выполнена и подходящей средовой системой. Эффективность выполнения этой функции процессной системой выше, чем средовой однако в принципе замещение возможно. Функция обмена лучше всего (реализуемая локализованной в пространстве и во времени проектной системой, однако обмен может в принципе обеспечиваться и процессной системой, хотя в этом случае участниками обмена может стать неопределенное множество лиц (вспомним длинные цепочки посредников в бартерном периоде нашей экономики, например, Макаров, Клейнер). Наконец, производственная функция, профильная для объектных систем, может на определенном отрезке времени выполняться и проектной системой, имеющей ограниченную продолжительность существования. Таким образом, первая структура на множестве 5 = {51,5,2,53,54} - это структура частичного замещения профильных функций в

парах (в,, Ба), (Б2, 83), (83, 8Д (84, 8,).

Вторая внутренняя структура на множестве Б связана с другим фундаментальным отношением в экономике — отношением дополнения. Система 81 дополняет систему Б2 , если для выполнения функций последней необходима работа первой. Иными словами, первая система создает предпосылки или условия для деятельности второй системы. Так, объектные системы, осуществляя производственную функцию, создают предпосылки для реализации средо-выми системами профильной функции потребления. В свою очередь, средовые системы создают "инфраструктуру" для выполнения распределительных функций процессными системами.

Процессные системы, осуществляя пространственное распределение и доставку продукции, создают условия для обмена - профильной функции проектных систем. Проектные системы необходимы для неограниченной по времени работы объектов, поскольку они осуществляют акты текущего и капитального ремонта, капитального строительства, заказа и реализации продукции и пр.

Таким образом, надежное функционирование экономики обеспечивается двойной кольцевой структурой связей между классами систем, отражающей фундаментальные экономические отношения замещаемости и дополняемости.

Теперь рассмотрим вопрос о "внешних" связях между типами систем, т.е. связях, индуцированных отношениями между базовыми общеэкономическими функциями: производством, распределением, обменом и потреблением. Для определения наиболее распространенных вариантов взаимосвязей между ними необходимо уточнить определение базовых экономических функций.

Целесообразно различать два варианта толкования понятий производства, распределения, обмена и потребления. В первом варианте каждое из них трактуется как описание одной из частей жизненного цикла данного конкретного продукта. Обычно в этих случаях говорят о стадиях или фазах жизненного цикла, но тогда приходится априорно предполагать, что каждый процесс по отношению к данному продукту является непрерывным и полностью занимающим некоторый промежуток времени. Между тем возможны ситуации, когда процесс - скажем, процесс производства продукта - прерывается, уступая место другому базовому процессу - скажем, процессу распределения, - а затем вновь возобновляется. Поэтому более корректно, не делая предварительных предположений, говорить о базовых процессах как о частях жизненного цикла продукта. Во втором варианте производство, распределение, обмен и потребление трактуются как возобновляющиеся экономические процессы (действия, акты) массового характера, связанные с движением и трансформацией неопределенного количества видов и единиц продуктов. В этом случае эти базовые процессы можно рассматривать и как части цикла воспроизводства общественного продукта, т.е. как фазы общественного воспроизводства.

Ведущие в технологическом плане современные государства, такие как Япония и Южная Корея, еще в середине XX в. были весьма отсталыми. Южнокорейская экономика вообще была разрушена после окончания корейской войны и раздела единой Кореи на два государства — Северную и Южную Ко-

реи, а ВВП Японии 1950 г. был меньше ВВП США более чем в 30 раз, тогда как уже в середине 1980-х гг. отставание было всего в 2 раза. Успехи и Японии, и Южной Кореи — начиная с 1980-х гг. эта страна демонстрировала самые высокие темпы роста ВВП в мире - в значительной мере связаны с высокой нормой накопления капитала, особенно начиная с 1960-х гг. (эта норма достигала 25% объема национального дохода).

Такая высокая норма накопления капитала в значительной мере была обусловлена политикой всемерной экономии, которая проводилась правительствами этих стран в тот период. Подобный вариант хозяйственной политики возможен и в России. Роста нормы накопления капитала, необходимой для осуществления модернизации и технического перевооружения российской экономики, можно достигнуть также путем создания разветвленной системы государственного стимулирования системы НИОКР, в том числе на основе введения на предприятиях обязательных нормативов внедрения новых и новейших технологий: напомним, что в последнее время коэффициенты выбытия и обновления основных фондов существенно снизились по сравнению с советским периодом.

При определении факторов и условий осуществления модернизации следует учесть ее многовариантный характер.

Так, варианты технического перевооружения экономики могут отличаться сроком, временем реализации. В этой связи можно вспомнить разные варианты технического перевооружения, связанные с процессом индустриализации.

Как известно, выделяют три варианта индустриализации: развитие легкой и пищевой промышленности (так называемый капиталистический вариант индустриализации); преимущественное развитие тяжелой промышленности (советский вариант индустриализации); индустриализация, когда нет четкой направленности на развитие какой-то одной группы отраслей промышленности.

Отметим роль кластерного управления (выделенное из себе подобных и объединенных по каким-то признакам). Само понятие кластер, означает устойчивое образование (группа, класс и т.п.), объединяющее кого, - что либо по каким то сходным признакам.

Непосредственно создание кластера предполагает прохождение пяти стадий: подготовительного, аналитического, стратегического, этапа внедрения и планирования перспективного развития. С этой целью необходимо выявить базовые предприятия (предприятия-лидеры), определить ключевых партнеров, идентифицировать региональные возможности (условия факторов производства, их качества и степени специализации; условия для конкуренции и стратегического развития; условия спроса; связанные или поддерживающие отрасли), определить приоритетные рынки сбыта продукции. Определение базовых предприятий, включаемых в кластер, будет оказывать ключевое влияние на эффективность его функционирования в целом, в этой связи, необходимо проанализировать не только их текущую деятельность, но и перспективы развития на ближайшие годы. Использование указанной типологии территорий и предприятий выступает фактором информационно-методического обеспечения процесса анализа эффективности формирования кластера, а также позволяет выделять территории, которые нуждаются в первоочередной концентрации усилий и средств на их развитие, резервные территории и территории, где развитие той или иной отрасли нецелесообразно; определять приоритеты развития конкретных предприятий, осуществлять государственную политику, как непосредственно связанную с развитием отрасли, так и в целом социально-экономического развития региона, переносить опыт развития отрасли из одних районов в другие с аналогичными условиями; дифференцированно относиться к отраслевой специализации отдельных районов.

Рассматривая механизм управления предприятиями кластерного типа, следует отметить, что он создает условия инновационного развития на основе циклических изменений временных и ресурсных характеристик бизнес-

процессов, увеличивается степень предсказуемости результатов по времени, обеспечивается "стартовая" конкурентоспособность как возможность согласования стратегических замыслов с требованиями целевых параметров рынка. Таким образом, механизм управления кластером, встроенный в процесс инновационно-технологического развития предприятия, создает условия для предсказуемости и регулируемости параметров инновационное™ продукции и ее успешного рыночного продвижения по различным факторам.

Трансформация экономических, финансовых и других условий хозяйствования, прежде всего обмена деятельностью, призвана создать предпосылки для решения жизненно важных проблем общественного прогресса, которые в конечном счете не удалось решить на первых этапах реформы и тех проблем, которые будут назревать в посткризисной перспективе.

Суть совокупности этих проблем — модернизация всех областей общественной жизни и, прежде всего, экономики, освоение современных возможностей, созданных в мире в результате научно-технического и социального прогресса, и формирование предпосылок для дальнейшего продвижения вперед, синхронизированного с будущим прогрессом развитых стран мира. Предстоит создать экономику, в которой главным ресурсом являются новейшие знания, а все остальные виды ресурсов используются все более экономно, экономику, в которой созидательный потенциал государства и бизнеса быстро умножаются и широко используется с учетом современных требований. Причем обеспечивается тенденция к снижению дифференцированности общества в его основной массе по степени удовлетворения индивидуальных нужд. Важное направление модернизации экономики - растущая ее вовлеченность в мировое хозяйство на основе повышения конкурентоспособности страны и взаимовыгодного использования государства и бизнеса ресурсов в процессе интернационализации производства и глобализации экономической жизни. В связи с этим еще раз подчеркнем, что мотором такого развития может быть в основном смешанный консолидированный бизнес, его цивилизованность и инициативность.

Очевидна необходимость ускорения решения наиболее актуальных проблем, особенно связанных с модернизационными процессами как реального, так и финансового сектора.

Ключевым условием обеспечения динамичного роста и приращения качества социально-экономического развития является модернизация системы воспроизводства — формирование такой ее модели, которая обладает потенциалом существенного повышения эффективности использования всех ресурсов. В широком смысле речь идет о совокупности структур и механизмов, обеспечивающих эффективность и устойчивость экономики в процессе ее адаптации к меняющимся условиям нового столетия, внутренним и внешним ограничениям. При этом повышение эффективности не может быть обеспечено вне рационального позиционирования России в мире.

Рассматривая процесс "модернизации" к России, как сложнейшей комплексной системе, необходимо оценивать его с позиции, в какой стране он реализуется. Или стране производителей новых технологий, или стране-потребителе этих технологий. Однозначно отнести Россию к одной из этих групп стран трудно, однако, в последние годы она все больше классифицируется, как страна-потребитель новых технологий. Невозможно решение всех выше указанных проблем без хорошего, качественного менеджмента.

Под менеджментом понимаются скоординированная деятельность по руководству и управлению предприятием. Управленческие воздействия на процессы, облекаясь в нормативно-правовую форму, здесь преображают открытое и обязательное значения. Она позволяет четко и однозначно определять меру участия каждого звена управления в общем разделении управленческого труда.

Поскольку предприятия в современных условиях обладают экономической самостоятельностью и полностью отвечают за результаты своей финансово-хозяйственной деятельности возникла, необходимость сформировать та-

кую систему управления, которая обеспечивала бы высокую эффективность работы, конкурентоспособность и стабильное рыночное положение.

Как известно для успешного становления социально направленной рыночной экономики необходим подъем сферы материального производства. Увеличение производства товаров и услуг - важнейшее, но не единственное условие продвижения к развитой рыночной экономике. Для постоянного повышения конкурентоспособности отечественных товаров необходимо не только улучшать их качество, но и удешевлять их производство. Поэтому чрезвычайно актуальной становится проблема повышения эффективности производства на отечественных предприятиях. Острота ее все более будет возрастать в связи с необходимостью роста уровня жизни людей, решения других экономических и социальных задач.

Эффективность производства, как известно, определяется в первую очередь уровнем производительности труда, материалоемкости продукции, ее качеством. Иными словами, она определяется результативностью труда работников, которая на любом предприятии решающим образом зависит от технической оснащенности производства включая совершенства техники и технологий.

Переход к новой стадии развития экономики (модернизационно-инновационной) обусловливает необходимость перехода от общих (традиционных) задач борьбы с угрозами и ограничениями развития (особенно в кризисных ситуациях), которая, как правило, является сверхзатратной и малоэффективной к решению сверхзадачи - борьбе с предпосылками роста негативной сложности элементов развития экономических систем.

§2.2. Инновационные и организационные условия и пути модернизации экономики России: сущность и значение

Россия впервые в своей многовековой истории обрела Конституцию, принятую открытым и свободным волеизъявлением народа. Она стала одними из важнейших факторов политической стабильности, реализовав принцип

сильной президентской власти, соответствующей и потребностям в обществе, и условиям нынешней переходной ситуации1.

Конституция ограничила возможность власти подмять общество и стала реальным инструментом, с помощью которого граждане отстаивают свои пра-

'у

ва . Стабильная Конституция, подлинный федерализм, развитое самоуправление, демократические выборы, законность и безопасность граждан, действенная независимая судебная система - вот те базовые принципы, без которых немыслимо развитие нашего общества. Только на их основе можно "перекинуть мост" в третье тысячелетие, сохранить и укрепить демократический характер российской власти, обеспечить ее преемственность3. Концептуальной основой Конституции Российской Федерации признано закрепление прав и свобод человека в качестве высшей ценности. Приоритет из приоритетов власти - обеспечение личной безопасности граждан4.

Развитие страны определяется не только правовыми экономическими достижениями, но и достижениями в области научных и научно-технологических разработок.

В настоящее время происходят колоссальные изменения в сфере науки и инноваций. Знамением времени следует считать изменившееся соотношение сил и значения между фундаментальными и прикладными исследованиями. Если раньше считалось, что в начале инновационного цикла стоят фундаментальные исследования, а прикладные разработки завершают его, то сегодня это представление, по-видимому, устарело и постепенно отмирает. На смену приходят новые научные взгляды и понятия. Их виды и значения многогранные и разносторонние.

1 Послание Президента Российской Федерации Б.Н.Ельцина Федеральному Собранию Российской Федерации от 06.03.1997 "Порядок во власти и порядок в стране (о положении в стране и основных направлениях политики Российской Федерации)".

2 Там же.

3 Послание Президента Российской Федерации Б.Н.Ельцина Федеральному Собранию Российской Федерации от 30.03.1999 "Россия на рубеже эпох (о положении в стране и основных направлениях политики Российской Федерации)".

4 Там же.

Инновационная деятельность - вид деятельности, связанной с трансформацией идей (обычно результатов научных исследований и разработок либо иных научно-технических достижений) в технологически новые или усовершенствованные продукты или услуги, внедренные на рынке, в новые или усовершенствованные технологические процессы или способы производства (передачи) услуг, использованные в практической деятельности. Инновационная деятельность предполагает целый комплекс научных, технологических, организационных, финансовых и коммерческих мероприятий, и именно в своей совокупности они приводят к инновациям. Инновации имеют ряд своих видов и особенностей. К примеру, есть такие понятия как: инновационно-активные организации - организации, осуществляющие разработку и внедрение новых или усовершенствованных услуг, технологических процессов или способов производства передачи услуг. Существует такое понятие как: инновационная продукция - продукция, подвергавшаяся технологическим изменениям разной степени; охватывает изделия новые (вновь внедренные) или подвергавшиеся усовершенствованию, а также основаны на новых или значительно усовершенствованных методах производства, в том числе и в системе преобразования экономики.

Для модернизации экономики необходимо сконцентрировать на основных ее направлениях крупные ресурсы. Ключевое значение при этом отводится финансово-экономическим формам стимулирования и поддержки инновационной деятельности. Это естественно, так как без значительных денежных вложений напрямую или посредством налоговых и иных льгот ситуацию изменить нельзя.

Сказанное является необходимым, но недостаточным условием для интенсификации инновационно-модернизационных процессов. В середине минувшего десятилетия было достаточно и средств, и настоятельных указаний осуществить формирование национальной инновационной системы, обеспечить переориентацию экономики на инновационный путь. Но объективные

показатели, характеризующие инновационную активность позитивных сдвигов таки не зафиксировали.

К примеру, доля предприятий, занимающихся технологическими инновациями в 2008 г., составляли в Германии 73%, Ирландии 61%, Эстонии 47%, а в России - всего 9,6% и вопреки прогнозам эта доля постоянно уменьшалась. Причина в том, как заявила министр экономики Российской Федерации Э.С.Набиуллина, что расходы на науку постоянно увеличивались, а расходы на поддержку внедрения новшеств оставались на очень низком уровне1.

В печати регулярно появляются материалы не только о нецелевом расходовании бюджетных средств, предназначенных для инновационного развития, но и о процветающей в этой сфере коррупции. По данным Национальной ассоциации инноваций и развития информационных технологий в 2006 г. "...из 188 млрд, выделенных из бюджета на поддержку инноваций, 100 млрд рублей растворились в пустоте" .

До сих пор не сформирована национальная инновационная система. Президент Российской Федерации Д.А.Медведев, выступая на заседании президиума Государственного Совета Российской Федерации 18 апреля 2008 г. в Дубне, отметил, что "отдельные циклы инновационного производства разобщены и плохо состыкованы друг с другом... сегодня системой они не являются. Как результат: и масштаб, и сама отдача инновационной деятельности пока остаются весьма низкими".

Таким образом, требуется включить в инновационный процесс такие блоки ресурсов, которые позволили бы закрыть "черные дыры" в создаваемой инновационной системе, наконец-то, состыковать и привести в рабочее состояние ее циклы, получить требуемую необходимую отдачу.

Можно выделить следующие блоки ресурсов:

— Нормативно-правовой ресурс, обеспечивающий необходимый уровень законности в функционировании всех элементов системы. Отсутствие феде-

1 Малый бизнес: проблемы, опыт, перспективы // "Московский комсомолец". 23 ноября 2009 г.

2 Бананотехнологии // Аргументы недели, № 46, 15 ноября 2007 г.

рального закона об инновационной деятельности не позволяет должным образом влиять на содержание и практику принятия правительственных подзаконных актов, а также региональных законов. Последние не всегда согласуются с нормами, определяющими полномочия субъектов инновационной деятельности и отражающими формы и содержание государственного регулирования. Бессистемность в функционировании этого ресурса не позволяет установить последовательность принимаемых решений, должный контроль за их содержанием и исполнением.

- Программно-целевой ресурс необходим для четкого определения целей, принципов, задач инновационной системы в модернизации экономики страны. Как правило, элементы этого ресурса присутствуют в большинстве нормативных актов. Однако во многих из них ключевые термины определены недостаточно полно, а порой и неточно. Это порождает сложности в их использовании, снижает уровень анализа состояния и проблем активизации инновационной деятельности, ее влияния на модернизационные процессы.

- Организационно-управленческий ресурс предусматривает четкое определение места, функций, ответственности всех субъектов инновационной деятельности, включая органы федерального регионального и муниципального управления, предприятия и организации, общественные структуры, их права и обязанности, формы взаимодействия, координации и субординации.

- Мотивационный ресурс включает меры по формированию интереса к инновационной деятельности, адресованные прежде всего непосредственным участникам инновационного процесса (ученым-разработчикам, изобретателям, инженерам-конструкторам, менеджерам проектов и т. д.). Моральная и материальная мотивация всегда были ключевым фактором повышения их инновационной активности.

Значительная доля стимулов должна быть адресована также юридическим лицам - непосредственным субъектам инновационной деятельности. Однако, как показывает анализ, набор стимулирующих форм и методов необос-

нованно узок в сравнении с практикой ведущих инновационных держав. Причем значительную часть таких норм могли бы устанавливать сами субъекты Российской Федерации, что позволило бы им более полно учесть различные аспекты региональной специфики.

Необходимо в этой связи отметить.

Организация управления есть залог и корень всего успеха предприятия, фирмы, концерна, и тем более, этот фактор важен в системе рыночных отношений.

Организация являет собой необходимое начало и обязательное условие успешного управления, так как сообщает ему определенную систему, структуру, необходимое условие взаимодействия частей единого целого.

Управление реализуется в границах определенных производственно-хозяйственных структур. Поэтому организация управления предполагает установление норм и правил, порядка и регламента, которые регулируют отношения между звеньями, элементами этих структур. Права, обязанности и ответственность распределяются в соответствии с иерархией положения каждого элемента. К примеру, если руководитель предприятия решил иметь несколько заместителей, то часто целесообразно выделить из них одного, наделенного большими полномочиями.

Организация управления означает, прежде всего, необходимость определить круг управленческих задач, установить, кто будет их решать. Нужно ли, скажем, создавать отдел маркетинга? Разделить ли организационно службы, занимающиеся вопросами труда и заработной платы? Организация управления предполагает так же, как уже отмечалось, установление правомочий каждого сотрудника управленческого звена. Одновременно стоит подумать над тем, какой необходим уровень квалификации работников, определить структуру.

Под структурой понимается упорядоченная совокупность взаимосвязанных элементов организационной системы предприятия, находящихся между собой в устойчивых отношениях и обеспечивающая ее функционирование и

развитие как единого целого. Структуру можно рассматривать как форму разделения и кооперации труда.

Применительно к управлению структура отражает внутреннее состояние организационной системы. Она определяется совокупностью и упорядоченностью связей и отношений между людьми. Структура управления характеризуется распределением функции, целей и задач между ее организационными ячейками и должностными лицами.

Исходя из новых понятий или давно забытых старых, на основе работы ученых Подлипаева Л.Д., Панфилова A.C., Бельтюковой Е.Ф., Гордина Н.И., дадим короткое понятие организационной системе предприятия.

Организационная система предприятия состоит из 4 частей:

1. Структура.

2. Содержание.

3. Связь.

4. Управление.

Каждая из частей взаимосвязана между собой и в совокупности обеспечивает функционирование организационной системы в целом.

Без выполнения этих, казалось бы, простых понятий не может существовать эффективной системы управления. Без которой не может работать не только отдельно взятое предприятие, но и государство в целом.

- Планирование в системе советской экономики имела свои прямые поставки с предприятия на предприятие или к потребителю. Система рыночных отношений и рыночной экономики предприятий дает огромную самостоятельность, в том числе и в поисках наиболее выгодного партнерства по сбыту произведенной продукции. Цель практически одна получить максимальную прибыль. Разница в системе планирования и реализации продукции существенная.

— С самого своего возникновения и до настоящего времени экономическая теория развивалась в ходе столкновения различных взглядов и научных школ, появление и длительное существование которых связано с возможно-

стью разной интерпретации происходящих в народном хозяйстве явлений и процессов, правильность которой невозможно было проверить опытным путем. Уже первые из известных нам экономических школ — физиократы и меркантилисты ухватили суть экономики, выраженной в ее главной цели - умножении материального богатства людей и всего общества. Но они же отразила всю сложность выявления путей и механизмов достижения этой цели на разных этапах развития общества и самого человека. Именно сложностью познания общественных процессов объясняется существование и появление различных экономических школ и направлений научных исследований, что, несомненно, следует считать неизбежным и полезным для науки обстоятельством.

В экономическом плане главным в либерализме является невмешательство государства в экономику, развитие свободного рынка и свободной конкуренции. Государство - это "ночной сторож", призванный обеспечить законность и порядок, защищать производителей от различного рода посягательств1. При капитализме сфера производства и сфера обращения приобретают адекватную экономическую основу2. Государство лишь вводит в рамки закона эти понятия. Дает возможность каждому человеку найти свою экономическую нишу в новом рыночно-экономическом механизме. В мире существует мировая капиталистическая система хозяйства, обозначающая комплекс экономических связей между национальными хозяйствами отдельных капиталистических стран3. Россия рано или поздно окажется в числе таковых. Пока такое развитие экономических отношений преобладает внутри страны. Уже -само отношение общества к перестройке - один из индикаторов состояния морального, духовного, политического здоровья современной России4. А экономические составляющие являются главным аргументом в повышении благосостоя-

1 Мальцев B.A. Основы политологии: Учебник для вузов. - М.: ИТРК-РСППЮ 1997, с.40.

2 Политическая экономия. Учебник для экономических вузов и факультетов. Том 1. Капиталистический способ производства. 5-ое издание, дополненное. - M.: Политиздат, 1982, с.231.

3 Политэкономический словарь. Под ред. Е.Ф.Борисова и других. Издание 2-ое. - M.: 1972, с. 158.

4 Двадцать лет перестройке. Материалы "круглого стола". 15 марта 2005 года./А.Ципко. - М.: "Единство во имя России", № 34,2005, С.41.

ния общества. В перспективе - "Россия станет великой державой и выполнит свое историческое предназначение"1.

Если очень разумно относиться к своим имеющимся природным и материальным ресурсам. В том числе к производству и использованию модернизации экономических отношений.

Если правильно во всем этом разработать и узаконить структурную систему правления.

Сложившаяся в настоящее время ситуация с переходом экономики на инновационный путь развития настолько обострилась, что представляет угрозу национальной безопасности России. Имеющийся сектор производства высокотехнологичной продукции без коренной модернизации в перспективе не в состоянии обеспечить технологическую, а, следовательно, и политическую независимость страны. С целью исправления положения необходимо:

- рассматривать модернизацию страны посредством инновационного развития как важнейшую общегосударственную национальную задачу;

- обеспечить полноценное использование на системной основе в ее решении политического, экономического, научного, управленческого ресурсов государства, общества и бизнеса;

- признать определяющим фактором инновационного развития сознательное, заинтересованное и конструктивное инновационное поведение людей на всех его стадиях;

- сформировать у каждого гражданина и общества в целом инновационные интересы и потребности, а также благоприятный инновационный климат и инновационную среду как условия эффективного инновационного взаимодействия в процессе модернизации;

- рассматривать модели хозяйственного устройства с преобладанием государственного регулирования и с большей свободой рыночных отношений не как противостоящие, а как взаимодополняющие, открытые для конвергенции.

' Рогозин, Д.О. Время быть русским. - М.: "Конгресс русских общин". 1998. С.62.

Это позволит в полной мере использовать как мировой опыт, так и отечественный в целях формирования и эффективного применения национальной инновационной системы для управления модернизацией страны.

Важнейшей целью любой экономической политики, в том числе государственной политики модернизации является обеспечение экономической безопасности страны. В настоящее время приоритетными направлениями модернизации российской экономики являются ядерные технологии, биомедицинские, энергетические, информационные и космические, а также ядерные технологии. В этой связи ключевым направлением государственной политики модернизации оборонно-промышленного комплекса (ОПК) с позиций укрепления экономической безопасности страны являются информационные технологии. Это обусловлено, как минимум, следующими моментами:

Во-первых, информационные технологии входят в перечень критических технологий, определяющих конкурентоспособность страны на мировой арене и ориентированных на обеспечение ее экономической безопасности. В США критические технологии составляют основу национальной безопасности.

Во-вторых, они являются также и базовыми технологиями, лежащими в основе создания широкого спектра наукоемкой продукции. Без информационных технологий ни нанотехнологии, ни биотехнологии, ни вооружение не могут существовать в принципе. Информационные технологии - это "мотор" для развития всех современных технологий.

В-третьих, информационные технологии в современных условиях играют важнейшую роль в модернизации производственно-технической базы оборонно-промышленного комплекса, переводе его предприятий на новый уровень, обеспечивая их конкурентоспособность в региональном, национальном и глобальном пространстве путем создания уникальных технологий и инновационных продуктов.

Помимо этого усиливаются угрозы национальной безопасности Российской Федерации в информационной сфере. Необходимо помнить.

- Информационный ресурс должен отражать стремительно нарастающие информационные возможности, которые слабо интегрированы между собой, а также с другими ресурсными блоками. Традиционные информационные каналы, в том числе книги, журналы, конференции, библиотеки, специальные информационные издания, интернет-порталы используются и развиваются достаточно стихийно вне общей идеологии, а, главное, вне общего правового поля, столь необходимого для обеспечения протекционизма инновационной деятельности.

Особенно недопустимо отставание в формировании банков знаний как на корпоративном, так и территориальном уровнях. Необходим определенный порядок получения информации персонально от каждого сотрудника, ее оценки и сортировки, а также использования. Отставание в информационном обеспечении формирования экономики знаний выражается многомиллиардными потерями в виде упущенной выгоды.

Ресурс интеллектуального продукта имеет наиболее проработанную основу, особенно после принятия четвертой части Гражданского кодекса Российской Федерации. Вместе с тем, он недостаточно тесно связан с другими ресурсными блоками системы. Это относится как к входу в технологический коридор от новшества, так и к выходу из него в форме реализованного продукта. Особенно недопустимой является еще существующая неопределенность в обеспечении интересов государства, самих разработчиков (изобретателей) и научных учреждений.

Что касается государства, то необходимо сказать, государство усиливает выделение денег (субсидий) предприятиям по приоритетным направлениям инновационной деятельности, включая проведение НИОКР, разработку и проектирование новых образцов инновационной промышленной продукции, компенсацию затрат на патентование за рубежом. Увеличивается государственная поддержка создания малого инновационного бизнеса через дополнительную капитализацию Фонда содействия развитию малых форм предприятий в науч-

но-технической сфере. Данное решение нельзя не приветствовать, так как этот фонд на сегодня является одной из наиболее квалифицированных и эффективно работающих структур поддержки инноваций. Количество намечаемых мер косвенной поддержки инновационной деятельности тоже весьма значительно. Планируется усилить стимулирующий характер налоговой системы с ориентацией на поддержку модернизации и инноваций, в том числе разработать и принять пакет налоговых льгот по направлениям, где предполагается создание новой налоговой базы. Планируется установление льготного переходного периода роста нагрузки на фонд оплаты труда для ряда инновационных предприятий; расширение льготного (полуторакратное списание расходов) перечня НИОКР и совершенствование администрирования данной льготы; предоставление льгот по уплате налога на прибыль и налога на имущество предприятий инновационной направленности; возможность сокращения сроков амортизации нематериальных активов, непосредственно используемых в научно-технической и производственной деятельности.

Для активизации процесса создания новых инновационных компаний будут разработаны на принципах софинансирования из федерального центра и регионов механизмы поддержки создания промышленных парков. Большие надежды возлагаются на поддержку создания "инновационных поясов" вокруг вузов, научных учреждений, крупных и крупнейших корпораций, включая компании с госучастием. И это далеко не полный перечень мер, применяемых государством в производство. Россия является главным мировым производителем инноваций, поскольку нет ни одного крупнейшего мирового проекта (ни в Америке, ни в Европе, ни в Японии), который реализовался бы без участия наших ученых в той или иной степени либо российских идей. Но эти идеи вообще не попадают в рыночную экономику в России. У нас они носят характер инновационного сырья. А цена инновационного сырья, как, впрочем, и любого другого, отличается от стоимости конечного продукта в сотни, а иногда и многие тысячи раз. То есть вслед за природными ресурсами, которые были по-

ставлены под контроль государства в середине нынешнего десятилетия, нам предстоит взять под национальный контроль отечественные источники производства инновационных идей за счет создания рынка технологий.

Само по себе возвращение в российскую юрисдикцию источников инновационных идей означает увеличение нашего ВВП примерно на 50%, кстати, при тех же параметрах материальной экономики. А у нас и земля не полностью включилась в хозяйственный оборот, а значит, к ВВП может прибавиться 30%. Инвестиционные рынки недооценены - еще 20%.

Таким образом, за счет изменений правил хозяйствования, их переориентации на инновационный тип развития можно удвоить ВВП.

Сегодня ни для кого уже не является секретом, что для повышения устойчивости экономики нужно стремиться к ее диверсификации, к созданию внутренних очагов роста, динамика которых будет в существенно меньшей подвержена внешнеторговой конъюнктуре. Для изменения структуры экономики потребуются годы, а возможно, и десятилетия. И, тем не менее, Россия в последнее время получила мощный сектор науки. В качестве примера можно привести опыт той же Германии. Среднее немецкое конструкторское бюро имеет бюджет, полученный за счет продажи своих технологий (то есть интеллектуальной собственности), размером более 1 млрд евро. А средняя численность его сотрудников составляет 1200 человек. Таких конструкторских бюро в Германии десятки. Это огромный рынок, за счет которого существует сектор науки, сектор производства инноваций. Иначе говоря, одно конструкторское бюро на рынке технологий в Германии получает больше, чем вся наша Академия наук из бюджета страны.

Парадокс в том, что увеличить финансирование науки государство не только не может, поскольку у него есть ряд социальных обязательств, но и такое увеличение не будет эффективным для перехода к инновационной экономике. Поэтому единственный механизм рыночной модернизации - запуск рынка промышленной интеллектуальной собственности.

Заметим следующее.

Авторы коллективной монографии "Модернизация экономики — объективная необходимость" уровень жизни определяют как совокупность условий жизни и труда людей, соответствующих достигнутому уровню общественного производства и обусловленных господствующим строем. Уровень жизни отражает объем и структуру потребления, социальные и производственные условия труда, развитость сферы услуг, структуру внерабочего и свободного времени, размеры личной собственности и т.п. В таком широком понимании эта категория характеризует экономическое положение населения. В более узком смысле уровень жизни означает уровень удовлетворения потребностей и соответствующий ему уровень доходов1.

Также заметим, что мерилом социального прогресса является Человек и возможность его свободного развития, а социальная политика - средство достижения намеренных целей: утверждение образа, качества и уровня жизни, достойных человека; достижение социального равновесия в обществе; гармонизация общественных отношений как один из способов укрепления полити-

л

ческой стабильности государства .

Этот вывод подтверждает мнение президента РАН Ю. С. Осипова и академика С. М. Рогова: "Опыт развития с опорой на собственные силы имеется в российской истории: лишь 40 лет потребовалось для превращения России в одну из двух научно-технических сверхдержав второй половины XX века" [2]. Остается добавить, что всего за три года в период с 1928 по 1930 г. в СССР впервые была создана система рационализации, которая обеспечивала как разработку новшеств, так их реализацию в форме нововведений. В этих целях были задействованы все вышеназванные ресурсы, что позволило ей стать фундаментом формирования научно-технического потенциала страны [3].

1 Модернизация экономики - объективная необходимость - Чебоксары: Изд-во Чуваш, университета, 2010. -392

2 Жуков, В.И. Российские преобразования: социология, экономика, политика / В.И.Жуков. - М.: Академический проект, 2003.

2 Ю.С.Осипов, С.М.Рогов. Лицом к науке II Известия, 8 февраля 2005 г.

3 Лисина, Е.Б. Формирование механизма нововведения на рубеже 30-х гг. XX века // Инновации, № 11, 2007.

Из сказанного ранее совершенно ясно, что в настоящее время наука переживает особый этап своего развития, который характеризуется эффектом инверсии во взаимодействии фундаментальных и прикладных исследований.

Как и для любого рынка, для рынка науки возможны разные состояния: когда спрос на научный продукт больше предложения и наоборот, когда спрос меньше предложения; в редких случаях можно говорить о равновесии спроса и предложения. Исходя из такой трактовки и отталкиваясь от того факта, что для рыночной экономики характерны периодически возникающие кризисы перепроизводства, можно предположить, что и для рынка науки в какой-то момент может наступить своеобразный кризис, когда ее продукты оказываются в избытке и не могут быть задействованы в экономике.

По всей видимости, на протяжении многих столетий рынок науки функционировал в режиме дефицита научного продукта, когда спрос на научные знания превышал то, что наука имела в своем арсенале. В этот период фундаментальная наука имела подчиненное положение, а прикладные исследования определяли вектор развития науки. Однако данное положение дел изменилось примерно в середине XX столетия, когда началось формирование экономики знаний, а информации в мире накопилось столько, что эффективно использовать ее стало просто невозможно, именно в это время наука оторвалась от реальных потребностей общества и стала развиваться, исходя из своих собственных интересов.

Сейчас реализуется переходный период, в течение которого должна произойти "чистка" рынка науки от непродуктивных идей теории и-концепций, после чего научное производство будет снова запущено. По-видимому, многое из накопленного научного наследия будет "уничтожено" и "списано", вслед за чем "разгрузившийся" рынок науки снова начнет функционирование в режиме дефицита знаний. Как при обычных кризисах некоторые товары "отмирают" и сходят с рынка а на смену им приходят новые товары,

так и в случае кризиса науки на смену старым знаниям придут новые знания и инновационные технологии, тому подтверждение.

Инновация - а) вложение средств в экономику, обеспечивающей смену поколений техники и технологии;.

б) новая техника, технология, являющаяся результатом достижений научно-технического прогресса.

Инновационный интерес никогда не терял своей актуальности. При том общественном и государственном строе он имел свою особую значимость.

Сейчас много говорится о том, что инновационная деятельность - единственный путь, который позволит России преодолеть экономический кризис, перестать быть сырьевым придатком, выйти на достойное место среди развитых стран мира. Вроде бы руководство страны четко осознает, что Академия наук России - это носитель интеллектуальной собственности, носитель тех знаний, на базе которых и могут быть созданы высокотехнологичные производства.

Рынок инновационный услуг широк и по масштабу, и по реальным возможностям его применения в экономике России.

Инновации можно разделить на две группы.

Ко второй группе участников российского рынка инноваций можно отнести государственные фонды и ряд федеральных и региональных целевых программ поддержки инновационного бизнеса, которые финансируют разные стадии развития инновационных проектов, начиная от завершения НИОКР и заканчивая внесением инвестиционных ресурсов в обмен на долю в уставном капитале образующейся компании. Финансовый резерв их слишком мал, чтобы существенно влиять на инновационные процессы в стране. Тем не менее, за десять лет своего существования они сыграли важнейшую роль в спасении от полного исчезновения ряда ведущих отечественных научных школ и дали жизнь сотням оригинальных проектов и идей. Это прежде всего Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере. Он

способствует формированию и развитию малых предприятий, предоставляя средства на проведение исследований и разработок, а также на коммерциализацию продукции малых предприятий.

Во многих ведущих индустриально развитых странах мира государственные фонды играют огромную роль в деле создания эффективной инновационной системы, финансовые резервы госфондов должны быть во много раз увеличены и стать одним из основных рычагов построения конкурентоспособной экономики России1.

Любые научные разработки стремятся к тому, чтобы быть востребованными. Если они остаются невостребованными, то они являются мертвым капиталом, не находящимся в обороте. И наоборот: работающие научные разработки в любом случае работают на государство. Сегодня это обозначается как НОУ-ХАУ. НОУ-ХАУ - есть совокупность технических, коммерческих и др. знаний, характеризующих технологию производства, секреты изготовления продукции, новые методы и идеи, изобретения, услуга специалистов. НОУ-ХАУ может быть оформлено в виде технической документации, существовать в виде навыков и производственного опыта, необходимых для организации того или иного вида производства, но незапатентованных. В коммерческой практике считается собственностью предприятия наряду с патентами на изобретения, товарными знаками, авторскими правами и др., а право на их использование - предметом купли-продажи. НОУ-ХАУ, как правило, бывают предметом лицензионных соглашений, права на их использование предоставляются вместе с продажей лицензий.

При организации разработок нового продукта может быть использована последовательная разработка нового продукта и одновременная разработка нового продукта;

- организация процесса разработки нового продукта, при которой различные подразделения предприятия в целях экономии времени совмещают

'Эко. №2, 2006. С.61

выполнение заданий разных этапов, т.е. одновременно работы ведутся на разных этапах разработки нового продукта;

- организация процесса разработки нового продукта путем деления данного процесса на отдельные, выполняемые последовательно этапы. При разработке нового продукта линий задействованное в этом процессе подразделение предприятия осуществляет свои работы индивидуально, после завершения которых передает разработку нового продукта в другое подразделение для выполнения работ на следующей стадии:

—этап разработки нового продукта, на котором концепция нового продукта трансформируется в материальный продукт;

цель - убедиться в том, что идея продукта может быть доведена до работающего образца;

- выход на зарубежный рынок путем создания в других странах собственных сборочных или производственных предприятий. По мере накопления опыта и при достаточно большой емкости рынка зарубежные производственные мощности могут дать предприятию многие выгоды, использование более дешевого труда и/или сырья; льготы предоставляемые правительством зарубежным вкладчикам; сокращение затрат на транспортировку и так далее;

- создание оригинальных продуктов улучшение продуктов и их модификация, создание новых марок продуктов путем проведения предприятием своих собственных НИОКР. Процесс разработки нового продукта состоит из восьми этапов: генерация идей, отбор идей, разработка концепции нового продукта и ее проверка, разработка стратегии маркетинга, анализ бизнеса, разработка продукта, пробный маркетинг и коммерциализация России, как никогда, сегодня нужны новые пути модернизации экономики и у нее есть все возможности, на основе новых научных разработок достигнуть желаемого результата..

Отметим, что процесс инновации совершенствуется и постоянно, имеет свойство, преобразовывается.

"Образование для инновационных обществ в XXI в." -так назывался итоговый документ, принятый странами - членами "Группы восьми" на Санкт-Петербургском саммите 2006 г., ставший важным результатом председательства России в авторитетном международном клубе. В этой декларации страны -члены "Восьмерки" обязались "способствовать формированию глобального инновационного общества посредством развития и интеграции всех трех элементов "треугольника знаний" - образование, исследования и инновации (knowledge triangle: education - research - innovation), крупномасштабного инвестирования в человеческие ресурсы, развития профессиональных навыков и научных исследований, а также путем поддержки модернизации систем образования, с тем чтобы они в большей степени соответствовали потребностям глобальной экономики, основанной на знаниях" [I]1.

Образование, наука и инновации сегодня в большинстве экономически развитых стран, в том числе в странах ЕС [1] , рассматриваются как взаимосвязанные компоненты экономики знаний, комплексное и последовательное развитие которых способно обеспечить динамичный и устойчивый экономический рост и занятость населения. Курс на сближение и синергию Европейского пространства высшего образования (ЕНЕА) и Европейского научного пространства (ERA) задает одно из важнейших направлений дальнейшего развития Болонско-го процесса на следующее десятилетие, призванное укрепить одну из отличительных черт европейского высшего образования - "уникальную роль университетов в обеспечении тесного взаимодействия между образованием, наукой и инновациями". Формирование инновационной экономики, важным компонентом которой является развитие человеческого, интеллектуального капитала, провозглашено также в качестве национального приоритета развития Россию3.

1 Образование для инновационных обществ в XXI в. Саммит "Группы восьми", Санкт-Петербург, 16 июля 2006 г. URL http://www.edu.ru/mon-site/press/news/2753/ (дата обращения: 01.03.2010).

2 Conclusions of the Council and of the Representatives .of the Governments of the Member States, meeting within the Council on Developing the Role of Education in a Fully-functioning Knowledge Triangle / European Commission. 14344/09 EDUC 152 SOj: 589 RECH 20 COMPET 415. Brussels, 20 Octobe 2009.

3 По материалам Министерской встречи стран - участниц Болонского процесса, Будапешт - Вена, 1112 марта 2010 г. (http://www.ond.vlaanderen.be/hogeronderwijs/bologna/2010_conference/), в том числе Будапештско-Венской Декларации о Европейском пространстве высшего образования, 12 марта 2010 г. (http://www. ond.vlaanderen.be/hogeronderwiis/bologna^OlO conference/documents/Budapest-Vienna Declaration.pdf).

Сегодня в качестве основы формирования "экономики благосостояния" в России руководством страны провозглашена концепция "5-ти": институты, инфраструктура, инновации, инвестиции, интеллект. Приоритетным направлением развития страны признано "производство (а в перспективе — и экспорт) знаний, новых технологий и передовой культуры, а значит, достижение лидирующих позиций в науке, в образовании, в искусстве " [I]1. Такой подход закреплен и в подготовленной правительством Концепции долгосрочного социально-экономического развития

Российской Федерации на период до 2020 г. [2] , в которой в качестве первостепенной ставится задача перехода от экспортно-сырьевой к инновационной модели экономики и превращение экономики знаний и высоких технологий в один из ведущих секторов национальной экономики, сопоставимых к 2020 г. по своему вкладу в валовой внутренний продукт с нефтегазовым и сырьевым секторами. Один из целевых ориентиров связан с тем, что российская экономика не только останется мировым лидером в энергетическом секторе, добыче и переработке сырья, но и создаст конкурентоспособную экономику знаний и высоких технологий. Ожидается, что к 2020 г. Россия может занять значимое место (5-10%) на рынках высокотехнологичных товаров и интеллектуальных услуг в 5-7 и более секторах, будут сформированы условия для массового появления новых инновационных компаний во всех секторах экономики, и в первую очередь в сфере экономики знаний.

Необходимость постоянного развития и совершенствования образовательных систем диктуется самой жизнью, стремительно меняющейся под воздействием технологического прогресса и процесса глобализации. Система образования должна быть гибкой, динамичной и отзывчивой к меняющимся требованиям рынка труда, экономики, общества.

1 Послание "Президента РФ Федеральному собранию РФ 5 ноября 2008 г. // Официальный сайт Президента Российской Федерации. URL: http://ww\w.kremlin.ni/text/appears/2008/l l/208749.shtml (дата обращения: 01.03.2010).

2 Концепция долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 г. Утверждена распоряжением Правительства РФ от 17 ноября 2008 г. № 1662-р.

Направленная, прежде всего, на развитие нанотехнологий и технического перевооружения экономики страны.

ф 2.3. Инвестиционные процессы как фактор постоянного критерия модернизации экономики страны: понятия, виды, определения, значения и инфляция

В Послании Президента Российской Федерации Д.А.Медведева Федеральному Собранию Российской Федерации дается высокая оценка Конституции Российской Федерации. Российская Конституция эффективна, она работает, и ее базовые положения должны на многие годы вперед оставаться незыблемыми. Права и свободы граждан, суверенитет народа, государственный строй, федеративное устройство, принципы организации судебной власти и принципы местного самоуправления, другие основы конституционного строя установлены на длительный исторический период. И эти фундаментальные установления я как гарант Конституции буду хранить и защищать1. В Послании Президента особо говорится об обязательствах государства перед людьми, о консолидации вокруг национальных приоритетов, целях и ценностях российской государственности2.

Ставя перед собой планы долгосрочного развития, задачи перехода к экономике нового типа, высшая государственная власть отдает себе отчет в том, что Россия вступила в XXI век с огромным грузом старых проблем.

Близко об этом негативе сказал П.Лунгин - народный артист России: "Мы все время крутимся на уровне средневекового мышления и отношения к земле, деньгам, труду и т.д. До сих пор жива идея двоемыслия, двоезакония, все время есть две правды, даже два бога: бог государства, жестокий бог власти, и добрый Христос простых людей. Это двоемыслие и есть наш главный бич и в то же время способ выживания.

1 Послание Президента Российской Федерации Д.А.Медведева Федеральному Собранию Российской Федерации от 5 ноября 2008 г. (о положении в стране и основных направлениях внутренней и внешней политики

2 Там же.

Идет борьба экономики, основанной на опричнине, и экономики, основанной на развитии научно-технического прогресса. Самая большая опасность - это когда "опричная" экономика наденет на себя личину истинной модернизации1.

Не допустить ошибок в модернизации экономики. Главная задача государства и государственной политики в данном процессе. Важная роль в этом процессе финансовой реформы.

Цели финансовой реформы в переходной экономике могут быть сформулированы по-разному, поэтому оценка их реализации определяется не только анализом макроэкономических показателей и институциональных сдвигов, но и целями самих реформаторов. Разумеется, банковская реформа породила оживленные дискуссии, так же как и пенсионная реформа и страховой сектор. Однако единый подход к развитию финансового сектора еще не выработан. Отдельные секторы и инструменты частной финансовой сферы и регулирующие ее законы обсуждаются как бы вне общей картины развития страны и роли финансового сектора.

В этой связи обозначим два подхода. Государство сосредоточивается лишь на формулировании общих законов и поддержке, насколько это возможно в переходной экономике, прав собственности, а также надзоре за предприятиями финансового сектора.

Государство предоставляет частному бизнесу полную инициативу в развитии кредита, выборе места финансового обслуживания в банковском секторе и на фондовых рынках (дома или за рубежом), в выработке новых инструментов, применяя по возможности общие международные нормы для обеспечения необходимого уровня капитализации и прочих финансовых индикаторов. Этот подход последовательно предполагает максимальную либерализацию валютного контроля и движения капиталов, всех операций различных секторов финансовой сферы.

1 www.nasriavlast.ru — наша власть: дела и лица.

Подобная политика в известной мере явилась результатом финансового краха 1998 г., который заставил правительство сосредоточиться на решении бюджетных и долговых проблем и практически исключил возможность масштабного вмешательства государства в процессы сбережений, накопления и посреднических функций финансового сектора. Государство на какой-то период оказалось без финансовых и организационных ресурсов, достаточных для масштабных преобразований в данной сфере. Частные интересы также сыграли свою роль в том, что не было проведено масштабное реструктурирование банковского сектора. В условиях бюджетно-долгового кризиса реформы неизбежно должны носить структурный и институциональный характер, оставаясь максимально дешевыми для бюджета и удобными для основных игроков, закрепившихся на экономической сцене. При таком подходе никаких амбициозных целей по капитализации, объему операций или параметрам финансового сектора нельзя сформулировать.

И тем не менее следует отметить страна после краха 1998 г. смогла мобилизовать сбережения для обслуживания внешнего долга и продолжения вывоза капитала при повышении нормы накопления примерно с 15% в 1999 г. до 22% в 2001 г. Правда, рост последнего времени отражал восстановление запасов, а норма инвестиций в основной капитал остается в пределах 19%.

В этой связи, а также в контексте незавершенности начатых 20 лет назад реформ, нельзя не упомянуть и главную, по мнению правительства, проблему, с которой на протяжении последних лет , оно безуспешно боролось. Речь идет об инфляции. Согласно принятой на вооружение нашими денежными властями монетаристской концепции, главной причиной инфляции является избыток денег в экономике. Поэтому правительство всячески стремилось изымать "излишнюю ликвидность", сжимая денежное предложение. Но практика показала, что этот способ принес больше вреда, чем пользы, к тому же он не смог снизить темпы инфляции до целевых уровней, обозначавшихся в ежегодных планах правительства.

Россия — страна рыночной экономики. Рыночная экономика — это система экономических свобод, действующих в жестких рамках закона с такой формой организации хозяйства, при которой хозяйствующие субъекты взаимодействуют посредством рынка с помощью системы цен, спроса и предложения1. Но рыночной экономике свойственна инфляция.

Инфляция - процесс обесценивания денег, проявляющийся прежде всего в общем и неравномерном росте цен на товары и услуги, а также в увеличении объема непокрытой товарами денежной массы. Инфляция снижает уровень жизни трудящихся, обостряет экономические и социальные противоречия общества.

Особое значение инфляция имеет в производственной сфере. Инфляция относится к одной из форм экономического и производственного риска.

Инфляция во многих случаях существенно влияет на величину эффективности ИП, условия финансовой реализуемости, потребность в финансировании и эффективность участия в проекте собственного капитала. Это влияние особенно заметно для проектов с растянутым во времени инвестиционным циклом (например, в добывающей промышленности), или (и) требующих значительной доли заемных средств, или (и) реализуемых с одновременным использованием нескольких валют (многовалютные проекты). Поэтому при оценке эффективности инфляцию следует учитывать. Помимо этого инфляция должна учитываться при исследовании влияния на реализуемость и эффективность проектов неопределенности и риска.

Учет инфляции осуществляется с использованием:

- общего индекса внутренней рублевой инфляции, определяемого с учетом систематически корректируемого рабочего прогноза хода инфляции;

- прогнозов валютного курса рубля;

- прогнозов внешней инфляции;

1 Экономика и управление недвижимостью: Учебник для вузов / Под общ.ред. П.Г.Грабового. Смоленск: издательство "Смолин Плюс", М.: Издательство "АСВ". 1999. С.8.

- прогнозов изменения во времени цен на продукцию и ресурсы (в том числе газ, нефть, энергоресурсы, оборудование, строительно-монтажные работы, сырье, отдельные виды материальных ресурсов), а также прогнозов изменения уровня средней заработной платы и других укрупненных показателей на перспективу;

- прогноза ставок налогов, пошлин, ставок рефинансирования ЦБ РФ и других финансовых нормативов государственного регулирования.

Для описания влияния инфляции на эффективность ИП используются следующие показатели:

- общий индекс инфляции за период от начальной точки (точки О, в качестве которой можно принять момент разработки проектной документации, начало или конец нулевого шага, момент приведения 1°, начало нулевого шага или иной момент) до конца т-го шага расчета С1(1т, 0) или С1т (базисный общий индекс инфляции). Он отражает отношение среднего уровня цен в конце т-го шага к среднему уровню цен в начальный момент времени. Если в качестве начальной точки принят конец нулевого шага, в1о = 1; А

- общий индекс инфляции за т-й шаг 1т, отражающий отношение среднего уровня цен в конце шага т-го среднему уровню цен в конце шага т-1 (цепной общий индекс инфляции). Если в качестве начальной точки принято начало нулевого шага, = 1о;

- темп (уровень, норма) общей инфляции за этот шаг выражаемый обычно в процентах в год (или в месяц);

- средний базисный индекс инфляции на т-м шаге М1т, отражающий отношение среднего уровня цен в середине т-го шага к среднему уровню цен в начальный момент.

Аналогичными показателями характеризуется изменение цен на отдельные виды товаров и услуг. Через С1к (1:т, 0) и Дк (1т) = 5 кт обозначаются соответственно базисный и цепной индексы цен на к-й продукт (услугу, ресурс).

В дальнейшем для сокращения будет говориться о "продукте", имея в виду собственно продукт, услугу или ресурс.

Разновидностью индексов цен является индекс переоценки основных фондов, отражающий изменение балансовой и остаточной стоимости фондов при периодически (по существующим правилам - один раз в год) проводимой их переоценке (необходимость учета переоценки обусловлена, в частности, тем, что она влияет на стоимость имущества, размеры амортизации и другие важные показатели проекта). Различаются цепной индекс переоценки, отражающий увеличение стоимости фондов при данной переоценке, и базисный индекс, отражающий аналогичное изменение по сравнению со стоимостью в начальной точке. В расчетах эффективности могут использоваться как усредненные, так и дифференцированные по видам основных фондов индексы переоценки.

Инфляция называется равномерной, если темп общей инфляции 1т не зависит от времени (при дискретном расчете - от номера т шага).

Величины индексов и темпов инфляции зависят от вида используемой валюты (рубли или какой-либо вид инвалюты).

Для многовалютных проектов дополнительно необходимо знать базисные ОДх (1:т, 0) либо цепные Iх (1т) индексы (или темпы) изменения валютного курса для всех шагов расчета ш или, что эквивалентно, индексы внутренней инфляции иностранной валюты для этих шагов. Базисный индекс внутренней инфляции иностранной валюты определяется формулой

01(1т,0)=-^^- (1)

С^т,0)хСГ((т,0)

где - 0) - базисный общий индекс рублевой инфляции;

- С15 (1:, 0) - базисный индекс роста валютного курса для валюты данного

вида.

Если в проекте участвуют несколько видов иностранной валюты, для каждого из них будут свои значения индексов.

— в-Г (1, 0) - базисный индекс инфляции инвалюты данного вида.

Если в эту формулу вместо базисных индексов подставить цепные, получится формула для цепных индексов внутренней инфляции иностранной валюты:

(2)

т т

Если для некоторого шага расчета т этот индекс равен единице, изменение валютного курса на этом шаге соответствует соотношению величин рублевой и валютной инфляции; если он больше единицы, рост валютного курса отстает от этого отношения (валютный курс растет медленнее, чем внутренние цены по отношению к внешним); если он меньше единицы, рост валютного курса опережает рост внутренних цен (по отношению к внешним).

В расчетах чаще всего используются следующие свойства индексов инфляции.

Соотношения записаны применительно к индексам и темпам общей инфляции, но они правильны для любых индексов инфляции и цен и для соответствующих им темпов.

СЛ, = GJ0х/, х...хЗт, (3)

т сз „ ,. ч

Л = вС, (4)

ш—1

Кроме того, в предположении, что 1т постоянен внутри т-го шага, можно получить соотношения

^ = (1 + 1ш/Ю0)ДЕЛЬТАт

где ДЕЛЬТАт - длительность т-го шага в годах (если продолжительность шага меньше года, ДЕЛЬТАт - дробная величина) и

МЗт = (6)

Базисный индекс переоценки основных фондов рассчитывается как произведение предшествующих цепных индексов.

Для учета неоднородности инфляции удобно ввести базисные коэффициенты неоднородности (ОЫкт) и коэффициенты неоднородности темпов роста цен (п*) для каждого (к-го) продукта на каждом шаге (т).

Для рублевых цен

— (7)

т 1п,

Для валютных цен

ОК^ = ££ ; п'ш = (8)

т 1т

Инфляция называется однородной, если темпы (и, следовательно, индексы) изменения цен всех товаров и услуг зависят только от номера шага, но не от характера товара или услуги. При однородной инфляции значения коэффициентов неоднородности для каждого продукта, а также цепных индексов внутренней инфляции инвалюты равны единице для любого шага.

Если для какого-либо шага и/или продукта эти условия нарушаются, инфляция называется неоднородной.

Если прогноз инфляции известен на весь расчетный период, то заданными являются общие индексы (или темпы) рублевой и валютной инфляции, индексы (или темпы) роста валютного курса (или индексы внутренней инфляции иностранной валюты) и коэффициенты неоднородности для всех продуктов.

Известными считаются также прогнозы "текущих" (без учета инфляции) цен на продукты.

В этом случае по прогнозным индексам инфляции и коэффициентам неоднородности следует определить индексы цен на каждый (к-й) продукт для всех шагов (т) и на основании этого рассчитать прогнозные цены Щ* на все

(к-е) продукты на начало каждого (т-го) шага, например, если известны базисные коэффициенты неоднородности, то:

для рублевых цен

а для валютных цен

где Ц\£ - прогнозная, а "фиксированная" (при отсутствии инфляции) рублевые цены на к-й продукт на ш-м шаге; Ц™ и Ц™ и Ц ~ то же для валютных цен.

Прогноз цен на продукты можно производить как непосредственно, так и описанным выше способом, с помощью коэффициентов неоднородности. Второй путь часто предпочтительнее, так как он автоматически обеспечивает необходимое "слежение" прогнозируемых цен за индексом инфляции. Показатели эффективности проекта, исчисленные с учетом факторов риска и неопределенности, именуются ожидаемыми.

При этом сценарий реализации проекта, для которого были выполнены расчеты эффективности (т.е. сочетание условий, к которому относятся эти расчеты), рассматривается как основной (базисный), все остальные возможные сценарии - как вызывающие те или иные позитивные или негативные отклонения от отвечающих базисному сценарию (проектных) значений показателей эффективности. Наличие или отсутствие риска, связанное с осуществлением того или иного сценария, определяется каждым участником по величине и знаку соответствующих отклонений. Риск, связанный с возникновением тех или иных условий реализации проекта, зависит от того, с точки зрения чьих интересов он оценивается.

Для многовалютных проектов дополнительно необходимо знать базисные (1т, 0) либо цепные 0:т) индексы (или темпы) изменения валютного курса для всех шагов расчета т или, что эквивалентно, индексы внутренней инфляции иностранной валюты для этих шагов. Базисный индекс внутренней инфляции иностранной валюты определяется формулой

<77(/и,0)х<7/'(/и,0) где - (л/ 0) - базисный общий индекс рублевой инфляции;

- Сл/ (г, 0) - базисный индекс роста валютного курса для валюты данного

вида.

Если в проекте участвуют несколько видов иностранной валюты, для каждого из них будут свои значения индексов.

- ОТ ((, 0) - базисный индекс инфляции инвалюты данного вида.

Если в эту формулу вместо базисных индексов подставить цепные, получится формула для цепных индексов внутренней инфляции иностранной валюты:

Если для некоторого шага расчета т этот индекс равен единице, изменение валютного курса на этом шаге соответствует соотношению величин рублевой и валютной инфляции; если он больше единицы, рост валютного курса отстает от этого отношения (валютный курс растет медленнее, чем внутренние цены по отношению к внешним); если он меньше единицы, рост валютного курса опережает рост внутренних цен (по отношению к внешним).

Любое материальное производство не может развиваться без учета инфляционных рисков в рыночной экономике. Более того, если предприятие работает по инвестиционному проекту.

Особое значение в рыночной экономике занимает инвестиционный риск.

Эффективность инвестиций зависит от множества факторов, в том числе от фактора риска. Решения инвестиционного характера обычно принимаются в условиях неопределенности. Под неопределенностью понимают неполноту или неточность информации об условиях реализации проекта, в том числе издержках и результатах (доходах или убытках). Неопределенность, связанная с возможностью возникновения в ходе реализации проекта неблагоприятных ситуаций и их последствий, есть риск.

Риск поддается прогнозированию, что делает возможной разработку отдельных мер, обеспечивающих его снижение. Эффективность подобных мер во многом зависит от правильной оценки рисков, которые влияют на результат

реализации инвестиционного проекта и выявление тех из них, которые способны нанести наибольший ущерб.

Наиболее существенными представляются следующие виды инвестиционных рисков:

• нестабильность экономического законодательства и текущей экономической ситуации, условий инвестирования и использования прибыли;

• возможность введения ограничений на внешнюю торговлю и поставки, закрытия границ и т.п.;

• неопределенность политической ситуации, возможность неблагоприятных социально-политических изменений в стране или регионе;

• неполнота или неточность информации о динамике технико-экономических показателей, параметрах новой техники и технологии, а также состоянии существующих производственных фондов;

• формализованное описание неопределенности.

В основе первых двух методов лежат оценка анализа чувствительности и сценарный подход. Дадим определение инвестиционному проекту.

Инвестиционный проект — обоснование экономической целесообразности, объема и сроков осуществления капитальных вложений, в том числе необходимая проектно-сметная документация, разработанная в соответствии с законодательством Российской Федерации и утвержденными в установленном порядке стандартами (нормами и правилами), а также описание практических действий по осуществлению инвестиций (бизнес-план)1.

Инвестиционный проект — обоснование экономической целесообразности, объема и сроков осуществления прямой иностранной инвестиции, включающее проектно-сметную документацию, которая разработана в соответствии со стандартами, предусмотренными законодательством Российской Федерации2.

1 Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. № 39-Ф3 "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений", ст. 1 (СЗ РФ, 1999, № 9, ст. 1096).

2 Федеральный закон от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации", ст. 2 (СЗ РФ, 1999, № 28, ст. 3493).

Под проектом понимается комплект документов, содержащий обоснованную цель предстоящей деятельности и определенные мероприятия, направленные на ее достижение.

По количеству участников и степени влияния на окружающий мир инвестиционные проекты могут быть:

• малые;

• средние;

• крупные;

• мегапроекты;

• глобальные.

Малые проекты, как правило, не требуют особой проработанности технико-экономического обоснования и связанных с ним вопросов. Вместе с тем допущенные при формировании проектов ошибки могут серьезным образом сказаться на их эффективности.

Малые проекты представляют собой планы расширения производства и увеличения ассортимента выпускаемой продукции. Их отличают сравнительно небольшие сроки реализации. К малым проектам можно отнести также создание объектов социально-культурной сферы.

Средние проекты — это чаще всего проекты реконструкции и технического перевооружения существующего производства продукции. Они реализуются поэтапно, по отдельным производствам, в строгом соответствии с заранее разработанными графиками поступления всех видов ресурсов, включая финансовые.

Крупные проекты — это, как правило, объекты крупных предприятий, в основе которых лежит прогрессивно новая идея промышленного производства продукции, необходимой для удовлетворения спроса на внутреннем и внешнем рынках.

Мегапроекты — это целевые инвестиционные программы, содержащие множество взаимосвязанных конечным продуктом проектов. Такие программы могут быть международными, государственными, региональными.

Наряду с инвестиционными проектами производственного назначения, могут быть инновационные проекты, направленные на разработку и создание новых эффективных материалов, аппаратов, оборудования машин, технологий или технологических процессов. Реализация проектов производственного и инновационного назначения часто тесно связаны между собой, поскольку эффективность их зависит не только от научной идеи, но и от воплощения ее в жизнь.

Масштабы проекта определяют уровень обоснованности и расходы на его реализацию.

Проекты, реализация которых существенно влияет на экономическую, социальную или экологическую ситуацию на Земле, рассматривают как глобальные проекты. Заказчиком таких проектов могут быть правительства заинтересованных стран.

Проекты, реализация которых существенно влияет на экономическую, социальную или экологическую ситуацию в стране и не оказывает существенного влияния на ситуацию в других странах, рассматривают как крупномасштабные проекты.

По основным сферам деятельности ИП разделяются на:

• социальные;

• экономические;

• организационные;

• технические;

• смешанные.

По длительности ИП разделяются на:

• краткосрочные (до 3 лет);

• среднесрочные (от 3 до 5 лет);

• долгосрочные (свыше 5 лет).

По сложности ИП выделяются:

• простые;

• сложные;

• очень сложные.

Наряду с указанными особенностями инвестиционных проектов, существуют и другие признаки, по которым они выделяются. Так, два анализируемых проекта называются независимыми проектами, если решение об инвестировании одного из них не влияет на решение о финансировании другого.

Организационно-экономический механизм реализации проекта — это форма взаимодействия участников проекта, фиксируемая в проектных материалах в целях обеспечения реализуемости проекта и возможности учета интересов каждого участника инвестиционного проекта.

Прежде чем заниматься вложением инвестиций в экономику государства, в обязательном порядке нужно быть знакомым с правовой базой. Что касается Российской Федерации, то Закон РФ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" во многом аналогичен Закону РФ "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений".

Правильно, юридически и экономически оформленные инвестиционные вложения, залог стабильности инвестора и инвестиций получателя. А в общем масштабе залог успеха экономики в целом государства.

Поэтому остановимся также на определении - инвестиции .

Инвестиции - это текущий прирост ценности капитального имущества в результате производственной деятельности данного периода. Это та часть дохода за данный период, которая не была использована для потребления2.

Инвестирование - отказ от использования доходов на текущее потребление в пользу капиталообразования и ожидаемого расширения потребления в будущем3.

1 Инвестиции: учеб. / А.Ю.Андрианов, С.В.Валдайцев, П.В.Воробьев [и др.]; отв. ред. В.В.Ковалев, В.В.Иванов, В.А.Лялин. -2-к изд., перераб. и доп. - М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007, с.4.

2 Кейнс, Дж. Общая теория занятости, процента и денег. М., 1978.

3 Самуэльсон, П. Экономика. Том 1. М., 1993.

Инвестиции - долгосрочные вложения капитала внутри страны и за гра-ницеи .

Инвестиции - сбережения, направляемые в хозяйственную жизнь; вложения в капитал2.

Инвестиция - способ помещения капитала, который должен обеспечить сохранение или возрастание стоимости и (или) принести положительную величину дохода3.

Инвестиции - денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, иные права, имеющие денежную оценку, вкладываемые в объекты предпринимательской и (или) иной деятельности в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта4.

Иностранная инвестиция - вложение иностранного капитала в объект предпринимательской деятельности на территории России в виде объектов гражданских прав, принадлежащих иностранному инвестору, в том числе денег, ценных бумаг... иного имущества, имущественных прав, имеющих денежную оценку, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, а также услуг и информации5.

Инвестиции и капиталовложения - синонимы. К ним относятся все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, которые вкладывают инвесторы в целях получения прибыли6.

Инвестиции - совокупность затрат, реализуемых в форме долгосрочных вложений капитала в промышленность, сельское хозяйство, транспорт и другие отрасли хозяйства7.

Инвестиции - все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, которые направляют в объекты предпринимательской деятельности, в резуль-

1 Российская банковская энциклопедия. М., 1995.

2 Экономика / Под ред. А.С.Булатова. М., 1997.

^ Гитман, Л.Дж., Джонк, М.Л. Основы инвестирования. М., 1997.

4 Федеральный закон "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений" № 39-Ф3 от 25 февраля 1999 г.

5 Федеральный закон № 160-ФЗ "об иностранных инвестициях в Российской Федерации" (от 9 июля 1999 г.).

6 Гуськов, Н.С., Гуцериев С.С. и др. Инвестиции. Формы и методы их привлечения. М., 2001.

7 Игошин, Н.В. Инвестиции. Организации управления и финансирование: Учебник для вузов. 2-е изд. М., 2001.

тате которой формируется прибыль (доход) или достигается иной полезный эффект1.

Инвестиции предприятия - вложения капитала во всех его формах в различные объекты (инструменты) его хозяйственной деятельности с целью получения прибыли, а также достижения иного экономического или внеэкономического эффекта, осуществление которого базируется на рыночных принципах и связано с факторами времени, риска и ликвидности .

Инвестиционная деятельность - это вложение инвестиций, или инвестирование, и совокупность практических действий по реализации инвестиции .

Инвестиционная деятельность - вложение инвестиций и осуществление практических действий в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта4.

С учетом изложенного, в дальнейшем мы будем ориентироваться на следующее определение инвестиций:

Инвестиции - вложения капитала в форме денежных средств, целевых банковских вкладов, ценных бумаг, технологии, машин, оборудования, другого имущества, а также имущественных и неимущественных прав, имеющих денежную оценку, в объекты предпринимательской или иной деятельности для достижения стратегических целей инвестора.

В отечественной литературе советского периода инвестиции рассматривались в основном под углом зрения капиталовложений, и поэтому категория "инвестиции" по существу отождествлялась с категорией "капиталовложения". Под капиталовложениями понимались "затраты на воспроизводство основных фондов, их увеличение и совершенствование"5. Что касается инвестиций, то

1 Бочаров, B.B. Инвестиции. СПб., 2002.

2 Бланк, И.А. Основы инвестиционного менеджмента. 2-е изд. Киев, Т. 1-2. 2004.

3 Закон РСФСР от 26 июня 1991 г. № 1488-1 "Об инвестиционной деятельности в РСФСР" ст.1 (Вед. СНД и ВС РСФСР, 1991 № 29 ст. 1005).

4 Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. № 39-Ф3 "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений", ст. 1 (С3 РФ, 1999, № 9, ст. 1096).

5 Хачатуров, T.C. Эффективность капиталовложений M., Экономика, 1979. С.45; Политическая экономия: словарь / под ред. О.И.Ожерельева и др.: Политиздат, 1990 С. 189.

они трактовались как "долгосрочное вложение капитала в промышленность, сельское, хозяйство, транспорт и другие отрасли народного хозяйства"1.

Из приведенных высказываний следует, что по существу инвестиции не только отождествлялись с капитальными вложениями, но и подчеркивался долгосрочный характер этих вложений.

Подобные взгляды были характерны вплоть до недавнего времени. С началом осуществления в нашей стране рыночных реформ точка зрения на содержание категории "инвестиции" стала изменяться, что получило отражение в действующем законодательстве. Так, в законодательстве Российской Федерации инвестиции определены как "денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины, оборудование, лицензии, в том числе и на товарные знаки, кредиты, любое другое имущество или имущественные права, интеллектуальные ценности, вкладываемые в объекты предпринимательской и других видов деятельности в целях получения прибыли (дохода) и достижения положительного социального эффекта"2.

Инвесторы (англ. тч^оге) - по российскому законодательству органы, уполномоченные управлять государственным и муниципальным имуществом или имущественными правами; граждане, предприятия, предпринимательские объединения и др. юридические лица; иностранные граждане и юридические лица, государства и международные организации. Согласно Закону3 об инвестиционной деятельности допускается объединение инвесторами своих средств для осуществления совместного инвестирования. Все инвесторы имеют равные права на осуществление инвестиционной деятельности. Не запрещенное законодательством инвестирование имущества и имущественных прав и объекты инвестиционной деятельности признается неотъемлемым правом инвестора и охраняется законом. Инвестор самостоятельно определяет объе-

1 Экономическая энциклопедия. Политическая экономия / гл.ред. А.М.Румянцев. М., 1972. T.1 С. 548; Финансово-кредитный словарь / под ред. В.Ф.Гарбузова. M : Финансы и статистика, 1984.

2 Закон РСФСР от 26 июня 1991 г. "Об инвестиционной деятельности в РСФСР". Ст. 1.

J Федеральный закон "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений", № 39-Федеральный закон от 25 февраля 1999 г.

мы, направления, размеры и эффективность инвестиций и по своему усмотрению привлекает на долговременной основе граждан и юридических лиц, необходимых ему для реализации инвестиций. Инвестор вправе приобретать необходимое ему имущество у граждан и юридических лиц непосредственно или через посредников по ценам и на условиях, определяемых по договоренности сторон, без ограничений по объему и номенклатуре, если это не противоречит законодательству, действующему на территории Российской Федерации.

Инвестиционный институт (англ. investmen system/institute) юридическое лицо, осуществляющее деятельность исключительно по операциям с ценными бумагами. Инвестиционный институт может осуществлять свою деятельность на рынке денных бумаг в качестве: а) посредника (финансового брокера), осуществляющего посреднические функции при купле-продаже ценных бумаг за счет и по поручению клиента на основании договора комиссии или поручения; б) инвестиционного консультанта, оказывающего консультационные услуги по поводу выпуска и обращения денных бумаг; в) инвестиционный компании, организующей выпуск ценных бумаг и выдачу гарантий по их размещению в пользу третьих лиц, вложение средств в ценные бумаги, осуществляющей куплю-продажу ценных бумах от своего имени и за свой счет, в т.ч. путем котировки денных бумаг; г) инвестиционного фонда, осуществляющего выпуск акции с целью мобилизации денежных средств инвесторов и их вложения от имени фонда в ценные бумаги, а также, на банковские счета и во вклады; при этом все риски, связанные с такими вложениями, все доходы и убытки от изменений их рыночной оценки в полном объеме относятся на счет владельцев (акционеров) этого фонда и реализуются ими за счет изменения текущей цены его акций.

Инвестиция - это осознанный отказ от текущего потребления в пользу возможного относительно большего дохода в будущем, который, как ожидается, обеспечит и большее суммарное (т.е. текущее и будущее) потребление. Как сказано, инвестиция — это весьма, сложное, неоднозначно трактуемое и, в

принципе, трудно реализуемое в практической плоскости понятие (безусловно, подразумевается, что речь идет о рациональной, обоснованной инвестиции, капитала в модернизацию экономики).

В настоящее время основой государственной политики в области экономических преобразований в целом и реформирования промышленного комплекса, в частности, является Среднесрочная программа социально-экономического развития. Важнейшие принципы, на которых должна строиться государственная политика, следующие:

— примат рынка и рыночных отношений перед административными методами управления (минимизация вмешательства государства, равные условия конкуренции, открытый характер экономики и т.п.);

— констатация необходимости перехода к новому уровню сотрудничества между государством и бизнесом, в том числе в виде заключения "отраслевых соглашений";

— признание необходимости реформирования государственного сектора за счет не только приватизации, но и повышения эффективности управления;

— ответственность государства за развитие отраслей инфраструктуры;

— приоритет отраслей "новой экономики", под которыми, прежде всего, понимаются сектор информационных технологий и отдельные отрасли услуг (туризм, перевозки, образование)1. Отметим также, что воспроизводство представляет собой непрерывно повторяющийся процесс создания материальных благ, состоящих как из предметов личного потребления, так и из средств производства, но не может быть воспроизводства без получения прибыли и стабильности финансовой системы.

1 Коротин, П.В. Основные проблемы реформирования промышленности в России. Материалы науч.-практ. конференции. - Краснодар. ЮИМ, 2004. С.54.

Глава III. Экономическая модернизация через систему финансовой безопасности: глобализация, лизинг, исторические аспекты, значение и перспектива.

£ 3.1. Модернизация экономики России через систему финансовой безопасности, устойчивого развития и глобализации

Каждое государство, каждая страна имеет свою политическую историю, которая является составной частью политической истории человечества, всемирной политической историей1.

Весной 1985 года казалось, что страна вступает в новый цикл модернизации общественных отношений, направленный на формирование политической демократии, демонополизацию экономики, освобождение частной инициативы, появление трудовой мотивации. Эти преобразования должны были повысить уровень социального благосостояния и создать социально-экономический и политический комфорт для раскрытия духовного, творческого, нравственного потенциала личности. Государству при этом отводилась роль гаранта сохранения того социального состояния населения и тех прав человека, которые были достигнуты на предыдущей стадии развития.

Ожидания не оправдались. Под прикрытием реформ развернулась ожесточенная борьба за власть. Ее результаты многоплановы и опустошительны.

К началу 90-х годов оказалась почти полностью разрушенной индустриальная экономика, доведенная до такого состояния, что она лишилась способности адаптироваться к новым — и, прежде всего, финансовым и политическим — условиям воспроизводства.

В сфере экономики спад производства и технологическое отставание стали перерастать в стадию разрушения промышленного и аграрного потенциала, исторически сложившихся связей и инфраструктуры. С внутреннего рынка исчезают отечественные товаропроизводители; научно-технический прогресс заблокирован; сырьевой и торгово-посреднический бизнес вытесня-

1 Политическая история российского государства: Учебник для вузов / Ш.М.Мунчаев, В.М.Устинов, А.А.Чернобаев; Под ред. проф. Ш.М.Мунчаева. - М.: Культура и спорт ЮНИТИ, 1998. С. 3.

ют из экономики и финансовой системы страны индустриальное предпринимательство1.

В этой связи "процесс переосмысления познавательных концептов и

больших понятийных моделей не прекращается ни на минуту, неся в себе пол

тенциал качественного преобразования наших представлений о мире" , в том смысле и в системе государственного финансового обеспечения и безопасности.

Отечественная история свидетельствует: чем глубже катастрофа, чем мощнее процесс расчистки и сноса предшествующего исторического опыта, тем ярче и самостоятельнее новое поколение, тем больше оно отличается от предыдущего. Малые качественные подвижки рождают слабые поколения. Великие потрясения - мощные и сильные3.

Поэтому Россия, вступив на путь реформирования экономики, в процессе модернизации, уделила и уделяет особое внимание финансовой безопасности.

Финансовая безопасность является сложной экономической категорией, сущность и критерии которой наукой окончательно еще не определены. В экономической литературе присутствуют единичные попытки определения финансовой безопасности, в которых она рассматривается, скорее, как аналог стабильной финансовой системы страны, то есть как одно из проявлений устойчивого развития экономики4.

Представляется, однако, что было бы конструктивнее рассматривать финансовую безопасность как самостоятельную проблему, как определенную ступень на пути достижения национальной экономической безопасности в целом. И если исходить из того, что национальная экономическая безопасность предполагает, прежде всего, формирование такой структуры экономики, в которую были бы заложены основы прогрессивного развития, то финансовая

1 Там же. С. 335.

2 Россия как цивилизация: Устойчивое и изменчивое / отв. ред. И.Г.Яковенко; Науч. совет РАН "История мировой культуры". - М.: Наука, 2007. С. 3.

3 Яковенко, И.Г. Познание России: цивилизационный анализ / И.Г.Яковенко; отв. ред. академик Ю.А.Рыжов; Науч. совет РАН "История мировой культуры". - М.: Наука, 2008. С. 501.

4 Экономическая безопасность хозяйствующих систем. П/р Колосова A.B. - М.: РАГС, 2001. С.51.

безопасность должна способствовать возможности заложить такие основы, то есть возможности проводить суверенную экономическую политику.

В рамках такого подхода финансовая безопасность означает, прежде всего, финансовую независимость государства. Однако основная сложность при таком подходе к пониманию финансовой безопасности заключается в определении области достижения государством финансовой независимости.

Суть в том, что в настоящее время финансы существуют в нескольких формах. Те финансы, которые обслуживают реальную экономику и, соответственно, являются ее отражением, хорошо изучены экономической наукой; выведены теории и законы.

Но большой проблемой являются те финансы, которые существуют в виде самостоятельной спекулятивной сферы деятельности, получившей название "финансовая экономика". Проблема заключается в весьма небольших возможностях государств регулировать потоки финансовой экономики, поскольку именно в ней наиболее интенсивно проявляется глобализация.

Между тем, несмотря на оторванность финансовой экономики от экономики реальной, она обладает огромным потенциалом воздействия на реальные экономические процессы за счет надувания финансовых "пузырей", состоящих из фиктивных, но по статусу ничем не отличающихся от настоящих, финансовых ресурсов. К моменту начала мирового финансового кризиса финансовая экономика уже в десятки раз превосходила экономику реальную - за последние четверть века мировой ВВП вырос в 4 раза, а объем денежной массы, преимущественно долларовой, - в 40 раз. Столь огромная денежная масса не могла найти себе применения в реальной экономике, и потому была направлена на финансовые рынки, непомерно вздувая курс так называемых ценных бумаг. Годовой оборот финансовых трансакций достигал полуквадриллиона долларов - это мощь, способная при оттоке 1-2% вложенных в бумаги средств обрушить финансовые рынки практически любого отдельно взятого государства.

Серия финансовых кризисов второй половины 1990-х годов уже тогда сигналила, что сегменты глобальной финансовой системы - фондовый, кредитный, валютный рынки - могут создавать угрозы для нормального течения воспроизводственных процессов в различных странах, и что именно со стороны международной финансовой системы в настоящее время исходит наибольшая угроза стабильности мирового хозяйства.

Таким образом, нельзя не признать, что международная финансовая система в ее нынешнем виде не способна обеспечить собственную стабильность и оградить мировую экономику от разрушительных финансовых кризисов. По всей видимости, назрела необходимость изменения принципов построения мировых финансов, создания "новой международной финансовой архитектуры", в рамках которой ряд функций по регулированию финансовых рынков должен быть передан на наднациональный уровень. И только на наднациональном уровне возможно создание механизмов защиты от финансовых кризисов такого масштаба.

Разработка таких механизмов предполагает изучение всех аспектов интеграции национальных финансовых рынков в мировой; учет высокой степени мобильности и взаимосвязи финансовых рынков и увеличения огромной массы крайне подвижных капиталов; изучение методов и результатов воздействия транснационального финансового капитала на национальную экономику.

Обозначенные механизмы должны включать:

- разработанную систему идентификации угроз финансовой стабильности страны со стороны глобальной финансовой системы и их носителей;

- систему контроля за происхождением и циркуляцией транснациональных финансовых потоков;

- систему финансово-экономических мер, смягчающих негативное воздействие таких потоков;

- защиту национальной финансовой системы от чрезмерной доли иностранного краткосрочного капитала на фондовом рынке.

Таким образом, вследствие кардинального изменения роли финансовой сферы в последние десятилетия, финансовая безопасность может рассматриваться двояко.

Во-первых, она подразумевает собственную глобальную проблематику, выходящую за рамки проблем общеэкономического порядка, и в этом контексте корреспондирует с понятием "национальная безопасность", выступая его составляющей наравне с экономической безопасностью.

Но, во-вторых, она является компонентом экономической безопасности, то есть может рассматриваться и в более узком разрезе, вполне посильном для отдельно взятого государства.

Определяя узконаправленные задачи финансовой безопасности как структурного звена экономической безопасности страны, необходимо понимать, что возможность осуществления государством суверенной экономической политики находится в прямой зависимости от размера долговой зависимости страны, способности грамотного управления внешним долгом.

Сегодня, когда мировая финансовая система постепенно восстанавливается после кризисных явлений 2008 года, в правительственных и деловых кругах уже сформировался определенный консенсус относительно причин произошедшего. Накопление потенциала нестабильности в банковском секторе и на финансовых рынках принято рассматривать в значительной степени как следствие несовершенства системы регулирования и надзора, не сумевшей вовремя ограничить рисковую политику финансовых посредников. Реализация бизнес-стратегий, не учитывавших вероятность влияния стрессовых факторов, способствовала тому, что усиление рыночной волатильности многие игроки встретили с неустойчивой ликвидной позицией, а также запасом капитала, не соответствующим потенциальным убыткам.

Необходимость пересмотра существующих пруденциальных норм деятельности финансовых институтов впервые была отмечена на Вашингтонском саммите "большой двадцатки" в ноябре 2008 года. Принципы реформирования

системы регулирования банковского сектора и финансовых рынков были детализированы в декларации министров финансов в20, принятой по итогам Лондонского саммита (апрель 2009 года), а также декларации, опубликованной в преддверии саммита в Питтсбурге (сентябрь 2009 года). С точки зрения регулирующих органов, важными направлениями реформ в числе прочего должны стать повышение требований к достаточности капитала и уровню риска ликвидности, а также ужесточение стандартов регулирования в отношении системно-значимых финансовых институтов1.

В этой связи огромное значение имеет государственный финансовый

долг.

Отметим, что именно государственный долг брался за основу экономистами дореволюционной России при рассмотрении проблем финансовой безопасности, называемой ими "финансовой боеготовностью страны" .

Представители западной экономической школы мир-системного анализа - Ф.Бродель*, И.Валлерстайн, А.Г.Франк и другие — анализируя факторы формирования мировой иерархии стран (центр - полупериферия - периферия), акцентируют внимание на неравноправной специализации в системе международного разделения труда, влекущей дополнительные возможности развития для одних стран и упущенные возможности - для других. Установление специализации объясняется ими отнюдь не взаимовыгодностью, а соотношением сил между нациями, определяемым, в том числе, долговой зависимостью. В частности, Ф.Бродель писал: "Центр обволакивает производство периферии, направляя его сбыт. Все средства были для него (центра) хороши, чтобы добиться успеха, в особенности - сознательно Предоставлявшиеся кредиты. Именно таким путем англичане утвердили свое преобладание в Португалии с 1703 г. Таким же образом и американцы вытеснили англичан из Южной Аме-

1 Прямые инвестиции / № 2 (94), 2010.

2 Боголепов, М.И. Государственный долг. - СПб., 1910.

* Бродель Фернан - французский историк. Труды, в основном посвящены социально-экономической истории Запада.

рики после Второй мировой войны"1. В свое время В.Ленин так же обратил внимание на случай Португалии, которая, "будучи суверенным государством, фактически в течение 200 лет, со времени войны за испанское наследство

"У

(1701-1714) находится под протекторатом Англии" . Причем, у В.Ленина мы находим практически такое же объяснение этого протектората. Он упоминает

0 Португалии в контексте вывода о том, что "финансовый капитал и соответствующая ему международная политика, которая сводится к борьбе великих держав за экономический и политический раздел мира, создают целый ряд переходных форм государственной зависимости". В их числе - "разнообразные формы зависимых стран, политически формально самостоятельных, на деле же опутанных сетями финансовой и дипломатической зависимости". "Такого рода отношения между отдельными крупными и мелкими государствами были всегда, - пишет далее В.Ленин, — но в эпоху капиталистического империализма они становятся всеобщей системой, входят, как часть, в сумму отношений раздела мира, превращаются в звенья операций всемирного финансового капитала"3.

Использование финансовой зависимости в качестве определенного рычага воздействия одной страны на другую подчеркивается также и А. Франком: "Долг был и остается инструментом, с успехом используемым Западом, чтобы вынудить Юг и Восток выйти из конкурентной гонки в мировой эконо-

п4

мике .

Известно, что на протяжении всех 90-х годов постоянно наблюдалась положительная динамика государственного внешнего долга РФ. С 96,6 млрд долл. в 1991 году он вырос до 158,4 млрд долл. в 1999 году (исторический максимум). В 2000 году впервые наметилась тенденция к его уменьшению — он снизился до 139 млрд долл.; в 2001 году составил 130,1 млрд долл.; в 2003

1 Бродель, Ф. "Время мира". Т. 3. 15-18 вв. - М.: "Прогресс", 1992. С. 31.

2 Ленин, В.И. Империализм, как высшая стадия капитализма / В.И. Ленин. Полн. собр. соч. 5-е изд. - М., 1973. Т. 27. С. 384.

3 Ленин, В.И. Империализм, как высшая стадия капитализма / В.И. Ленин. Полн. собр. соч. 5-е изд. - М., 1973. Т. 27. С. 385.

4 Франк, А. "Смещение мировых центров с Востока на Запад". // Латинская Америка. 1993, № 2. С. 4.

году - 105,7 млрд долл.; в 2004 году - 99,8 млрд долл. И, наконец, на 1 января 2009 года задолженность российского государства перед иностранными кредиторами составила 40,5 млрд долларов. И можно было бы констатировать освобождение страны от внешней долговой зависимости, если бы не одно обстоятельство - к этому же моменту корпоративный внешний долг России достиг размера, на порядок большего.

Российские компании и банки, выйдя на рынок еврокредитов, в период 2002-2008 годов более чем активно кредитовались за рубежом. Внешний корпоративный долг рос стремительно - в 2005 году он составлял 200 млрд долл., в 2007 году - 460 млрд долл., в настоящее время превысил 540 млрд долл., из которых 200 млрд долларов должны быть погашены уже в 2009 году.

Сбербанк России с 14 по 20 января 2010 года выдал своим корпоративным клиентам кредиты (с учетом сделок по рефинансированию) на сумму 53,7 млрд руб. Из них 46,4 млрд руб. предоставлены территориальными банками для финансирования региональных предприятий.

В том числе займы получили предприятия таких отраслей, как: сельское хозяйство —1,8 млрд руб. (с начала года - 2,3 млрд); добыча полезных ископаемых - 2,7 млрд руб. (2,8 млрд); обрабатывающие производства - 14,2 млрд руб. (27,1 млрд), в том числе металлургия - 1,2 млрд руб. (2,9 млрд), электронная промышленность - 1 млрд руб. (1,4 млрд), автомобилестроение — 0,2 млрд руб. (5,3 млрд). Предприятиям электроэнергетики выдан 1 млрд руб. (1,5 млрд); строительства и операций с недвижимым имуществом - 7,4 млрд руб. (10 млрд); торговли - 21,9 млрд руб. (37,8 млрд), в том числе розничной торговли - 3,6 млрд руб. (5,7 млрд); транспорта - -0,9 млрд руб. (1,3 млрд); связи - 0,2 млрд руб. (0,2 млрд); финансовой деятельности и страхования - 0,1 млрд руб. (0,2 млрд). Предприятия малого бизнеса по приоритетным отраслям экономики кредитовались следующим образом: сельское хозяйство - 462 млн руб. (550 млн); добыча полезных ископаемых - 89 млн руб. (96 млн); обрабатывающие производства- 606 млн руб. (889 млн), в том числе металлургия - 10

млн руб. (11 млн), электронная промышленность - 5 млн руб. (11 млн), автомобилестроение - 14 млн руб. (40 млн). Предприятия электроэнергетики получили -10 млн руб. (10 млн руб.), строительства и операций с недвижимым имуществом - 705 млн руб. (907 млн); торговли - 4,409 млрд руб. (7,080 млрд), в том числе розничной торговли — 930 млн руб. (1,556 млн); транспорта — 213 млн руб. (292 млн руб.); связи - 3 млн руб. (5 млн); финансовой деятельности и страхования - 49 млн руб. (98 млн). Крупнейшие кредиты с 14 по 20 января 2010 года были выданы, в частности, ЗАО "Корпорация "ГРИНН" - 360 млн руб.; ФГУП "ГНПП "СПЛАВ" - 312 млн руб.; 000 "Русская нива" -305 млн рублей1.

Основными заемщиками являлись компании с государственным участием в уставном капитале и, собственно, этот фактор и определял лояльность кредиторов, выделявших кредиты под залог акций, которые с началом кризиса стремительно подешевели. В затруднительном финансовом положении сегодня оказались корпорации, которые настолько стратегически значимы для России, что в целях недопущения перехода их акций в собственность иностранных кредиторов государство будет вынуждено помочь им, направив на погашение их внешней задолженности средства Резервного (Стабилизационного) фонда. В то же время в отчете Сбербанка отмечается:

Вследствие значительных расходов на создание резервов прибыль банка снизилась по сравнению с предыдущим годом. Показатели прибыли до уплаты налогов за 2009 год без учета событий после отчетной даты составила 43,3 млрд руб. (за 2008 год: 143,5 млрд руб. без учета событий после отчетной даты и 136,9 млрд руб. с учетом). Чистая прибыль банка за 2009 год без учета событий после отчетной даты - 36,2 млрд руб. (за 2008 год: 108,2 млрд руб.).

Активы банка за год увеличились на 5,8%, до 7110 млрд руб., в основном за счет роста кредитного портфеля корпоративных клиентов и портфеля цен-

1 Прямые инвестиции /№ 2(94), 2010.

ных бумаг. В то же время, созданные банком резервы по кредитам существенно уменьшили чистый кредитный портфель и, соответственно, активы банка.

Банк продолжал активное кредитование реального сектора экономики: за год российским предприятиям выдано кредитов на сумму около 4 трлн. руб., из них около 420 млрд руб. - в декабре. Остаток кредитного портфеля юридических лиц с начала года увеличился на 6,7%, до 4249 млрд рублей.

Небольшой спрос населения на кредиты в 2009 году обусловил снижение портфеля розничных кредитов на 6,9%, до 1170 млрд рублей.

Модернизация финансовой системы страны и финансовая безопасность не может быть в отрыве от устойчивого развития.

"Устойчивое развитие — это развитие, которое удовлетворяет потребности настоящего времени, но не ставит под угрозу способность будущих поколений удовлетворять свои собственные потребности. Данное определение было канонизировано в решениях Конференции ООН по окружающей среде и развитию (Рио-де-Жанейро, 1992), хотя оно не может быть признано конструктивным, поскольку для его операционного использования требуется соизмерение настоятельности потребностей нынешнего и достаточно удаленных будущих поколений. Эта проблема заведомо неразрешима из-за неустранимой высокой степени неопределенности представлений относительно структуры будущих потребностей, форм их удовлетворения и способов производства соответствующих продуктов, причем такая неопределенность непрерывно растет во времени вследствие ускорения научно-технического развития и социальных перемен (в свою очередь средняя продолжительность жизни одного поколения увеличивается, что усугубляет проблему).

Тем более нельзя принять популярную идею (фактически вульгаризирующую приведенное определение) о том, что будущие поколения должны иметь те же потенциальные возможности в использовании ресурсов планеты, что и поколения, ныне живущие. На самом деле "потенциальные возможности в использовании ресурсов планеты" могут быть одинаковыми для разных по-

колений только в случае, если невоспроизводимые ресурсы вообще не используются (и это всего лишь необходимое, но еще не достаточное условие). Каждое изъятие невоспроизводимого ресурса из природной системы необратимо уменьшает потенциальные возможности будущих поколений"1.

Выделяются три аспекта, в которых необходимо обеспечить устойчивость развития цивилизации: во-первых, охрана окружающей среды (гарантированное непревышение антропогенными воздействиями экологической емкости биосферы), во-вторых, охрана популяционного здоровья человека для предотвращения его биологического вырождения, в-третьих, формирование, сохранение и поддержание механизмов (социальных, экономических, политических и пр.), которые обеспечили бы решение задач первых двух аспектов и подавляли социоразрушающие структуры и механизмы, возникающие в цивилизации (видимо, это — ее имманентное свойство). Первый аспект - экологический, второй — социо-медицинский, третий — социо-гуманитарный — объединяет все остальные факторы и проблемы устойчивого развития, очень тесно переплетенные2.

Формулирование новой стратегии развития означает постепенное соединение в единую самоорганизующую систему экономической, экологической и социальной сфер деятельности. В этом смысле устойчивое развитие должно характеризоваться (как минимум) экономической эффективности, биосферо-совместимостью и социальной справедливостью при общем снижении антропогенного пресса на биосферу3.

Сегодня глобализм охватил все сферы деятельности и он (глобализм) есть тот опасный фактор, в финансовой системе, который способен нанести удар по финансовой структуре любого государства.

1 Голиков, А.Г. К историографии проблемы российской цивилизации // Российская цивилизация (этнокультурные и духовные аспекты) / К 70-летию профессора М.Г.Мчедлова. - М.: РНИСиНП. 1998. С. 248-256.

2 Ерасов, Б.С. О геополитическом и цивилизационном устроении Евразии // Россия и Восток: геополитика и цивилизационные отношения / Цивилизации и культуры. Научный альманах. Выпуск 3. - М.: Изд-во Института востоковедения. 1996. С. 86-102.

3 Малинкин, А.Н. "Новая российская идентичность": исследование по социологии знания // Социологический журнал. 2001. № 4. С. 66-86.

Глобализм - это демократия для привилегированного экстерриториального меньшинства, имеющего все "демократические права" и в то же время не обремененного никакой ответственностью перед "туземным населением". Глобализация означает вытеснение национальных элит (и в первую очередь национальной буржуазии, ответственной за развитие местной экономики) транснациональными политическими и экономическими элитами, никак неозабоченными местными национальными интересами. Транснациональные структуры, концентрируя в своих руках колоссальные финансовые ресурсы, с растущей легкостью подчиняют себе и национальные правительства, фактически перестающие в силу этого быть национальными. Глобализация влечет за собой не только новые социальные, экономические и политические риски для массовых демократических обществ, сложившихся в эпоху классического модерна. Она влечет за собой более радикальный антропологический риск, связанный с угрозой перечеркнуть не только достижения цивилизации, но и достижения антропогенеза1.

Глобализация имеет как позитивные, так и негативные начала. Глобализация по американским лекалам предоставила широкие возможности для развития стран "золотого миллиарда". В то же время эта же глобализация вовлекла весь мир, в т.ч. и "золотой миллиард" с лета 2008 года в тяжелый финансово-экономический кризис.

• Глобализация - это процесс, определяемый рыночными, а не государственными силами, сбалансированным бюджетом, приватизацией, открытостью инвестициям и рыночным потокам, стабильностью валюты. Глобализация означает гомогенизацию жизни: цены, продукты, уровень и качество здравоохранения, уровень доходов, процентные банковские, ставки приобретают тенденцию к выравниванию на мировом уровне. Глобализация изменяет не только процесс мировой экономики, но и ее структуру - создает глобальную по масштабу взаимозависимость, достигшую степени интеграции в практиче-

1 Ерасов, Б.С. Формационный и цивилизационный анализ российского общества // Российская цивилизация: Этнокультурные и духовные аспекты: Энциклопедический словарь / Под ред. М.П.Мчедлова. - М.: Республика. 2001. С. 455-460.

ски единое целое. При этом различие между взаимозависимой экономикой и экономикой глобализированной — качественное. Речь идет не только о возросших объемах торговых потоков, но и о мировом рынке, подобном рынку единого государства.

Понижая барьеры между суверенными государствами, глобализация трансформирует внутренние социальные отношения, жестко дисциплинирует все "особенное", требующее "снисходительного" отношения и общественной опеки, она разрушает культурные табу, жестко отсекает неэффективность и при этом щедро поощряет международных чемпионов эффективности1.

Гипотетические расчеты показывают, что если все развивающиеся страны достигнут уровня жизни США, земные ресурсы будут исчерпаны в считанные годы. Такие расчеты послужили отправной точкой концепция "золотого миллиарда", в соответствии с которой обеспеченное существование на планете может быть гарантировано только миллиарду населения наиболее развитых стран. Академик Д.Львов в своих работах упоминает об этом как о проблеме "20 к 80", суть которой заключается в том, что для сохранения нынешнего уровня жизни западных стран с экономической точки зрения достаточно 20% населения Земли. В качестве примера он рассматривает одну из составляющих жизненного уровня - энергопотребление на душу населения. И показывает, что, например, Россия для достижения уровня жизни западных стран должна увеличить энергопотребление в 3 раза, то есть уже сегодня отказаться от экспорта своих энергоносителей . Неизбежность количественного ограничения привилегированной части населения планеты еще 10 лет назад аргументировалась в докладе Кофи А.Аннана* о деятельности ООН3.

1 Львов, Д.С. "Экономика и нравственное здоровье народа". // Материалы совместных заседаний научно-общественных семинаров ФИАН и Шиллеровского института науки и культуры (Германия). — М., 2001.

2 Тишков, В. Кризис понимания России. - М.: Издательство Московского психолого-социального института; Воронеж: Издательство НПО "МОДЭК", 2006.

Генеральный секретарь ОООНС 1 января 1997 года. С 1971 на службе в различных структурах ООН. От Ганнны.

3 Кофи, А.Аннан "Предотвращение войн и бедствий: глобальный вызов растущих масштабов: Годовой доклад о деятельности Организации за 1999 год". Нью-Йорк, 2000. С.85-93.

В таких условиях получается, что все, что происходит в настоящее время с сырьевыми компаниями "энергетической державы", вполне соответствует желательному для стран-лидеров мировой экономики сценарию развития событий.

Возвращаясь к внутренним проблемам России.

Следует особо подчеркнуть, что 40% корпоративного долга перед нерезидентами приходится всего на 15 заемщиков, но среди них - "Газпром" "Роснефть", "Лукойл", "Русал", "Северсталь". Почти 22% долга приходится на трех заемщиков - "Роснефть", группу ВТБ и на "Газпром", значимость которого для российской экономики комментировать не нужно.

Внешний долг "Газпрома" в настоящее время составляет 60 млрд долларов, что в 2009 году может сравняться с годовой выручкой концерна. Снижение экспортных поступлений может привести к корпоративному дефолту компании уже в 2010 году. И это в условиях, когда поправки к ФЗ "О газоснабжении в РФ", принятые в конце 2005 года, и так создали угрозу потери государственного контроля над ключевой для России естественной монополией.

Ранее, по закону "О газоснабжении", в собственности России должно было находиться не менее 35% акций "Газпрома", а иностранным гражданам и компаниям не могло принадлежать больше 20% газовой монополии. Поправки к закону отменили квоту для иностранцев и закрепили в собственности России 50% плюс 1 акция "Газпрома". Таким образом, иностранным покупателям была предоставлена возможность приобретения блокирующего пакета (25% плюс 1 акция), наличие которого означает невозможность принятия решений, ущемляющих его владельцев. Кроме того, поправка, внесенная в статью 15 закона "О газоснабжении", предусматривает новый механизм исчисления госпакета, половина которого передается в собственность госкомпаний (компаний, более 50% акций которых принадлежат государству - ОАО "Роснефтегаз", ОАО "Росгазификация"). Такое исчисление госпакета означает появление возможности со временем "размыть" его до 25%.

В случае утраты государственного контроля над "Газпромом" высока вероятность повышения внутренних тарифов на газ до уровня "европейских", поскольку одним из требований, предъявляемых России на переговорах о вступлении в ВТО, является отмена практики дифференцированного (для экспорта и внутреннего потребления) ценообразования на энергоносители и электроэнергию. Однако выравнивание внутренних и внешних тарифов повлечет значительные трудности в снабжении российских потребителей электроэнергией. Следует учесть, что в настоящее время отечественная электроэнергетика более чем на 65% сориентирована именно на газ, как на наиболее эффективное и дешевое топливо, цена которого на внутреннем рынке, посредством тарифного регулирования, осуществляемого Федеральной энергетической комиссией, составляет 20% от цены газа, поставляемого на экспорт.

Таким образом, потеря государственного контроля над стратегическими национальными сырьевыми компаниями может в итоге повлечь затруднения в энергоснабжении страны. С учетом того, что удельная энергоемкость российской экономики в 2-3 раза выше, чем в развитых странах, это будет означать нарушение нормального функционирования целых отраслей и территорий. Если ТЭК России будет полностью ориентирован на экспорт, он превратится в инструмент сильнейшего спада в российской экономике - экономике "энергетической державы".

Но пока, по всей видимости, государство будет вынуждено погашать задолженность "Газпрома" и других корпораций средствами Резервного фонда.

Сегодня в нашей стране отмечается весьма выраженный формализованный спрос на услуги private banking со стороны собственников и топ-менеджеров бизнеса (VIP-клиентов со счетом от $1 до $10 млн), а также более богатой верхней прослойки среднего класса. Сюда же входит и значительное число региональных, немосковских клиентов, предпочитающих вести свои бизнес исключительно на месте, в регионах.

Необходимо также отметить, что в соответствии с отчетом исполнение федерального бюджета за 2008 год по источникам финансирования дефицита федерального бюджета составило минус 1 705,0 млрд рублей (минус 1 227,9 млрд рублей по сводной бюджетной росписи с учетом изменений по отчету, минус 7055,1 млрд рублей по сводной бюджетной росписи с учетом изменений, представленной в Счетную палату). При этом источники внутреннего финансирования дефицита федерального бюджета составили минус 1570,0 млрд рублей (минус 1022,7 млрд рублей по сводной бюджетной росписи с учетом изменений в отчете, минус 6 849,8 млрд рублей по сводной бюджетной росписи с учетом изменений, представленной в Счетную палату), источники внешнего финансирования дефицита федерального бюджета — минут 135,0 млрд рублей (минус 205,3 млрд рублей по сводной бюджетной росписи с учетом изменений в отчете и по сводной бюджетной росписи с изменениями, представленной в Счетную палату).

По информации об исполнении Программы внутренних заимствований Российской Федерации за 2008 год, объем государственных внутренних заимствований, указанных в валюте Российской Федерации, составил 171,6 млрд рублей (сальдо) (46,5 % показателя, установленного Программой внутренних заимствований), привлечение внутренних заимствований за счет размещения государственных ценных бумаг - 266,3 млрд рублей и погашение государственных ценных бумаг - 94,7 млрд рублей.

Низкий уровень исполнения Программы внутренних заимствований обусловлен тем, что в связи с неблагоприятными условиями, вызванными финансовым кризисом, с конца 2008 года ситуация на рынке государственных ценных бумаг, номинированных в валюте Российской Федерации, стала ухудшаться: снизились объемы их размещения, увеличилось количество несостоявшихся аукционов по размещению облигаций федерального займа, сократилось размещение долгосрочных государственных ценных бумаг. В октябре -

декабре 2008 года аукционы по размещению выпусков государственных ценных бумаг, номинированных в валюте Российской Федерации, не проводились.

Согласно данным информации об исполнении Программы государственных внешних заимствований за 2008 год, объем государственных внешних заимствований, указанных в иностранной валюте, составил минус 4,8 млрд долларов США (сальдо) (80,6 % показателя, установленного указанной Программой) и сложился за счет погашения государственных ценных бумаг в сумме минус 3,4 млрд долларов США и иностранных кредитов (заимствований), включая целевые иностранные кредиты (заимствования), МФО, иных субъектов международного права, иностранных юридических лиц, - в сумме минус 1,6 млрд долларов США, а также привлечения государственных внешних заимствований — в сумме 0,2 млрд долларов США (61%).

Предоставление государственных гарантий Российской Федерации в валюте Российской Федерации в 2008 году составило 28,5 млрд рублей (40% показателя, установленного Программой государственных гарантий Российской Федерации в валюте Российской Федерации), предоставление государственных гарантий в иностранной валюте составило 0 01 млрд долларов США (1% показателя, установленного Программой государственных гарантий Российской Федерации в иностранной валюте).

Низкий уровень исполнения Программы государственных гарантий Российской Федерации в валюте Российской Федерации и Программы государственных гарантий Российской Федерации в иностранной валюте в 2008 году вызван отсутствием заявлений на получение государственной гарантии Российской Федерации, в том числе, по обязательствам страхования военных рисков, рисков угона и других подобных рисков ответственности авиаперевозчиков перед третьими лицами, а также по проектам, реализуемым с участием международных финансовых организаций.

Объем государственного внутреннего и внешнего долга Российской Федерации в рублях на 1 января 2008 года составлял 2402,8 млрд рублей, или

7,3% ВВП за 2007 год, а на 1 января 2009 года - 2692,0 млрд рублей, или 6,5% ВВП за 2008 год. Рост объема государственного долга в валюте Российской Федерации произошел за счет увеличения государственного внешнего долга в рублевом эквиваленте на 8,2% и государственного внутреннего долга на 15,3%.

При этом объем государственного внешнего долга в долларах США на 1 января 2009 года по сравнению с 1 января 2008 года уменьшился на 9,6% и составил 40,6 млрд долларов США, что не превышает установленный статьей 1 Федерального закона от 24 июля 2007 г. № 198-ФЗ (с изменениями) верхний предел государственного внешнего долга Российской Федерации (41,9 млрд долларов США). Вместе с тем государственный внешний долг Российской Федерации, выраженный в евро, на 1 января 2009 года составил 28,8 млрд евро, что превышает на 1,6 млрд евро его верхний предел (27,2 млрд евро).

В 2008 году была продолжена долговая политика, направленная на замещение государственных внешних заимствований внутренними заимствованиями, а также досрочное погашение государственного внешнего долга Российской Федерации, что позволило сократить объем государственного внешнего долга Российской Федерации в долларах США и обеспечило возможность гарантированного выполнения обязательств по погашению и обслуживанию государственного внутреннего и внешнего долга Российской Федерации.

В течение 2008 года доля государственного внутреннего долга Российской Федерации в общем объеме государственного долга Российской Федерации выросла с 54,2% до 55,7%, доля государственного внешнего долга Российской Федерации сократилась с 45,8% до 44,3%.

Номинальная сумма долга иностранных государств и иностранных юридических лиц перед Российской Федерацией на 1 января 2008 года составила 1638,1 млрд рублей, или 66,7 млрд долларов США, по состоянию на 1 января 2009 года увеличилась в рублевом эквиваленте на 363,5 млрд рублей, или на 22,2 %, и составила 2001,6 млрд рублей, или 68,1 млрд долларов США.

В течение 2008 года просроченная задолженность увеличилась на 1,0 млрд долларов США, или на 2,3 %, и составила 46,1 млрд долларов США, соотношение указанной задолженности в общем объеме внешнего долга иностранных государств и иностранных юридических лиц перед Российской Федерацией осталась на уровне 67,7%.

Консолидированный внешний долг Российской Федерации, по данным Банка России, за 2008 год увеличился на 12,5 млрд долларов США, или на 2,7%, и составил на 1 января 2009 года 483,5 млрд долларов США (на 1 января 2008 года - 471,0 млрд долларов США)1.

§ 3.2. Модернизация экономики: исторические аспекты,

пути совершенствования, значение и перспектива

в XXI веке нашей стране вновь необходима всесторонняя модернизация. И это будет первый в нашей истории опыт модернизации, основанной на ценностях и институтах демократии. Вместо примитивного сырьевого хозяйства мы создадим умную экономику, производящую уникальные знания, новые вещи и технологии, вещи и технологии, полезные людям2.

В соответствии с Посланием Президента РФ Д.А.Медведева Федеральному Собранию, страна, исходя из собственных интересов, с одной стороны, из наличия ресурсов и способностей - с другой, а также из состояния внешней и внутренней среды, осуществит выбор пути развития в усложняющихся условиях глобализации и интернационализации национального хозяйства. Очевидно, что будет принята последовательная программа модернизации экономики, будут определены приоритетные, доминирующие отрасли, которые создадут костяк новой отечественной модернизированной экономики.

В модернизации экономики страны ведущее место займут инновации. Произойдет структурное изменение экономики страны. Приоритетным станет

1 Заключение Счетной палаты Российской Федерации на отчет об исполнении Федерального бюджета за 2008 год (основные положения). - М.: 2009, с. 28-30.

2 Медведев, Д.А. Послание Президента РФ Федеральному Собранию Российской Федерации.

инновационное развитие реального производства, которое по значимости будет преобладать над добычей и экспортом энергоносителей, сырья и импортом полуфабрикатов.

Развитие человеческой цивилизации, в зависимости от основных источников богатства, с помощью которых производились блага на том или ином этапе, разделено на доиндустриальное общество, где основным фактором благ была земля, на индустриальное, характеризующееся механизацией и автоматизацией производства и массовым производством товаров, и на постиндустриальное, когда производство благ осуществляется с помощью компьютерных, автоматизированных и информационных технологий.

Не успело общество привыкнуть к термину "постиндустриальное общество", как в научную терминологию вошло понятие "новая экономика".

Экономика модернизации или модернизация экономики понятие не новое, но необходимое в современных условиях.

Теория модернизации возникает на рубеже 1950-1960-х гг. в кульминационный момент распада мировой колониальной системы, чтобы быть примененной к освободившимся странам Азии и Африки. "Ведущие американские социологи после Второй мировой войны использовали переработку Толкоттом Парсонсом Дюркгейма, Вебера и Парето, чтобы сконструировать теорию модернизации, которая была применена к "менее развитым" обществам. Этот подход видел в традициях препятствия для развития современных экономических и политических институтов в "отсталых" странах". "В этот период господствовала идея однолинейного развития: одни страны отстают от других, но в целом они движутся по одному пути модернизации. Политическая модернизация воспринималась, во-первых, как демократизация развивающихся стран по западному образцу, во-вторых, как условие и следствие успешного социально-экономического роста стран "третьего мира" и, в-третьих, как результат их активного сотрудничества с развитыми государствами Западной Европы и США.

Однако реалии мирового и регионального развития вскоре убедили научную общественность в невозможности прямого применения рецептов западной демократии к незападным обществам и в необходимости более глубокой проработки теории модернизации, включая обращение к истокам процессов "осовременивания".

Движение за национальную независимость, подъем новых наций, постоянная трансформация капиталистического общества, подъем различных форм планируемой экономики и слияние западных и незападных компонентов в процессе модернизации - все это сделало очевидным тот факт, что модернизация включает в себя разнообразие моделей, подверженных переменам). Еще до открытия Америки и первых кругосветных путешествий в Германии в 1470-е гг. начался экономический подъем. "Добыча золотой, серебряной, медной, оловянной, кобальтовой, железной руд породила серию нововведений... и создание гигантских для того времени устройств, предназначенных для откачки подземных вод и для подъема руды... К тому же расцвет горной промышленности активизировал все секторы германской экономики: производство бархента (Barchent, бумазеи), шерстяную промышленность, обработку кож, разные металлургические производства, изготовление жести, железной проволоки, бумаги, новых видов оружия". Определенные экономические, технологические и даже отчасти политические успехи сопутствовали с середины XV в. Северной Италии. Однако здесь они не получили развития, видимо, из-за отсутствия опоры на внешние рынки. Наконец, наиболее интенсивный подъем экономики в 1540-1640 гг. наблюдался в Англии. Здесь он во многом упирался на высококвалифицированных мастеров из других стран и массовое использование угля в качестве топлива. "Кое-как каменный уголь внедрился в производство стекла, в пивоварение и кирпичное производство, в производство квасцов, на рафинадные сахарные заводы и в соляную промышленность на основе выпаривания морской воды. Всякий раз происходила концентрация рабочей силы и по необходимости капитала. Рождалась мануфактура... с ее масса-

ми работников, которые в мире, привыкшем к ремеслу, поражали своим числом и своим нередким отсутствием квалификации".

И все же мануфактурное производство не было доминирующим в масштабах Европы в XVII в. Англия и ее главный конкурент Нидерланды считались наиболее передовыми странами, но во Франции, Швеции, ряде районов Германии мануфактура занимала подчиненное место, в Испании, Португалии, Северной Италии, Юго-западной Германии наблюдался несомненный общественно-экономический регресс, Заэльбия, Чехия, Венгрия, Польша, Прибалтика, Россия представляли собой примеры не просто замедления, или даже кризисного развития, а крепостничества или "второго издания феодализма".

В доиндустриальных обществах изменения не приводили к ломке всей системы отношений, ибо материальная основа оставалась примерно все той же, примитивной. С этой точки зрения не могут удовлетворить в качестве исходных точек модернизации ни одна из следующих дат, уходящих в Х1-ХУН вв.

Г.Дж.Берман утверждает, что папская революция, начало которой ознаменовано в 1075 г. диктатами папы Григория VII, а кульминация - в 1122 г. Вормским конкордатом, совершилась во имя так называемой свободы церкви. Это была революция против подчинения духовенства императорам, королям и феодальным баронам, за утверждение римской церкви как независимого, корпоративного, политического и юридического образования под эгидой папства. По мнению Дж.Бермана, в ходе григорианских реформ была создана первая правовая система нового времени (т.е. каноническое право), а затем возникли светские правовые системы феодального, манориального, торгового, городского права. "Эти новые системы права развились в XII и XIII вв. в Сицилийском королевстве норманнов, в Англии, Франции, Германской империи и германских землях". На деле, несмотря- на радикальные претензии папства, в ходе борьбы, закончившейся компромиссом, состоялось укрепление светской власти.

Однако укрепление государства в виде абсолютных режимов - это длительный и неоднозначный процесс. "При такой ситуации, когда важнейшие группы в обществе - дворяне и горожане - одновременно были нужны друг другу и противостояли друг другу и когда между этими общественными группами существовало равновесие, самодержец, выступая в качестве гаранта этого социального равновесия, мог взять власть в свои руки". При абсолютизме государство активизирует свои репрессивные и регулирующие функции: увеличивается налоговое давление, растет госаппарат и наблюдается милитаризация, что ведет к общеевропейским, многосторонним конфликтам в XVII-XVIII вв. (Тридцатилетняя война, Война за испанское наследство и т.д.). Вмешательство государства в экономическую жизнь приобретает форму меркантилизма, когда самоцелью является накопление драгоценных металлов. Первоначально иностранных купцов просто заставляют расходовать полученную выручку в данной стране, не допуская ее вывоза. Впоследствии, в XVII-XVIII вв., власти поощряют развитие на своей территории экспортных производств, добиваясь превышения вывоза над ввозом. Однако все эти меры не могли привести к кардинальному изменению ни государства, ни экономики -они затрагивали лишь сферу обмена.

Развитие стран нельзя рассматривать изолированно. Оно в большей степени зависит от внешнего влияния, чем от того, какое место страна занимает на "лестнице" прогресса. Не секрет, что страны Латинской Америки, несмотря на колоссальную помощь со стороны Соединенных Штатов, оказались в ловушке отсталости. Модернизация должна была покончить с отставанием и, следовательно, со слаборазвитостью. Но, как выяснилось уже в следующее десятилетие, не покончила. Зато в 1960-1980-е гг. страны Юго-Восточной Азии активно включаются в мо-дернизационный процесс: сначала Япония, которая успешно конкурирует со странами Запада, в экономической и технологической сфере, затем и другие страны этого региона. Успешность модернизации в этом регионе достигалась тем, что она осуществлялась на собственной культурной основе и традициях.

В начале 1990-х гг. теория модернизации пережила второе рождение. Ее сторонники заявили, что "холодная война" и сопутствующие ей процессы были всего лишь исключением из правила. У новой "волны" появился и новый словарь, в котором одной из базовых категорий стала "глобализация". Как видим, модернизация (и выросшая из нее глобализация) выступают для Запада проблемой собственной идентичности, а для США - определенным видом идеологии, обосновывающей лидерство США в послевоенном мире. Она предполагает существование некоего универсального "ключа", что неверно эмпирически и непродуктивно теоретически. Эта"аксиома" не подвергает сомнению идеологическое предположение о том, что все человечество должно стать современным и, в результате, похожим на американцев.

Модернизация. Эта теория возникла в середине XX в. в США, когда группа ученых самых разных специальностей пыталась найти универсальный рецепт непрерывного развития, который был бы применим к странам в любом состоянии и с любым культурным наследием. Одним из основных понятий этой теории было создание "современного государства". То есть, теория модернизации - это некий ярлык, обозначающий вполне определенный идеологический конструкт.

Впрочем, теория модернизации не была чем-то теоретическим и абстрактным. Эта концепция несла в себе программу помощи и развития для разоренного войной мира, была фактическим руководством к действию для МВФ и Всемирного банка. Частью этой программы был план Маршалла. В свою очередь, ранние институты европейской интеграции, созданные в русле плана Маршалла (например, Союз угля и стали), стали прямым следствием применения теорий модернизации.

Все это было основано на убеждении, что правительства и народы традиционных стран должны будут с энтузиазмом принять теоретические предсказания и политические предписания западных ученых. Понимание современности означало, что множество различных традиций, унаследованных из

прошлого, должны быть сведены воедино и преодолены некой единой цивилизацией современности1. То есть теория модернизации представляет собой проект американской либерально-центристской интеллигенции, идеологию победителей с Запада, которую потребовалось разграничить с нацизмом, объявив последний традиционным движением и отделив его от современности. Сыграла свою роль и проблема интегрирования бывших колониальных стран в "новый мировой порядок". Кроме того, в условиях "холодной войны" понадобилась дополнительная теория, альтернативная модерну социализма.

Талкот Парсонс* и Эдвард Шилз - два самых известных основателя этой школы, во время войны служившие в разведке и в аналитических отделах, -после войны задумались над тем, каким образом мощь американского государства преобразовать в долгосрочное господство. Сюда же мы можем добавить антрополога Клиффорда Гирца и политологов Гэбриэла Алмонда и Сиднея Верба. В Европе эту теорию развивал Юрген Хабермас и чехословацкий эмигрант Эрнст Геллнер. То есть теория модернизации развивалась очень небольшим числом людей, которые, тем не менее, находились в элитных университетах. В 1970-х - начале 1980-х гг. теория была подвергнута сильнейшей критике (практически была уничтожена), чтобы в конце 1980-х "возродиться"

л

под названием "неомодернизация" и "постмодернизация" ).

Решение задач, связанных с модернизацией экономики России, предполагает инвентаризацию и исследование ресурсной базы, которая может быть использована для посткризисной активизации экономической динамики. На различных этапах своего развития экономическая теория предлагала разные концепции ресурсов макроэкономики. Пересмотр основных положений теории, отказ от неолиберальных доктрин в пользу более системных концепций

1 В качестве критики этого постулата в 1960-е гг. Шмуэль Айзенштадт в Израиле и Чарльз Тейлор в Америке предложили понятие "множественных современностей", в частности, по аналогии с западным модерном выдвинули концепт исламской современности.

Парсонс, американский социолог теоретик, один из главных представителей структурно-функционального анализа в социологии.

2 Штомпка, П. Социология социальных изменений. Пер. с англ. М., 1996. С. 170-171.

должны привести и к новому взгляду на понятие экономического ресурса. В данной статье, подготовленной при финансовой поддержке.

На базовом уровне традиционно в качестве экономических ресурсов выделяются труд, капитал и земля (природный ресурс). С развитием неоклассической парадигмы к этому списку в качестве самостоятельного вида присоединяется предпринимательская способность (предприимчивость, или предпринимательский ресурс). В последнее время часто употребляются такие ресурсные понятия, как "человеческий ресурс", "интеллектуальный ресурс", "административный ресурс", "императивный ресурс". И развитие экономической теории, и результаты хозяйственной практики, в особенности во время мирового кризиса, приводят к мысли о наличии не столь заметных, как труд, капитал или земля, но весьма мощных сил взаимодействия между традиционными факторами экономики.

Приоритетно важное значение для успеха модернизации в нашей стране играет построение адекватной поставленным задачам внешнеэкономической политики, обеспечение ее реального суверенитета. В данном направлении уже предприняты немаловажные и продуктивные шаги, однако нельзя также не признать определенную правоту крайних оппонентов неадекватности реальным условиям и узконаправленной безальтернативной внеэкономической за-данности правительственного внешнеэкономического курса.

В целом произошедшие в стране за последние два десятилетия изменения привели к формированию необходимых основополагающих институтов, необходимых для функционирования и развития рыночного хозяйства, к становлению таких важнейших и приоритетных атрибутов предпринимательской экономики, как конкуренция. Однако за то же время изменялся и в значительной мере укреплялся и новый патернализм государственных структур, который представляет сегодня действительную угрозу для успеха провозглашенной системной модернизации страны. Помимо уже отмеченного выше, это проявилось, в частности, в формировании особых механизмов поддержки

сырьевого сектора и банков, что фактически лишает реальных ресурсов и перспектив инновационные сферы экономики

Для России период между финансовым кризисом августа 1998 г. и глобальным кризисом, острая фаза которого началась в сентябре 2008 г., стал десятилетием самого бурного роста за всю ее историю - объем ВВП в реальном выражении почти удвоился. Вследствие значительного увеличения объема выпуска, сопровождавшегося существенным повышением реального курса рубля (что было обусловлено главным образом ростом цен на энергоносители и сырье), номинальный объем ВВП в долларовом выражении вырос почти в семь раз - больше, чем в любой другой крупной стране мира. За это десятилетие резко улучшились многие другие экономические и социальные показатели. Высокими темпами росли совокупная производительность факторов производства и реальная заработная плата, существенно сократилась доля безработных и бедных. На фоне значительного профицита счета текущих операций наблюдавшийся раньше масштабный чистый отток частного капитала сменился большим по объему чистым притоком. В результате международные резервы достигли почти 600 млрд долл. США (по этому показателю Россия уступала только Китаю и Японии).

Заметно изменилась к лучшему ситуация в сфере государственных финансов. Несколько лет подряд бюджет сводился с профицитом, а государственный долг был почти полностью погашен. Одновременно происходило накопление иностранных активов, которые к концу 2008 г. достигли 13% ВВП. Положение с инфляцией было не столь простым, но на протяжении большей части прошедшего десятилетия она снижалась - с 85% в конце 1998 г. до однозначных значений в середине 2007 г. С этого времени из-за стремительно растущих мировых цен на продовольственные товары и энергоносители на фоне быстрого увеличения денежного предложения в России инфляция выросла до 15%, но уже в конце 2008 г. она вновь стала снижаться в результате резкого падения цен на энергоносители и сырьевые товары и прекращения роста де-

нежной массы. Необходимо отметить, рынок состоит из многочисленных сегментов, разграничиваемых по видам деятельности и производимым товарам и услугам. При внутриотраслевой конкуренции существенное значение приобретает формирование равновесных уровней цен, а при межотраслевой - развитие и использование механизмов перелива капитала между отраслями. В условиях нормальной рыночной конкуренции производители могут выигрывать за счет цен, снижения издержек, повышения качества, выпуска новых товаров и услуг, технического обслуживания сложных товаров, маркетинга и т.д. Важную роль играет мотивация предпринимателей к соревновательному развитию и инновациям. Эти методы способствуют развитию и совершенствованию производства. В то же время в условиях "теневого" рынка имеет место недобросовестная конкуренция с использованием финансовых махинаций, рэкета, шпионажа, ложной информации в рекламе, соглашений по ценам, разделам рынков и т. п. Нарушение принципов добросовестной конкуренции тормозит гармоничное развитие производства и устойчивый экономический рост.

При рассмотрении развития и конкурентоспособности экономики страны в целом факторы, относящиеся к конкурентоспособности предприятий и отраслей, сохраняют свое значение. В то же время на первый план выступают взаимосвязанные составляющие конкурентоспособности общеэкономического характера. Среди них: природные условия и запасы полезных ископаемых, технологический уровень и структура производства, инфраструктура, человеческий капитал, благоприятный экономический климат, уровень развития и устойчивость финансово-кредитной системы и денежного обращения, социально-политическое устройство общества. Каждая из этих составляющих в свою очередь зависит от многочисленных факторов, определяющих их состояние и возможности развития. Продвижение к уровню развития, присущему странам, которые принято называть развитыми, сопряжено со сбалансированным развитием всех составляющих и факторов. Попытки форсировать какое-либо одно направление неизбежно столкнутся со сдерживающими ограничениями отстающих составляющих. Важным и далеко не однозначным

ниями отстающих составляющих. Важным и далеко не однозначным условием являются внешнеэкономическая составляющая национального хозяйства и открытость рынка, создающие условия для конкуренции на мировых рынках.

Для России характерны средний уровень технологии производства, незрелость рыночной среды, монополизм, высокий уровень недобросовестной конкуренции. Существенную роль играет менталитет населения, его склонность к патернализму. Фрагментарные попытки органов государственной власти ввести российский рынок в русло цивилизованных конкурентных отношений до настоящего времени успеха не принесли. Они спотыкаются на нерешенные проблемы законодательного, институционального и политического характера, сопротивление влиятельных групп предпринимателей, лоббирование их интересов в законодательных органах. В результате тормозится формирование рыночной среды адекватной современным требованиям социально-экономического развития.

Содержание, пути и перспективы экономического развития России непосредственно связаны с общей парадигмой и движущими силами мирового общественного развития. Охватывая все стороны жизни общества, эта парадигма включает также обобщение и определение тенденций экономического развития. Происходящие в мире и, прежде всего в развитых странах принципиальные перемены привели к формированию идей информационно-индустриального общества с усиливающимся акцентом на роль знаний в формировании новой "экономики знаний". Мир переживает переходный период, связанный с качественными переменами, обусловленными исчерпанием возможностей индустриального развития. Ряд стран продвинулся по этому пути гораздо дальше, чем большинство стран мира и получил заметные преимущества. Предполагается, что другие страны также пройдут путь от традиционной экономики до информационно-индустриального общества.

В России общие принципы рыночной экономики и формирования конкурентной среды также должны сочетаться со спецификой национальных условий.

Конкуренция как соперничество между производителями товаров и услуг за возможность увеличения производства и прибыли на рынке продавцов и покупателей может рассматриваться на различных уровнях - на уровне предприятий, отраслей, регионов и стран. В зависимости от проблем, подлежащих рассмотрению, определяются объекты и методологические подходы к исследованию. При рассмотрении конкуренции на уровне предприятий в центре внимания находятся проблемы обеспечения условий свободной конкуренции -конкурентной среды. К таким условиям относятся: наличие на рынке большого количества покупателей и продавцов, являющихся эффективными собственниками, минимизация барьеров, затрудняющих производителям вход и выход с рынка (например, монополизма, жестких условий лицензирования и регистрации предприятий, запретов и ограничений на доступ к необходимым для производства ресурсам), прозрачность товарно-денежных потоков, наличие и соблюдение законодательных норм, обеспечивающих рациональное поведение субъектов рыночного хозяйства.

В современном глобализирующем мире проблемы конкуренции как на макро-, так и на мезоуровне значительно обостряются под воздействием информационных технологий, которые не только усиливают рыночную конкуренцию, но и качественно меняют условия и факторы экономического развития. Современное мировое хозяйство неуклонно превращается в глобальный мир экономически интегрированных транснациональных корпораций и банковских конгломератов, функционирующих на основе сетевой инфокоммуни-кационной структуры. Формирование этого мира происходит одновременно с интенсивной сетевой информатизацией общества. Физической основой информатизации выступают глобальные коммуникационные системы и, прежде всего Интернет. На данный момент Россия по уровню использования инфор-

мационно-коммуникационных технологий (ИКТ), ускоряющих процессы принятия решений, отстает не только от стран с развитым рыночным хозяйством, но и от большинства стран Восточной Европы. Это существенный ограничительный фактор модернизации российской экономики, повышения ее конкурентоспособности, в том числе на основе формирования единого информационного пространства.

Если рынок, это свободный обмен благами, осуществляемый по определенным правилам, то капитал - это все то, что может приносить доход. В этой взаимосвязанной цепи экономика представляет собой науку о производственных ресурсах, производстве товаров, обмене, денежном обращении и распределении благ.

Кругооборот капитала представляет собой единство процесса производства и процесса обращения. Без обращения не может быть и капиталистического производства. В обращении происходит смена форм капитала: он превращается из товарной формы в денежную и из денежной в товарную. Приоритет в единстве процесса производства и процесса обращения принадлежит производству, поскольку именно в процессе производства создаются товары, стоимость и прибавочная стоимость.

Для сравнения скорости оборотов функционирующих капиталов в качестве естественной единицы измерения времени оборота служит обычно год. Зная число оборотов, совершаемых различными капиталами в течение года, можно определить скорость их оборота.

Расчет числа оборотов капитала ведется по формуле: п =—, где п - число

о

оборотов, О - принятая единица измерения времени оборота капитала (год -12 месяцев), о - время оборота данного капитала.

Так, капитал, оборачивающийся в течение трех месяцев, совершит за год 12

4 оборота (« = —), а капитал, оборачивающийся в течение 18 месяцев, сделает

12

в течение года лишь 2/3 своего оборота (п = —).

Индивидуальные капиталы одной и той же отрасли и капиталы различных отраслей имеют разную скорость оборота. Это объясняется различием условий производства и обращения.

Одним из важнейших факторов, влияющих на скорость оборота капитала, является состав производительного капитала, который делится на основной и оборотный.

Обращаются с различной скоростью. В течение того времени, пока основной капитал сделает один оборот, оборотный капитал совершит несколько оборотов. Поэтому, чем больший удельный вес в авансированном капитале занимает оборотный капитал, тем меньше время оборота всего капитала, а следовательно, тем больше получаемая капиталистом прибавочная стоимость.

Деление капитала на основной и оборотный присуще только производительному капиталу. Товарный же и денежный капиталы представляют капитал обращения.

От скорости оборота переменного капитала зависят годовая масса и годовая норма прибавочной стоимости.

Сумма прибавочной стоимости, произведенная в течение года при том или ином авансированном переменном капитале, составляет годовую массу прибавочной стоимости. Она равна прибавочной стоимости, произведенной в течение одного оборота капитала, умноженной на число оборотов капитала в год.

Отношение массы прибавочной стоимости, полученной в течение года, к авансированному переменному капиталу составляет годовую норму прибавочной стоимости. Она равна норме прибавочной стоимости, полученной за один оборот переменного капитала, умноженной на число его оборотов в год.

Чем быстрее оборачивается переменный капитал, тем больше масса прибавочной стоимости, присваиваемая, капиталистами.

Общий оборот авансированного капитала складывается как средняя из оборотов основного капитала и оборотного капитала. Различные элементы основного капитала имеют разную долговечность и потому оборачиваются не в одинаковые периоды времени. Продолжительность времени оборота основного капитала, или время его воспроизводства, определяет цикл оборотов всего авансированного капитала.

Если сосредоточиться на экономических результатах переходного десятилетнего процесса, то можно констатировать, что все внешние черты рыночной экономики в России сегодня налицо, Россия получила статус страны с рыночной экономикой. Страна рассталась с монополизмом государственной собственности, и теперь абсолютное большинство экономических единиц и хозяйствующих субъектов образуют негосударственный сектор экономики, который занимает господствующие позиции во всех отраслях и сферах хозяйства. Значительную роль играют акционерные общества, крупнейшие из которых составляют наиболее действенное звено экономики. Причем государство сохранило свою долю в акционерном капитале практически всех ведущих акционерных компаний.

Получила развитие рыночная инфраструктура экономики. К традиционному рынку товаров стали присоединяться рынки капитала, труда, услуг, информации. Система частных банков сформировала каркас финансовой составляющей рыночных преобразований. Государство формирует хозяйственное законодательство, чтобы установить адекватные правила игры и развивать конкурентный механизм экономики. Появились государственные институты, регулирующие фондовый рынок и тарифы естественных монополий, обеспечивающие антимонопольную и фискальную политику, выполняющие таможенные и другие функции. Сегодня информация - главный движитель рыночной экономики.

Пользователями такой информации выступают собственники и управляющие предприятием, акционеры, кредиторы, органы исполнительной власти1.

Непосредственно в процессе управления затратами решают, где, когда и в каких объемах должны расходоваться ресурсы предприятия, где, для чего и в каких объемах нужны дополнительные финансовые ресурсы и как достичь максимально высокого уровня отдачи от использования ресурсов. Поэтому целью управления затратами является обеспечение экономного использования ресурсов и максимизация отдачи от них2.

Основные проблемы и приоритеты определения и реализации политики модернизации российской экономики в настоящее время, на наш взгляд, связаны, прежде всего, с ее дополнительным конкретным "переформатированием" по наиболее важным - сущностно-структурным основаниям при максимальном и сбалансированном использовании отечественного интеллектуально-организационного потенциала.

$ 3.3. Лизинг — как новый этап модернизации российской экономики

Россия, встав на путь экономических преобразований в государстве, столкнувшись с массой проблем развития отраслей производства в общей системе рынка на первом плане, в этом непростом процессе, естественно, находится система финансирования того или иного проекта. Одним из элементов финансирования производства бизнеса является - лизинг.

Лизинг — понятие, включающее в себя правовые, экономические, торговые, финансовые, арендные, имущественные и другие аспекты. В связи с этим до настоящего времени в отечественной научной литературе не сформировалось единого общепринятого понятия "лизинг".

1 Галицкий, К.А. Экономика предприятия. - М.: "Дашков и К", 2002, с. 1012.

2 Хилл, Н. Думай и богатей. - М.: Издательство - Пресс, школа, 1994, с.60-61.

И, тем не менее, опишем ниже как литературно данное определение лизинг смотрится в некоторых работах ученых и практиков:

— В.И.Одесс считает "Лизинг представляет собой разновидность финансирования арендных сделок";

— О.Щелов утверждает "Лизинг — нечто среднее между обычной арендой и традиционным кредитованием";

— М.А.Марков в статье "Лизинг. Все, что стоит знать о лизинге" говорит "... лизингом называется одна из форм кредита, при которой происходит передача объекта собственности в долгосрочную аренду с последующим правом выкупа и возврата". Далее по тексту автор дает более подробное определение: "Лизинг - это совокупность экономических и правовых отношении, в соответствии с которой лизингодатель обязуется приобрести в собственность указанное лизингополучателем имущество у определенного им продавца и предоставить лизингополучателю это имущество за плату во временное владение и пользование с правом последующего выкупа";

— А.Осипов, советник генерального директора "Пересвет-Инвест" объясняет: "Лизинг в широком смысле объединяет все в виды операций по предоставлению имущества в аренду, в узком - под ним понимают сдачу собственником в аренду имущества нанимателю для производительного использования с условием сохранен драв собственности на это имущество у арендодателя до окончания срока договора лизинга. Это кредит, в котором традиционная денежная ссуда заменяется видом имущественного найма";

— В.Шеленков дает следующую характеристику: "Лизинг как экономико-правовая категория представляет собой особый вид предпринимательской деятельности, направленной на инвестирование временно свободных или привлеченных финансовых средств, когда по договору лизинга лизингодатель обязуется приобрести в собственность обусловленное договором имущество у определенного продавца и предоставить это имущество лизингополучателю за плату во временное пользование для предпринимательских целей";

- М.А.Боровская в статье "Определение и сущность лизинга" дает такую формулировку: "Лизинг - это комплекс имущественных и экономических отношений, возникающих в связи с приобретением в собственность имущества и последующей сдачей его во временное пользование за определенную плату";

- Е.А.Луговая в своей диссертации предлагает определение: "Лизинг -это совокупность имущественных отношений, основанных на элементах купли- продажи, кредита и долгосрочной аренды имущества, используемого в предпринимательских целях";

- авторы монографии "Лизинг" Н.А.Адамов, А.А.Тилов раскрывают сущность данного понятия таким образом: "...лизинг можно охарактеризовать как комплексные экономико-правовые отношения по приобретению в собственность имущества и последующей сдачей его в аренду";

- на сайте www.all-leasing.ru приводится определение; "Лизинг - это вид инвестиционной деятельности, при котором лизингодатель (лизинговая компания) приобретает у поставщика оборудование и затем сдает его в аренду за определенную плату, на определенный срок и на определённых условиях лизингополучателю (клиенту) с последующим переходом права собственности лизингополучателю";

- в учебнике В.А.Горемыкина "Лизинг" определение сформулировано следующим образом: "Лизинг - это система предпринимательской деятельности, включающая в себя, как минимум, три вида организационно-экономических отношений; арендные, инвестиционные и торговые, содержание каждого из которых в отдельности полностью не исчерпывает сущности специфических имущественно-финансовых лизинговых операций";

- автор интернет-проекта о лизинге Д.Лелецкий разъясняет "Лизинг -это комплекс имущественных отношений складывающихся в основанной на кредите инвестиционной операции, состоящей из покупки и последующей аренды актива";

— в ст.2 Федерального закона "О финансовой аренде (лизинге)" закреплено: "Лизинг - совокупность экономических и правовых отношений, возникающих в связи с реализацией договора лизинга, в том числе приобретением предмета лизинга";

- наиболее точное и полное толкование дает профессор Высшей школы экономики В.Д.Газман: "Суть лизинга заключается в инвестировании лизингодателем временно свободных собственных и (или) привлеченных финансовых средств в экономику лизингополучателя. При этом лизингодатель приобретает в собственность обусловленное договором имущество (основные фонды) у определенного продавца и предоставляет это имущество лизингополучателю за плату во временное владение и пользование и в соответствии с действующим российским законодательством - для предпринимательских целей".

Анализ определений термина "лизинг" показывает, что диаметрально противоположных точек зрения не существует.

И, тем не менее, лизинг вошел в систему реформирования и модернизации российской экономико-правовой и финансово-бюджетной политики страны.

Лизинг, представляет собой долгосрочную аренду (от 6 месяцев до нескольких лет) машин, оборудования, транспортных средств, производственных сооружений и так далее1.

Существует два основных вида лизинга:

♦ финансовый — заключенный на условиях выплаты в течение определенного срока суммы, достаточных для полной амортизации основных средств арендодателя и обеспечивающих ему определенную прибыль;

♦ оперативный — заключаемый на условиях неполной амортизации арендуемого имущества в течение согласованного периода аренды. Надо отметить, что сегодня лизинг занимает важное место в развитии экономики России.

Лизинг - действительно удобный и эффективный инструмент обеспечения работоспособности и конкурентоспособности бизнеса. Его механизм по-

1 Толковый словарь по управлению. - М.: Издательство "Алане", 1994, С.79.

зволяет предпринимателям разных уровней привлекать долгосрочное финансирование на взаимовыгодных условиях и основы.

В России предметом лизинга не могут быть земельные участки и иные природные объекты, а также имущество, запрещенное для свободного обращения или разрешенное для свободного обращения в особом порядке. Запрет на обращение или особый порядок обращения устанавливается федеральными законами. Арендодатель в договоре лизинга называется лизингодателем, а арендатор - лизингополучателем.

Федеральный закон "О лизинге" в Российской Федерации был принят 29 октября 1998 года за № 164-ФЗ1 с последующими изменениями. Закон регламентирует деятельность и взаимоотношения между лизингодателем и лизингополучателем. Определяет принципы и ответственность обеих сторон.

При этом между лизингодателем и лизингополучателем составляется договор. Договор квалифицируется как договор лизинга, если он содержит указания на наличие инвестирования денежных средств в предмет лизинга и на наличие передачи предмета лизинга лизингополучателю. Договор лизинга должен содержать следующие существенные положения:

- точное описание предмета лизинга;

- объем передаваемых прав собственности;

- наименование места и указание порядка передачи предмета лизинга;

- указание срока действия договора лизинга;

- порядок балансового учета предмета лизинга;

- порядок содержания и ремонта предмета лизинга;

- перечень дополнительных услуг, представленных лизингодателем на основании договора комплексного лизинга;

- указание общей суммы договора лизинга и размера вознаграждения лизингодателя;

- порядок расчетов (график платежей);

1 СЗ РФ, 1998, № 44, ст. 5394.

- определение обязанности лизингодателя или лизингополучателя застраховать предмет лизинга от связанных с договором лизинга рисков, если иное не предусмотрено договором. Лизингодатель обязан предоставить лизингополучателю имущество, являющееся предметом лизинга, в состоянии, соответствующем условиям договора лизинга и назначению данного имущества. Следует также заметить, что любая лизинговая сделка начинается с получения лизингодателем заявки от будущего лизингополучателя на покупку имущества и сдачи его во временное пользование.

Заявка составляется в произвольной форме, но в ней должны обязательно присутствовать наименование имущества, его параметры, технические и экономические характеристики, а также местонахождение потенциального поставщика и его реквизиты.

Инициатива в заключении лизинговой сделки, как правило, исходит от лизингополучателя, который знает, какое имущество ему нужно и кто его производит. Вместе с тем лизингополучатель может обратиться к лизингодателю с просьбой подобрать поставщиков требуемого имущества. Однако последнее слово в выборе имущества и поставщика остается за лизингополучателем.

Со временем выхода указа Президента Российской Федерации от 17 сентября 1994 года № 1929 "О развитии финансового лизинга и инвестиционной деятельности1", который легализовал лизинг и определил его одним из основных направлений активизации инвестиционной деятельности, прошло более 14 лет. Накоплен определенный опыт деятельности лизинговых компаний, критически осмыслена природа и сущность лизинга, его законодательная и нормативные базы, выявлены узкие места, которые требуют своего скорейшего решения.

За эти годы значительно укрепилась законодательная, нормативная и методическая база лизинговой деятельности. Вышел ряд постановлений Правительства, направленных на создание более благоприятных условий для лизин-

1 Российская газета № 180, 21 сентября 1994, С3 РФ, 26 сентября 1994, № 22, ст. 2463

га, а также методических материалов, в которых приведены типовой устав лизинговой компании в форме открытого акционерного общества и методика расчета лизинговых платежей.

И, тем не менее, российский рынок лизинга пока еще находится в стадии своего становления. И это естественный процесс, связанный с развитием новых экономических отношений в нашей стране. Но для полноценного функционирования этого инструмента необходимы усилия как со стороны государства, так и со стороны бизнес-сообщества. Только комплексный подход к решению проблем рынка лизинга может гарантировать достойный результат.

Многие проблемные вопросы возникают из-за недостатка информации по этой теме. Из-за того, что многие предприниматели еще слабо представляют собой преимущества лизинговых сделок. А также из-за того, что пока еще не созданы благоприятные условия для компаний, занимающихся этой новой для нашей страны деятельности. Необходимо совершенствовать законодательство в этой области, заниматься упрощением налоговых режимов для участников рынка и, конечно, проводить мероприятия для поддержания интереса к лизингу со стороны предприятий малого и среднего бизнеса.

Рыночные преобразования в экономике России, необходимость ускорения научно-технического прогресса, подъема различных отраслей экономики, в том числе автомобильной отрасли в условиях резкого ограничения финансовых средств, - все это требует поиска и внедрения новых методов обновления основных фондов.

В этой связи особенно интересным с этой точки зрения является финансовый лизинг, который за определенную плату позволяет одной стороне (лизингополучателю) использовать имущество, являющееся собственностью другой стороны (лизингодателя) на условиях, закрепленных законодательством.

Положительность и привлекательность лизинговых услуг российского рынка можно свести к следующим категориям:

а) инвестирование в форме имущества в отличие от денежного кредита снижает риск невозврата средств, т.к. за лизингодателем сохраняется право собственности на переданное имущество, которое в отличие от денег выступает в качестве залога;

б) лизинг, до ввода оборудования в эксплуатацию, не требует немедленного начала платежей, что позволяет без резкого финансового напряжения обновлять производственные фонды, приобретать дорогостоящее имущество;

в) предприятию проще получить имущество по лизингу, чем кредит на его приобретение, т.к. лизинговое имущество частично выступает в качестве залога.

г) лизинговое соглашение более гибко, чем ссуда, т.к. предоставляет возможность обеим сторонам выработать удобную схему выплат. По взаимной договоренности сторон лизинговые платежи могут осуществляться после получения выручки от реализации товаров, произведенных на взятом в лизинг оборудовании. Ставки платежей могут быть фиксированными и плавающими;

д) лизинговое имущество не числится у лизингополучателя на его балансе, что не увеличивает его активы и освобождает от уплаты налога на это имущество;

е) лизинговые платежи относятся на себестоимость продукции лизингополучателя и соответственно снижают налогооблагаемую прибыль;

ж) наличие амортизационных и налоговых льгот для лизингодателя, которыми он может "поделиться" с лизингополучателем путем уменьшения размера лизинговых платежей;

з) производитель имущества получает дополнительные возможности сбыта своей продукции;

и) задолженность по лизингу полагается арендатором по мере непользования имущества или финансовых средств.

Нельзя, ради справедливости, обойти стороной присущие лизингу недостатки.

В частности, на лизингодателя ложится риск морального старения имущества и получения лизинговых платежей, а для лизингополучателя стоимость лизинга может оказаться больше, чем цена покупки или банковского кредита.

И тем не менее положительных моментов, присущих лизингу, намного больше, чем отрицательных, а исторический опыт развития лизинга во многих странах подтверждает его важную роль в обновлении производства, расширения сбыта продукции и активизации инвестиционной деятельности. Особенно привлекательным лизинг становится с введением налоговых и амортизационных льгот.

Следует также отметить, что одна из основных тенденций, которая будет определять развитие российского рынка лизинга в будущем - это обслуживание малого и среднего бизнеса и связанное с ним совершенствования систем оценки лизинговыми компаниями подобных клиентов.

Со стороны малого и среднего бизнеса в России интерес к лизингу возникает по двум основным причинам. Во-первых, из-за высоких (по сравнению с крупным бизнесом) темпов роста мелких и средних предприятий. Во-вторых, вследствие относительно низких требований к финансовому состоянию самого лизингополучателя (зачастую акцент переносится на эффективность проекта, под который приобретается объект лизинга) лизинг становится фактически единственным инструментом финансирования, доступным для многих средних и малых предприятий. Банковские кредиты практически недоступны для основной массы предприятий малого и среднего бизнеса в силу:

а) непрозрачности бизнеса этих компаний;

б) отсутствия необходимого обеспечения по кредитам;

в) неприемлемого с точки зрения банков уровня соотношения "доходность - риск";

г) отсутствия данных о кредитной истории потенциального заемщика;

д) необходимости выполнения банками требования Положения № 254-П "О резервах на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженнности".

Вследствие специфики лизинговой схемы, требования к лизингополучателям в среднем гораздо ниже, чем, например, к претендентам на банковский кредит, а для предприятий, стремящихся выйти из тени, лизинг особенно привлекателен тем, что он позволяет легализовать бизнес, не увеличивая (или незначительно увеличивая) налоговую нагрузку.

Коротко отметим основные причины, сдерживающие развития лизинга:

а) финансовая слабость лизинговых компаний, которые во многом зависят от банков - учредителей. Последние очень часто используют лизинговые компании как одну из форм кредитования предприятий. Это сказывается на проведении самостоятельной стратегии развития лизинговой компании и большой зависимости от своих учредителей. При ухудшении финансового положения банка сразу же лихорадит лизинговую компанию;

б) жесткие требования по обеспечению сделки, когда помимо залога предмета лизинга требуется дополнительное ликвидное обеспечение и/или поручительство третьих лиц. В связи, с чем одно из важных преимуществ лизинга, при котором объект лизинга выступает в качестве обеспечения сделки, сводится на нет, что практически исключает малый бизнес из потребителей лизинговых услуг;

в) высокая стоимость кредитных ресурсов;

г) неблагоприятные условия таможенного, налогового и валютного законодательства;

д) недостаточный объем вторичного рынка оборудования;

е) низкая квалификация кадров.

Несмотря на ряд трудностей в настоящее время отмечается значительная активизация лизинговых компаний.

К концу 2010 года рынок имеет реальный шанс вырасти в 5-7 раз при условии, что будут решены налоговые и юридические проблемы, препятствующие полноценному развитию рынка. Прежде всего, это проблемы возмещения НДС, определения выкупной стоимости имущества, проработка необходимых юридических и налоговых аспектов, касающихся лизинга недвижимости и возвратного лизинга в качестве инвестиционного инструмента.

Рынок рос бы как минимум на треть быстрее, не сталкивайся он с постоянными препятствиями в виде проблем с возвратом НДС, претензиями налоговиков и недостаточной проработанностью целого ряда налоговых, бухгалтерских и иных юридических аспектов. Их решение могло бы дать возможность развиваться таким сегментам рынка, как оперативному, возвратному лизингу, лизингу недвижимости, лизингу автотехники.

Эти проблемы являются насущными в развитии лизинга в России. В число самых насущных вошли: возмещение НДС, произвол налоговых инспекций на местах, определение выкупной цены, противоречия и недоработки в законодательстве, препятствующие развитию отдельных сегментов, а также отсутствие современного и адекватного регулирования бухгалтерского учета лизинговых операций и проблемы общего характера на сегменте.

Возмещение НДС сейчас, пожалуй, самый больной вопрос для лизингодателя.

Решение налоговых и юридических проблем могло бы привлечь на рынок новую, массовую волну лизингополучателей, не вынуждая лизинговые компании работать преимущественно со старыми клиентами, как происходит сегодня. Кроме того, значительный потенциал роста рынка связан с наличием достаточно большого числа перспективных ниш.

В ближайшие несколько лет одним из наиболее быстрорастущих сегментов будет оставаться лизинг энергетического оборудования. Постепенно будет набирать все лизинг недвижимости. При благоприятной ситуации его доля в совокупном портфеле лизинговых компаний к 2010 году достигнет 7-9%.

Достаточно высок потенциал сегментов лизинга транспортных средств: так повсеместно популярного автолизинга.

Привлекательность автомобильного лизинга в российском секторе экономики важно в перспективе потому, что Правительство уделяет особое внимание этому вопросу.

Председатель Правительства Владимир Путин утвердил правила федерального бюджета российским лизинговым компаниям на возмещение части затрат на уплату процентов по кредитам, полученным в российских кредитных организациях в 2009 году на срок более 5 лет для приобретения автотранспортных средств российского производства с последующей передачей их в лизинг1.

Так, на предоставление субсидий в 2009 году будут направлены бюджетные ассигнования в размере 1 млрд. руб. Министерству финансов Российской Федерации поручено предусматривать при формировании федерального бюджета 2010 и 2011 годов бюджетные ассигнования в размере соответственно 1 млрд. 400 млн. рублей и 1 млрд. 035 млн. 220 тыс. рублей на предоставление субсидий2.

И, тем не менее, в общем масштабе страны, остается масса нерешенных и неотрегулированных процессов в развитии лизинговой системы. И в первую очередь несовершенство нормативно-правовой базы.

Необходимо отметить и существующие недостатки в сфере лизингового потенциала.

Главными кризисными тенденциями для лизинговой деятельности стали; Сокращение объемов банковского кредитного финансирования. Участники рынков ценных бумаг первыми пострадали от кризиса, а вслед за ними и коммерческие банки, как головная часть финансового сектора экономики. Глобальный кризис в мировой финансовой системе усилился в конце лета — в начале осени 2008, разорив четыре из пяти самых крупных инвестиционных банков США. В условиях оттока из российских коммерческих банков иностран-

1 Постановление Правительства Российской Федерации от 7 июля 2009 года № 546.

2 http: autorambler.ru/journal/events/10/07/2009.

ного капитала и средств российских вкладчиков произошло резкое сокращение объемов среднесрочного и долгосрочного кредитования. Сокращение банковского кредитования, как главного источника финансирования лизинговой деятельности для большинства лизинговых компаний, крайне плохо скажется не только на развитии бизнеса, но и на рефинансировании проблемных лизинговых проектов, которых было немало и будет еще больше.

Увеличение стоимости заимствований. В условиях дефицита кредитных ресурсов их стоимость растет. В большей степени это относится к заимствованиям в банках и на финансовых рынках и, в меньшей степени, к товарным кредитам поставщиков и производителей, работающих "под заказ" или "на склад".

Снижение стоимости и ликвидности физических активов. Тогда как финансовые активы уже по большей части закончили понижательную коррекцию в октябре 2009 г., для физических активов она только-только начинается. В первую очередь, она понизит стоимость наиболее ликвидных физических активов для бизнеса, уже находящихся в обращении и имеющих вторичные рынки.

Снижение доверия к деловым партнерам становится логичным продолжением кризиса банковских неплатежей, а также снижения стоимости и ликвидности финансовых активов. Первыми в этом смысле негатив от финансовых потрясений испытали компании, работающие на фондовом рынке, и банки. Следующими по степени ущерба, вероятно, станут те коммерческие структуры, чья деятельность сильно зависит от возможностей привлечения новых долгов, и прочие небанковские кредиторы из реального сектора экономики, к числу которых относятся лизинговые компании.

Замедление деловой активности — очевидное следствие в виду перечисленных выше причин и неясности кризисных тенденций даже на ближайшие месяцы. Есть две главные кризисные тенденции:

1) дальнейшее ухудшение экономической ситуации и развитие кризиса из финансового, производственного и торгового секторов экономики дальше -в социальную сферу;

2) накачка экономики кредитными деньгами, что, в значительной мере, затормозит кризис ликвидности и в кредитовании, но породит инфляцию.

Создание цивилизованной, непротиворечивой, стимулирующей развитие лизингового бизнеса нормативной базы могло бы существенно оживить отечественный инвестиционный климат. Поэтому очевидно, что урегулирование правовых вопросов и установление экономически выгодных условий для осуществления лизинговых операций;, несомненно, будут способствовать активному развитию лизинга в России, особенно принимая во внимание общее старание основных фондов и острую необходимость в их замене. И урегулирование всех вопросов должно основываться на международном опыте, накопленном, прежде всего, индустриально развитыми странами и российском опыте, накопленном за минувшие годы модернизации экономики страны.

Заключение

Выступая с ежегодным Посланием перед Федеральным Собранием Президент Российской Федерации, В.В.Путин в 2007 году сказал: "Мы лишь отстаиваем свои экономические интересы и используем свои конкурентные преимущества, как это делают все без исключения страны мира".1

Современное социально-политическое положение Российской Федерации определяет крайнюю актуальность постоянной государственной деятельности по обеспечению экономической безопасности страны. Усиление значимости целенаправленной деятельности в этой области определяется всеми коренными политическими и экономическими преобразованиями, которые произошли за последние годы в России и во всем мире.

Реформы российской экономики дали мощный стимул ее трансформации в рыночную. Начал работать механизм финансово-экономического регулирования товарных потоков, достигнута высокая степень либерализации внешнеэкономической деятельности и внешней торговли, ликвидирован товарный дефицит — характерная черта планово-распределительной системы, образован новый слой общества - собственники и т.д.

Для решения поставленных задач в 2009 г. Президент Д.А.Медведев создал и возглавил Комиссию по модернизации и технологическому развитию, которая должна сосредоточиться на пяти ключевых направлениях технологического прорыва, которые должны быть под президентским контролем: энергоэффективность и энергосбережения, ядерные технологии, космические технологии, медицинские, стратегические информационные технологии. Кроме этого, создана Комиссия по экономическому развитию и интеграции во главе с заместителем Председателя Правительства И.Шуваловым, которая также ориентирована на проблемах, связанных с модернизацией национального хозяйст-

1 Послание Президента Российской Федерации Федеральному Собранию Российской Федерации. (О положении в стране и основных направлениях внутренней и внешней политики государства). - M.: "Известия", 2007. С. 70-71.

ва. Это говорит, прежде всего, о том, какую большую значимость модернизации экономики предлагают руководители страны России придется выполнять жесткие условия перед МВФ для стран заемщиков. К сожалению Россия сегодня является одной из таковых.

В своих рекомендациях, имеющих для стран-заемщиков обязательный характер, МВФ придерживается жесткой монетаристской политики. В число его обычных требований входят следующие девять положений-критериев:

1. Макроэкономическая политика должника направлена на обеспечение активного сальдо платежного баланса как главного фактора выплаты основной части долга и процентов.

2. Стабилизация внутреннего спроса за счет ограничения государственных расходов.

3. Использование займов на финансирование производственной сферы; выплата основной части долга и процентов за счет получаемой в производственной сфере прибыли.

4. Обеспечение бездефицитности (равновесия) государственного бюджета за счет сокращения неоправданных государственных расходов и сдерживания инфляции.

5. Проведение эффективной налоговой политики, способствующей развитию инвестирования и предпринимательства и обеспечивающей сбор налогов для покрытия государственных расходов.

6. Стабилизация денежного обращения, что предполагает проведение девальвации, а в отдельных случаях денежных реформ.

Примером может служить валютный курс, в отличие от фондовых индексов и состояния платежного баланса, является не только целью, но и инструментом стабилизации экономического роста. Теоретически, в либеральной рыночной экономике используется система плавающего валютного курса. Однако на практике почти всегда имеет место "грязное плавание". В условиях кризиса воздействие на динамику валютного курса со стороны рыночного ме-

ханизма саморегулирования оказывается недостаточным даже в наиболее либеральных странах. Его резкие колебания вызывают либо проблемы с платежным балансом, либо становятся причиной снижения реальных доходов. Таким образом, косвенное или прямое воздействие государства на динамику валютного курса в либеральной рыночной экономике (в системе с другими мерами регулирования) в условиях кризиса нормально и необходимо.

Оценивая реальные основы для перехода российской экономики к инновационной модели развития, важно понять, в какой мере можно говорить о наличии (или хотя бы о предпосылках построения) в России национальной инновационной системы (НИС), которая бы обеспечивала серьезную экономическую отдачу от инвестиций в развитие человеческого капитала и в научно-технический потенциал страны.

Отметим некоторые аспекты модернизации экономики:

а) как уже отмечалось, инновационная деятельность есть ни что иное, как управление высокорисковыми проектами по продвижению на рынок высокотехнологичной наукоемкой продукции. Отсюда требования к соответствующим образовательным программам и стандартам.

При этом особенно важно учитывать, что содержательное наполнение ресурсов регулируется нормативными правовыми актами разных отраслей права. Оптимальным выходом было бы обеспечение функционирования национальной инновационной системы посредством разработки и осуществления особого режима протекционизма инновационной деятельности;

б) с точки зрения экономического развития государства, можно сказать, что инновация — это конечный результат нововведений, направленных на достижение высоких результатов в области социально-экономического роста национальной экономики. Следовательно, основными условиями, необходимыми для возникновения инновационного процесса являются: нововведение, как результат научно-технического прогресса, и его реализация на практике и

коммерциализация, осуществляемая посредством развитой специализированной системы организаций и институтов — инновационной инфраструктуры;

в) информационно-индустриальное общество основывается на развитии науки и эффективных технологий, высоком уровне человеческого капитала, повышении качества жизни населения и уровня потребления, изменении социальной структуры общества, более высоком уровне управления и использования ресурсов, снижении удельных затрат ресурсов на выпуск продукции и услуг. В совокупности эти обстоятельства образуют синергический эффект, обусловливающий новое качество экономического развития. Способность экономики и общества к развитию человеческого капитала, эффективным технологическим, экономическим, социальным, социокультурным и другим преобразованиям становится важнейшим критерием развития. Очевидно, что переход России к новому качеству экономического роста не может происходить вне рамок, определяемых современными тенденциями. Выбор обоснованного варианта стратегии позволяет определить основные направления развития и концентрации усилий, подчинить им решение отдельных проблем, тактических и оперативных задач. Четкое понимание целей и стратегии социально-экономического развития и их последовательная реализация открывают возможности для формирования в России информационно индустриального общества;

г) инновационная инфраструктура - это множество субъектов инновационной деятельности, выполняющих функции обслуживания и содействия инновационным процессам. Здесь можно провести аналогию с транспортной инфраструктурой. В инновационную инфраструктуру входят все информационные, организационные, маркетинговые, образовательные и другие сети, которые помогают новой идее добираться до своей практической реализации и находить своего потребителя;

д) инновационная инфраструктура выступает своеобразным катализатором в процессе осуществления инноваций: увеличивает скорость внедрения

новых технологий, повышает качество и глубину их проникновения, расширяет сферу применения;

е) стремление к достижению конкурентных преимуществ определяет необходимость к постоянному внедрению новаций основными субъектами инновационной деятельности - частными компаниями и государственными структурами;

ж) в связи с необходимостью дальнейшего реформирования национальной инновационной системы в условиях реализации посткризисной политики и поиска основ для дальнейшего устойчивого экономического роста особый интерес для нашей страны представляют политические рекомендации, разрабатываемые в рамках Инновационной стратегии ОЭСР;

з) в контексте глобализации важным фактором конкурентоспособности отечественного образования и науки становятся разработка и реализация комплексной и последовательной политики интернационализации, направленной на минимизацию возможных негативных последствий глобализации (таких, например, как утечка мозгов, утрата идентичности и самобытности отечественного образования и науки, снижение возможностей управления и контроля качества трансграничных форм организации образовательной и научной деятельности и т.д.) и максимизацию ее преимуществ с точки зрения развития человеческого капитала и повышения его вклада в инновационную экономику;

и) процесс развития в режиме частных инвестиций нужно исходить из того, что никакой инвестор не станет рассматривать проект, в рамках которого сначала нужно вложить деньги в исследования и разработки, связанные с созданием комплекта более качественного энергетического оборудования, потом во внедрение этого оборудования в производство, дождаться появления готового образца и только потом приступить к строительству угольной электростанции. В этом случае дополнительные инновационные и производственные лаги предопределят критическое увеличение продолжительности периода реализации инвестиционного проекта, потребность в инвестициях, инвестицион-

ные риски, которые станут практически непреодолимым барьером на пути реализации такого сценария;

к) финансирование НИОКР является мерой поддержки "энергетического машиностроения только в том случае, если, во-первых, отечественные проекты оборудования будут конкурентоспособны по основным качественным параметрам (эффективность использования топлива, нагрузка на окружающую среду, капиталоемкость, уровень текущих эксплуатационных затрат, надежность и т.п.), во-вторых, российские предприятия будут способны произвести по этим проектам оборудование с более низкими ценами предложения на внутреннем рынке по сравнению с импортом продукции зарубежных производителей, и при этом без потери качества и в объемах обеспечивавших требуемые вводы мощностей.

Таким образом, стратегия структурно-технологической модернизации экономики - это не просто политика, направленная на создание новых прогрессивных и конкурентоспособных секторов и на повышение среднего качественного уровня производства. Если процессы структурно-технологической модернизации будут сконцентрированы на узком экономическом пространстве (только в ряде приоритетных отраслей), велика вероятность возникновения негативных эффектов как прямое следствие растущей качественной неоднородности экономики и углубляющихся разрывов в межотраслевой конкурентоспособности различных секторов.

Инновационное развитие, модернизация и технологическое перевооружение экономики - это комплексная задача, требующая не единичных вливаний финансовых активов в отдельно взятые проекты, а перманентное финансирование стратегически важных направлений, определенных руководством страны. Вместе с тем необходимо понимать, что какой бы глобальной и комплексной ни была бы задача, ориентироваться следует на конечный результат и конечного потребителя.

Невозможно допустить сокращение государственных инвестиций, отказ правительства от методов налогового стимулирования и повышение налогового давления на самые передовые секторы экономики есть не что иное, как лишение нашей страны будущего, подрубание даже не сука, а корней тех начал, которые были положены в основу модернизации экономки.

Кадровый ресурс отражает требования к содержанию и уровню подготовки кадров для осуществления функционирования инновационной сферы на системной основе. Они вытекают из перечисленных выше задач, решаемых в рамках каждого ресурса. При этом базовым требованием ко всем: специалистам является высокий уровень их профессиональной подготовки в рамках тематики различных ресурсов. Поскольку их блоки функционируют не сами по себе, а как части системной структуры, то требованием будет также наличие достаточно серьезного уровня осведомленности о содержании и рабочих механизмах других блоков.

Также отметим:

а) снижение количества и качества заемщиков (лизингополучателей) из-за ужесточения условий кредитования и замедления деловой активности, а также из-за повышения стоимости заимствований. Некоторые лизинговые компании столкнулись с требованиями банков изменить процентные ставки по действующим договорам. Поскольку погашение задолженности по кредитам осуществляется за счет лизинговых платежей, то, соответственно, лизингодатели просто вынуждены пересчитывать суммы к уплате по договорам лизинга. То есть лизингополучателям стали предлагать досрочное завершение сделок;

б) понижательная коррекция рыночной стоимости лизингового имущества. Уникальные средства производства с долгим сроком эксплуатации и недвижимость в районах с лучшей инфраструктурой, возможно, дольше будут держаться в ценах и меньше падать, но легковые иномарки, малотоннажный грузовой автотранспорт, 1Т-техника, торговое оборудование и офисная мебель — типичные предметы лизинга — появятся на вторичных рынках в избыточных

количествах и по привлекательным ценам. В прошлые годы основными клиентами лизинговых компаний были строители и дорожники, а ввиду практически полной остановки строительства в России вопрос обновления основных средств даже не стоит. Однако падение цен на бизнес-активы в условиях снижения деловой активности не поможет аренде. Инвесторы и бизнесмены, будут ждать "дна" цен на имущество для бизнеса, очевидно, чтобы покупать;

в) явно недостаточен и объем средств, выделяемых из бюджета на инновационные проекты и программы малым и средним предприятиям на федеральном и региональном уровнях. Следует учесть, что значительная часть этих программ и проектов по сути инновационными не являются, что приводит к утечке значительной доли бюджетных средств, которая деликатно называется нецелевым использованием.

В основе диспозиционного понятия инвестиций заложено положение, в соответствии с которым процесс инвестирования предполагает связывание финансовых средств и тем самым уменьшение свободы распоряжения ими предприятием. Этот процесс, с одной стороны, зависит от внешних факторов, а с другой - оказывает влияние на внешние факторы. Такие вложения могут характеризоваться как открытые системы, в которых реализация инвестиций влияет на функционирование других элементов системы, а на результаты инвестиций влияют решения, касающиеся других элементов системы.

Примером подобного рода отношений может служить взаимосвязь между инвестиционной сферой и сферой финансирования. Так, эффективность инвестиций предопределяется наличием финансовых ресурсов, находящихся в распоряжении предприятия. В свою очередь, привлечение финансовых ресурсов в распоряжение предприятия зависит от потенциальной эффективности инвестиционного проекта.

Для экономики России роль инвестиции является главенствующей. На этой основе и должна строиться инвестиционная политика.

Вместе с тем совершенно очевидно, что избыток ликвидности не является главной движущей силой инфляции в России. Наоборот, острая нехватка доступных долгосрочных капитальных ресурсов в национальной банковской системе в последние годы сыграла едва ли не решающую роль.

Отметим и такие виды понятий в модернизации экономики, как:

а) регионализация мировой экономики, международной экономической деятельности, выражающаяся в формировании на всех континентах межгосударственных объединений (зон свободной торговли, таможенных союзов, "общих рынков", экономических сообществ и т.п.), предусматривающих создание благоприятных условий для развития экономических связей между странами-участниками. Примером наиболее далеко зашедшей и глубокой региональной экономической интеграции может служить Европейский Союз, объединяющий ныне 15 стран и готовящийся к дальнейшему расширению за счет приема новых членов из числа стран Центральной и Восточной Европы;

б) информатизация мировой экономики, выражающаяся во всем более широком использовании компьютерных систем, телекоммуникаций, сети Интернет в современной экономике, науке, образовании, культуре информационные технологии развиваются ускоряющимися, опережающими темпами, а информация - научно-техническая, экономическая, политическая, социальная — приобретает все большее значение в жизни общества, в том числе для международной экономической деятельности.

в) глобализация экономической деятельности является одной из главных тенденций в развитии современного мира, оказывающей громадное влияние не только на экономическую жизнь, но и влекущей за собой далеко идущие политические (внутренние и международные), социальные и даже культурно-циви-лизационные последствия.

Основой глобализации являются, прежде всего, крупные иностранные инвестиции.

Главная цель всякого социального государства состоит в том, чтобы добиться синтеза экономической свободы, социальной защищенности и справедливости. На мировом уровне социально-экономические и культурные права человека и гражданина и обязанности государств по их обеспечению получили закрепление, прежде всего в таких важнейших международных актах, входящих в Хартию прав человека, как всеобщая декларация прав человека 1948 года и Международный пакт об экономических, социальных и культурных правах 1996 года2.

В международной жизни одной из основных и наиболее важных сил является гражданское общество3. С момента своего возникновения государство всегда осуществляло регулирование экономической деятельности, то есть различными способами и методами воздействовало на экономическую жизнь общества. Ибо экономическая, причем благополучная экономическая жизнь, и деятельность государства определяют социальное благополучие любого государства. Модернизация экономики России — путь к благополучию всего народонаселения страны.

Литература

1. Конституция Российской Федерации (принятая всенародным голосованием 12 декабря 1993 года).

2. Послание Президента РФ Федеральному Собранию Российской Федерации 12 ноября 2009 г.

3. Гражданский кодекс Российской Федерации (части первая, вторая и третья) (с изменениями и дополнениями) // Собрание законодательства Российской Федерации. 1994. № 32. Ст. 3301; 1996. № 5 Ст. 410; 2001. № 49. Ст. 4552.

2 Международное гуманитарное право в документах. - М.: 1996. С. 23-27.

3 Обновление Организации Объединенных Наций: Программа реформы. Доклад Генерального секретаря ООН Кофи А.Аннана Генеральной Ассамблее ООН 14 июля 1997 года. - М.: Международная Академия информатизации. 1997. С. 29.

4. Налоговый кодекс Российской Федерации часть первая от 31 июля 1998 г. № 146-ФЗ и часть вторая от 5 августа 2000 г. № 117-ФЗ (с изменениями и дополнениями) // Собрание законодательства Российской Федерации. 2000. № 3. Ст. 3340; 2001 № 1.Ст. 18; 2002. № 1. Ст. 4.

5. Закон РФ от 27 декабря 1991 г. № 2118-1 "Об основах налоговой системы в Российской Федерации" // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992. №11. Ст. 527; Собрание законодательства Российской Федерации, 1997. №30. Ст. 3593.

6. Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31 июля 1998 г. № 145-ФЗ (с изменениями и дополнениями) // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. № 31. Ст. 3823; 2000. № 32. Ст. 3339; 2001. № 33. Ст. 3429; 2002. № 22. Ст. 2026; № 30. Ст. 3021, 3027.

7. Федеральный закон от 14 июня 1995 г. № 88-ФЗ "О государственной поддержке малого предпринимательства в Российской Федерации".

8. Федеральный закон "О лизинге"

9. Федеральный закон "О введении в действие Бюджетного кодекса Российской Федерации" № 159-ФЗ.

10. Федеральный закон "О бюджете развития Российской Федерации" № 181-ФЗ.

11. Федеральный закон "Об ипотеке (залоге недвижимости)" № 102-ФЗ.

12. Федеральный закон "О бухгалтерском учете" № 129-ФЗ.

13. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" № 39-Ф3.

14. Федеральный закон "О кредитных потребительских кооперативах граждан" № 117-ФЗ.

15. Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" № 95-ФЗ.

16. Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" № 127-ФЗ.

17. Федеральный закон "О реструктуризации кредитных организаций" № 144-ФЗ.

18. Федеральный закон "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" № 160-ФЗ.

19. Аргибальд, Р. Управление высокотехнологичными программами и проектами. / Пер. с англ. под ред. Баженова А.Д. - М.: ДМК Пресс, 2002.

20. Андринов, В. Место и роль иностранного капитала в российской экономике // Общество и экономика. - 2001. - № 1.

21. Авдашева, С.Б. Модернизация антимонопольной политики в России (экономический анализ предлагаемых изменений конкурентного законодательства) // Вопросы экономики. - 2005. - № 5.

22. Афанасьев, М. Мировая конкуренция и кластеризация экономики // Вопросы экономики. - 2005. - № 4.

23. Бадмаев, Б.Г. Антимонопольное регулирование рынка услуг в России // Юрист.-2003.-№ 11.

24. Байков, Н., Александрова И. Производство и потребление топливно-энергетических ресурсов в XX в. // Мировая экономика и международные отношения. — 2001. - № 9.

25. Берес, В., Хавранек, П. Руководство по оценке эффективности инвестиций. -М.: Интерэксперт, 1995.

26. Бизнес-план. Методические материалы / Под ред. Н.А.Колесниковой, А.Д.Миронова. - 3-е изд. — М.: Финансы и статистика, 2000.

27. Барышников, Н.П. Бухгалтерский учет, отчетность и налогообложение. -М.: 1997.

28. Бажин, Г.М. Интеллектуальная собственность как стратегический ресурс инновационного развития // Социология инноватики: социальные механизмы формирования инновационной среды. Доклады и выступления Второй международной конференции по социологии инноватики. 2930 ноября 2007 г В 2-х томах. Т. 1. М.: Российский государственный институт интеллектуальной собственности (РГИИС), 2008.

29. Богачкова, Л.Ю. Совершенствование управления отраслями российской энергетики: теоретические предпосылки, практика, моделирование. Авто-реф. дисс. на соис. уч. ст. докт. экон. наук. - Волгоград. 2007.

30. Балацкий, Е. Недостатки антимонопольного регулирования // Экономист. — 2003. — № 5. - С. 47-52.

31. Бурмистрова, Т. Основные тенденции антимонопольного регулирования в условиях переходной экономики России // Право и экономика. - 2003. -№5.

32. Баранов, В.М., Пшеничнов, М.А. Систематизация нормативно-правовых актов с позиции международно-правовых стандартов // Современное состояние российского законодательства и его систематизация - Москва -Тула. 1999.

33. Болдырев, Ю. Десятилетие дефолта: о двух "насосах" и суверенитете страны // Российский экономический журнал. - 2008. — № 5-6.

34. Блех, Ю., Гетце, У. Инвестиционные расчеты / пер. с нем. Калининград, 1997.

35. Бакаев, A.C. Программа реформирования бухгалтерского учета: проблемы ее выполнения. // Ж. Бухгалтерский учет № 8.99.

36. Бланк, И.А. Инвестиционный менеджмент: учебный курс. - К.: Эльга-Н; Ника-Центр, 2002. Венская конвенция о договорах международной купли-продажи товаров. Комментарий. М.: Юрид. Лит. 1994.

37. Бабурин, С.Н. Политика устойчивого развития и государственно-правовой процесс / Бабурин, С.Н., Урсул, А.Д. - М.: Магистр: ИНФРА -М., 2010.

38. Бек, Ульрих. Инсценирование глобальных рисков / Ульрих Бек // UNION magazine. 2009. - № 1.

39. Ворочко, А.Г. Сущность ипотеки, бюджета инвестиции в подъеме экономики новой России. - М.: НТЦ "Развитие", 2004.

40. Воронин, А. Государственное регулирование структурных преобразований ТЭК в условиях глобализации экономики // Экономист. — 2003. — № 8-10.

41. Вилинов, А.И. Социологические исследования проблем интеллектуальной собственности // Социология инноватики: социальные механизмы формирования инновационной среды Т. 2. М.: РГИИС, 2006.

42. Винницкий, Д.В. Субъекты налогового права Российской Федерации. Дис. канд. юрид. наук. Екатеринбург, 1999.

43. Валлерстайн Иммануил. Динамика (незавершенного) глобального кризиса: тридцать лет спустя / Иммануил Валлерстайн // UNION magazine. -2009.-№ 1.

44. Глобалистика: Международный междисциплинарный энциклопедический словарь / Гл. ред.: И.И.Мазур, А.Н.Чумаков. - М. - СПб. - Н. - Й.: ИЦ "ЕЛИМА", ИД "Питер", 2006.

45. Глобальные вызовы, угрозы и опасности современности. Приоритеты политики обеспечения национальной безопасности России / Под общ. ред.

A.В.Возженикова. — М.: Изд-во РАГС, 2008.

46. Гохберг, Л. Национальная инновационная система России в условиях "новой экономики // Вопросы экономики. 2003. № 3.

47. Государственное регулирование рыночной экономики / Под ред.

B.И.Кушлина, Н.А.Волгина. - М.: НПО "Экономика", 2000.

48. Грицына, В., Курнышева, И. Особенности инвестиционного процесса // — Экономист. - 2000. - № 3.

49. Гитман, Л.Дж., Джонк, М.Д. Основы инвестирования: Пер. с англ. - М: Дело, 1997.

50. Грабовый, П.Г., Петрова, С.Н. Риски в современном бизнесе. - М.: Алане, 1994.

51. Гадеев, М.Х. Показатели эффективности инвестиций в условиях рынка. М.: ВНИИОЭНГ, 1993.

52. Гитман, Дж., Джонк, М. Основы инвестиций. - М.: Дело, 1996.

53. Государственная программа развития сельского хозяйства и регулирования рынков сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия на 2008-2012 гг. М.: ФГАУ: "Росин-формагротех", 2007.

54. Гитман, Л.Дж., Джонк, М.Л. Основы инвестирования. М., 1997.

55. Глазьев,С. Антикризисные меры: просчеты, выводы, предложения // Экономическая наука современной России. - 2009. - № 2.

56. Государственная экономическая политика и экономическая доктрина России. К умной и нравственной экономике. В 5 т. М.: Научный эксперт, 2008.

57. Глазьев, С.Ю. Стратегия опережающего развития России в условиях глобального кризиса: монография / С.Ю.Глазьев. - М.: Экономика, 2010.

58. Галица, И. Организация искусственной конкуренции как метод стимулирования экономики // Общество и экономика. - 2001. - № 2. - С. 98-106.

59. Государственное регулирование естественных монополий (опыт, проблемы, перспективы): Сб. статей / Под ред. О.В.Коломийченко, В.Н.Ворожейкина. - СПб.: Территориальное управление по СПб. и Ленинградской области МАП РФ.

60. Дементьев, В. Финансово-промышленные группы в стратегии реформирования российской экономики // Российский экон. журн. 2000. № 11-12.

61. Дегтярёв, А.Н., Лузина, И.А. Государственная поддержка предпринимательского сектора: Мировой и российский опыт: научное издание. Московский экономический институт: Уфимский технологический институт сервиса. Уфа, 2000.

62. Доклад о мировом развитии 2008. Сельское хозяйство на службе развития/Всемирный банк. Пер. с англ. М: Издательство "Весь Мир", 2008.

63. Ивашов, Л.Г. Климатическое оружие: блеф или реальность? Информация к размышлению и для серьезнейшей обеспокоенности / Л.Г.Ивашов // Военно-промышленный комплекс. ВПК. № 35 (351). — 2010. — 8-14 сентября.

64. Крушвиц, Л. Инвестиционные расчеты / пер. с нем. / под общ. ред. В.В.Ковалева и З.А.Сабова. СПб.: Изд-во "Питер", 2001.

65. Ковалев, В. Финансовый анализ: управление капиталом. Выбор инвестиций. Анализ отчетности. -М.: Финансы и статистика, 1997.

66. Кузнецова, Т. Огненный смерч накрыл Алтай / Татьяна Кузнецова, Кристина Ливер // Российская газета. - 2010. — 10 сентября.

67. Концепция долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года. Утверждена распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2008 г. № 1662-р. Послание Президента Российской Федерации Федеральному Собранию Российской Федерации // Парламентская газета. - 2010. — 3 декабря.

68. Крохина, Ю.Л. Базисные категории бюджетного права: доктрина и реальность // Журн. рос. права. 2002.

69. Кейнс, Дж. Общая теория занятости, процента и денег. М., 1978.

70. Касьянов, Ю. Антимонопольное законодательство за рубежом: позитивный опыт // Мировая экономика и международные отношения. - 2004. -№8.

71. Концепция Налогового кодекса Союзного государства: Концепция: Одобр. Советом Министров Союз, государства 29 авг. 2001 г. // Сборник нормативных правовых документов Союзного государства за 2001 год. М., 2002.

72. Котельников, В.Ю. Теп 3. Управление инновациями: стратегический подход. Гибкие корпоративные стратегии выживания и лидерства в новой экономике. М.: ЭКСМО, 2007.

73. Клейнер, Г.Б. Эволюция институциональных систем / Г.Б.Клейнер: ЦЕМИ РАН. - М.: Наука, 2004.

74. Кругман, П. Возвращение Великой депрессии? М.: Эксмо, 2009.

75. Концепция долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года. Утверждена Распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2008 года№ 1662-р.

76. Кудрин, Б.И. Об энергетической стратегии и энергетической безопасности // Промышленная энергетика. 2008. № 12.

77. Кудрин, Б.И. О государственном плане рыночной электрификации России. М.: Изд-во Ин-та народнохозяйственного прогнозирования РАН, 2005.

78. Кудрин, Б.И. О плане электрификации России // Экономические стратегии. 2006. № 3.

79. Фуфаев, В.В. Общеценологический метод структурно-топологического анализа самоорганизующихся систем // Общая и прикладная ценология. 2007. №3.

80. Кудрин, Б.И. Мои семь отличий от Ципфа // Общая и прикладная ценология. 2007. № 4.

81. Кудрин, Б.И. О концепции государственного плана рыночной электрификации России // Электрика. 2009. № 8.

82. Кудрин, Б.И. Децентрализация энергетики - спасение для страны, монопольное мышление - путь в никуда // Инновации в электроэнергетике. 2009. № 3.

83. Малышев, Е.А. Теория и методология эффективного функционирования регионального энергетического комплекса. - УрО РАН: Институт экономики. - Пермь: Изд-во Перм. гос. тех. ун-та, 2007.

84. Модернизация и конкурентоспособность российской экономики / Под ред. И.Р.Курнышевой, И.А.Погосова; науч. ред. С.Н.Сильвестров. - СПб.: Алетейя, 2010.

85. Мазур, И.И. Опасные природные процессы / И.И.Мазур, О.П.Иванов. — М.: ЗАО "Издательство" Экономика", 2004.

86. Мамедов, О.Ю. Тайна инновационной экономики — в ее инновационной организации // TERRA ECONOMICUS (Экономический вестник Ростовского государственного университета) 2009. Том 7. - № 2.

87. Научная основа стратегии устойчивого развития Российской Федерации / Под общ. ред. М.Ч.Залиханова, В.М.Матрасова, А.М.Шелехова. - М.: Издание Государственной Думы, 2002. - 232 с. Наше общее будущее / Пер. с англ. -М., 1989.

88. Налоги и налогообложение: учебное пособие / под ред. Кашина В.А., Русаковой И.Г. М., 2000.

89. Орлова, JL, Парвицкий С. Эффективность внедрения инновационных технологий в растениеводстве // АПК: экономика, управление, № 3, 2009.

90. Постановление ВС РФ от 10 июля 1992 г. № 3255-1 "О некоторых вопросах налогового законодательства Российской Федерации" // Российская газета. 1992. 14 августа.

91. Последние тенденции экономического развития в мире и России: [докл. Всемир. банка, нояб. 2009 г.] // Общество и экономика. -2009. - № 11-12.

92. Программа социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2006-2008 гг.). Распоряжение Правительства Российской Федерации от 19.01.2006 № 38-р.

93. Провадкин, Г.Г. Российские парадигмы устойчивого развития / Г.Г.Провадкин, С.Р.Гостева, П.П.Струк. - М.: Еврошкола, 2007.

94. Поход за культурой. К 90-летию принятия декрета СНК РСФСР "О ликвидации безграмотности среди населения РСФСР" (буклет выставки 22 октября 2009 г. — 7 февраля 2010 г.). Федеральное государственное учреждение культуры "Государственный исторический музей", 2009.

95. Российская экономика в 2009-2010 годах: тенденции, анализ, прогноз / Н.Н.Райская, Л.С.Рощина, А.А.Френкель, Э.Ф.Баранов // Вопросы статистики 2010. -№ 1.

96. Романенко, Г. Достижения и перспективы развитии аграрной науки России //АПК: экономика, управление, № 2, 2009.

97. Российский статистический ежегодник 2009. Стат. сб. / Росстат. - М., 2009.

98. Российская банковская энциклопедия. М., 1995.

99. Социально-экономический потенциал устойчивого развития: Учебник / Под ред. проф. Л.Г.Мельника (Украина) и проф. Л.Хенса (Бельгия). - Сумы: ИТД "Университетская книга", 2007.

100. Стратегия национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года. Утверждена Указом Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 г. № 537.

101. Современные аспекты развития экономики России : сб. науч. ст./ Рос. гос. соц. ун-т (РГСУ), Моск. гос. обл. ун-т; под общ. ред. и при участии Дюжина А.Т. - М.: Изд-во МГОУ, 2008.

102. Сорокин, Н. Модернизация российской экономики - главное условие выживания нации и государства. URL: http://www.viperson.ru (дата обращения: 20.01.2010).

103. Современные проблемы экономического развития: всерос. науч. студенч. конф., 28-29 апр. 2010 г.: сб. тез. / Ом. гос. техн. ун-т. - Омск. Изд-во Ом-ГТУ, 2010.

104. Социально-экономическое положение России. 2009 год. XII - М., 2009.

105. Самуэльсон, JI. Экономика. Том 1, М., 1993.

106. Ушачев, И. Экономический рост и конкурентоспособность сельского хозяйства Российской Федерации // АПК: экономика, управление, № 3, 2009.

107. Энергетическая стратегия России на период до 2020 г. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 28.08.2003 № 1234-р.

108. Электроэффективность: ежегодный рейтинг российских регионов по электропотреблению за 1990-1999 гг. // Электрика. 2001. № 6.

109. Экономика социалистической промышленности. М. — JL: Соцэкгиз, 1931.

110. Экономика / Под. ред. А.С.Булатова. М., 1997.

111. Экономика и политика России в переходный период: науч. сес. проф.-преподават. состава, науч. сотрудников и аспирантов по итогам НИР 2008 г., март-апр. 2009 г., фак. экон. теории и политики: сб. докл. / С.-Петерб. гос. ун-т экономики и финансов; под ред. В.А.Грошева, А.В.Лабудина. - СПб.: Изд-во С.-Петерб. гос. ун-та экономики и финансов, 2010.

112. Экономическое развитие России в условиях глобального кризиса: материалы Всерос. нзуч.-практ. конф. / Краснод. Центр науч.-техн. информ. [и др.]; [под ред. М.Б.Щепакина]. - Краснодар. - 2009.

113. Экономико-правовые аспекты стратегии модернизации России: к эффективной и нравственной экономике: материалы междунар. науч. конф., [30 сент. - 4 окт. 2009 г.] / Рос. акад. наук., Юж. науч. центр [и др.]; под ред. О.В.Иншакова [и др.]. — Краснодар: Изд-во Юж ин-та менеджмента. -2009.

114. Экономический обзор ОЭСР по Российской Федерации, 2009 год // Вопросы экономики. -2009. - № 8.

115. Экономическое развитие современной России: межвуз. сб. науч. тр. / Моск. ун-т М-ва внутр. дел Рос. Федерации; под ред. Хомерики Г.В., Артемьева H.B. - М.: МосУ МВД России, 2008.

116. Экономика и управление недвижимостью: Учебник для вузов / Под общ. ред. П.Г.Гробового. Смоленск: издательство "Смолин Пмос". - М.: 1999.

117. Энциклопедия. Экспертиза банковского рынка. - М.: "Эксперт ра", 2007.

118. Энциклопедия. Экспертиза рынка лизинга. - М.: "Эксперт ра", 2007.

119. Энциклопедия. Экспертиза страхового рынка. - М.: "Эксперт ра", 2007.

120. Эффективное предприятие: собственность трудящихся и самоуправление / Джон Симмонс, Уильям Мэре. Американский опыт участи работников в собственности и управлении. — М.: "Слово", 2001.

121. Финансы: Учебник / Под ред. В.В.Ковалева. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: ТК Велби; Проспект, 2006.

122. Финансы: учебник / Под ред. В.В.Ковалева. - М.: ПБОЮЛ М.А.Захаров, 2001.

123. Финансовое право. Учебник / Под ред. Н.И.Химичевой. М., 1996.

124. Юстус, О.И. Финансово-правовая ответственность налогоплательщиков-организаций : дис.... к.ю.н.: 12.00.12. Саратов, 1997.

125. Юткина, Т.Ф. Налоги и налогообложение: Учебник - М.: ИНФРА-М, 1998.

126. Явич, ЛС. Сущность права. Л.: изд-во ЛГУ, 1985.

Е. А. Авелина. Модернизация различных уровней экономики Российской Федерации с учётом развивающихся рыночных отношений в стране: экономическая теория; управление и организация.- М.:НТЦ "Развитие", - 2010 г. -178 с.

Редакция и компьютерная вёрстка авторская

Формат бумаги 60 x 841/16. Усл. печ. листов 2,2 Тираж 100 экземпляров. Заказ № 3033 Отпечатано в НТЦ "Развитие " по адресу: 119501, г. Москва, улица Гольяновская, дом 7а, а/я 924